ANTIRICICLAGGIO: ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA E REGISTRAZIONE DEI RAPPORTI E DELLE OPERAZIONI

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1 ANTIRICICLAGGIO: ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA E REGISTRAZIONE DEI RAPPORTI E DELLE OPERAZIONI 19 aprile 2013 h Sala Blu Salone del Risparmio Edificio Grafton Via Roentgen, 1 Milano f o r m a z i o n e

2 Chi è Assogestioni f o r m a z i o n e Assogestioni è l'associazione italiana dei gestori del risparmio. Nata nel 1984 per iniziativa delle prime società di gestione, rappresenta oggi circa 300 associate, tra cui la maggior parte delle SGR italiane e delle società di investment management straniere operanti in Italia, diverse banche e imprese di assicurazione che operano nell ambito della gestione individuale e della previdenza complementare. L associazione assiste i suoi membri offrendo consulenza e supporto tecnico su tematiche legali, fiscali, operative e promuove un dialogo costante con gli operatori del settore e le istituzioni sui temi dell'investimento, della tutela del risparmio, della corporate governance e dell'innovazione regolamentare e operativa dell'industria. In ambito internazionale Assogestioni fa parte di EFAMA (European Funds and Asset Management Association), con cui collabora per lo sviluppo della normativa comunitaria e di un efficace autoregolamentazione del settore europeo del risparmio gestito. Assogestioni Formazione Assogestioni Formazione è la divisione dell Associazione dedicata all attività di education e allo sviluppo di corsi di formazione professionali su tematiche prevalentemente relative all Industria del Risparmio Gestito, quali ad esempio regolamentazione, previdenza, fiscalità. I professionisti del settore operano in un contesto in rapido sviluppo, contraddistinto da un costante processo di trasformazione ed evoluzione organizzativa e operativa. Per questo motivo è fondamentale conservare un elevato grado di aggiornamento, così da tenere il passo con le innovazioni e cogliere le opportunità offerte dal mercato. L attività di education dell Associazione si realizza attraverso l offerta di corsi, seminari e giornate di studio, destinate ai professionisti del settore e del mercato finanziario in generale. Assogestioni Formazione coinvolge nelle proprie iniziative relatori e discussant di primo piano, provenienti dal mondo accademico, dalle Istituzioni e dall Industria, monitorando il mercato di riferimento nell intento di innovare costantemente la propria offerta didattica.

3 ANTIRICLAGGIO: ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA E REGISTRAZIONE DEI RAPPORTI E DELLE OPERAZIONI f o r m a z i o n e Nell ambito dell edizione 2013 del Salone del Risparmio, Assogestioni formazione organizza e promuove un seminario di approfondimento dei temi legati alla prevenzione dell uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio di denaro con provenienza illecita e di finanziamento del terrorismo. Il seminario intende fornire risposte concrete a chi è quotidianamente chiamato ad adempiere agli obblighi imposti dalla normativa, esaurendo la tematica non solo da un punto di vista teorico, fornendo un quadro esaustivo della disciplina a livello nazionale ed europeo, ma anche, e soprattutto, affrontando i dubbi interpretativi e di pratica applicazione delle disposizioni che potranno essere sollevati, grazie alla partecipazione attiva di rappresentanti delle Autorità di vigilanza in qualità di relatori, e al confronto diretto con gli stessi che sarà offerto ai partecipanti. Partendo dall analisi delle novità che saranno introdotte con l entrata in vigore della IV direttiva antiriciclaggio, verranno successivamente approfonditi gli aspetti pratici connessi all adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela, di registrazione e di segnalazione delle operazioni anche sospette (SOS), per dare, infine, uno sguardo alle modalità tecniche ed operative di tenuta dell Archivio Unico Informatico. Tutte le tematiche saranno affrontate prendendo come punto di riferimento l operatività degli intermediari finanziari e, più nel dettaglio, quella delle Società di gestione del risparmio. L iniziativa si rivolge primariamente a tutti gli addetti alle funzioni legale, compliance, risk management e audit delle società che operano nei settori della finanza e dell intermediazione, con l obiettivo di contribuire alla diffusione di una maggiore e più approfondita conoscenza della normativa preventiva del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo.

4 Milano, 19 aprile 2013 ANTIRICICLAGGIO: ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA E REGISTRAZIONE DEI RAPPORTI E DELLE OPERAZIONI Modera i lavori: Dott.ssa Sonia Maffei, Direttore Immobiliare e Previdenza, Assogestioni a.m a.m a.m a m a.m a.m a.m Le novità contenute nella proposta di IV direttiva per la prevenzione dell uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo a) L approccio basato sul rischio b) Le 40 Raccomandazioni GAFI nella IV direttiva antiriciclaggio c) I nuovi adempimenti per gli intermediari finanziari d) Le PEPs nazionali e estere e) Individuazione del titolare effettivo f) La valutazione del rischio nazionale e settoriale g) La cooperazione tra le Autorità di vigilanza a livello nazionale e europeo Relatore: Dott. Giuseppe Maresca, Capo Direzione - Direzione V - Prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario per fini illegali - MEF 2. Gli obblighi di adeguata verifica della clientela a) L identificazione del cliente, dell esecutore e del titolare effettivo b) L approccio basato sul rischio: obblighi semplificati e rafforzati c) L esecuzione da parte di terzi d) Gli obblighi per le Società di gestione del risparmio Relatore: Dott. Antonio Marrone Servizio REAG Banca d Italia Pausa caffè La registrazione delle operazioni e la segnalazione delle operazioni sospette (SOS) a) I presupposti delle segnalazioni b) Le operazioni soggette a registrazione c) Le specificità per il settore del risparmio gestito d) Le operazioni di sottoscrizione, rimborso e pagamento dei proventi di OICR: rapporti continuativi e operazioni occasionali e) Le principali criticità riscontrate nel corso delle ispezioni di vigilanza Relatore: Dott. Andrea Squicciarini Ispettorato Vigilanza Banca d Italia Buffet lunch Il ruolo dell Unità di Informazione Finanziaria (UIF) nella prevenzione e lotta al riciclaggio: la segnalazione delle operazioni e le modalità di tenuta dell Archivio Unico Informatico a) Principi generali e presupposti dell obbligo di segnalazione b) Le segnalazioni aggregate c) La tenuta dell AUI: aspetti operativi e criticità Relatore: Dott.ssa Alessia Cassetta UIF - Banca d Italia

5 Informazioni generali Come iscriversi Segreteria Organizzativa: Assogestioni Formazione Via Andegari Milano telefono: fax: formazione@assogestioni.it Data e luogo del corso 19 aprile Salone del Risparmio Sala BLU, Edificio Grafton, Via Roentgen, 1 - Milano. Come raggiungere la sede del corso METROPOLITANA Linea MM3 (gialla) fermata Porta Romana, poi tram 9. Linea MM2 (verde) fermata Porta Genova, poi tram 9. TRAM Linee 9, 15, 24, fermata Porta Lodovica. TRENO Stazione Centrale: MM3 (gialla) in direzione S. Donato, fermata Porta Romana; poi tram 9. Stazione Cadorna - Stazione di Porta Garibaldi: MM2 (verde) in direzione Abbiategrasso/Assago, fermata Porta Genova; poi tram 9. AEREO Aeroporti di Linate, Malpensa e Orio al Serio: collegamenti bus e ferroviari fino al centro città, quindi proseguire in metropolitana e poi in tram. Quota di iscrizione 650 euro (+iva) per associati Assogestioni (sconto del 10% per secondo partecipante) 950 euro (+iva) per non associati. Le quote includono la partecipazione alla giornata di corso e il materiale didattico, i coffee break e il lunch. Iscrizione multipla In caso di 2 o più partecipanti della stessa società, sarà riconosciuto uno sconto del 10%. Prenotazione e iscrizione Per effettuare l iscrizione, compilare in ogni sua parte la scheda di iscrizione, firmarla e inviarla via fax o via posta ai recapiti indicati. Variazioni di programma Assogestioni si riserva la facoltà di rinviare, modificare o annullare il corso programmato dando opportuna comunicazione via fax o ai partecipanti, entro 3 giorni lavorativi prima della data di inizio corso; in tal caso Assogestioni provvederà a rimborsare l'importo ricevuto. Recesso/Modalità di disdetta È possibile rinunciare all iscrizione entro e non oltre il 10 giorno lavorativo precedente la data di inizio del corso, comunicando la decisione del recesso per iscritto via fax allo oppure via posta ordinaria raccomandata; in questo caso verrà restituita l intera quota di iscrizione versata. Oltre tale termine e comunque entro il giorno precedente l inizio del corso, è possibile recedere pagando un corrispettivo pari al 25% della quota d iscrizione (che Assogestioni potrà trattenere, se la quota è già stata versata). Qualora la comunicazione di recesso avvenga dopo tale termine oppure si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, sarà comunque dovuto l intero importo. Modalità di pagamento La quota di partecipazione dovrà essere corrisposta all atto dell iscrizione (e in ogni caso prima della data dell evento) mediante assegno circolare o bonifico bancario secondo le modalità riportate sulla scheda di iscrizione. Per l emissione della fattura si prega di fornire tutti i dati richiesti. La fattura del corso verrà spedita a ricevimento del pagamento.

6 Scheda di iscrizione ANTIRICICLAGGIO: ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA E REGISTRAZIONE DEI RAPPORTI E DELLE OPERAZIONI 19 aprile Salone del Risparmio - Via Roentgen, 1- Milano (Compilare e inviare via fax al n ) Dati della società Ragione Sociale Codice Fiscale Partita I.V.A. Indirizzo di fatturazione CAP Città Prov. Tel. Fax Settore di attività Nome di riferimento per la fatturazione Modalità di pagamento assegno circolare Bonifico bancario intestato ad Assogestioni Servizi SrL via Andegari Milano C.F. e P. IVA Unicredit agenzia Milano Donegani IBAN: IT 50 R BIC SWIFT: UNCRITM1221 Associato ad Assogestioni Non associato ad Assogestioni Dati aziendali del partecipante Nome Cognome Funzione Ragione Sociale Indirizzo CAP Città Prov. Tel. Fax Consenso alla partecipazione dato da Tutela dati personali - Informativa Informativa ai sensi dell art. 13, d. lgs 196/2003: I Suoi dati saranno trattati, con modalità anche informatiche e senza particolari criteri di elaborazione, da Assogestioni Servizi Srl, titolare del trattamento (Via Andegari, Milano), per evadere la Sua richiesta di partecipazione al corso o convegno scelto e svolgere le attività a ciò connesse. Il conferimento dei dati anagrafici e di fatturazione sono obbligatori per il suddetto fine, il mancato rilascio dei restanti è facoltativo e non pregiudica il Suo diritto ad evadere la Sua richiesta. I Vostri dati personali possono essere trattati anche da soggetti terzi che svolgono attività strumentali al predetto fine, quali gli istituti di credito e altri soggetti che gestiscono i pagamenti, autonomi titolari di trattamento, tenuti a fornire specifica informativa ai sensi dell art. 13, d. lgs 196/2003 sui trattamenti da essi eseguiti. Inoltre, previo consenso, i dati potranno essere trattati per fini di invio di informazioni commerciali, anche via , su altri servizi o prodotti del titolare. Le categorie di soggetti incaricati del trattamento dei dati per le finalità suddette sono gli addetti all elaborazione dati e sistemi informativi e predisposizione di messaggi , al call center, alla gestione amministrativa e contabile. Ai sensi dell art. 7, d. lgs 196/2003 può esercitare i relativi diritti fra cui consultare, modificare, aggiornare o cancellare i Suoi dati, rivolgendosi al titolare al succitato indirizzo. Acconsente di ricevere materiale informativo su altri servizi e prodotti della nostra società, anche via ? si no Funzione Titolare Firma