Plus500CY Ltd. INVESTOR COMPENSATION FUND

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1 Plus500CY Ltd. INVESTOR COMPENSATION FUND

2 1. Generale Plus500CY Ltd (di seguito, la Società ) è un membro dell Investor Compensation Fund ( ICF ) per i clienti delle società di investimento cipriote ("CIF") ai sensi della Legge 144(I)/2007 Provision of Investment Services, the Exercise of Investment Activities, the Operation of Regulated Markets and Other Related Matters, periodicamente modificata ( la Legge ). 2. Obiettivo L'obiettivo dell ICF è quello di garantire i diritti dei Clienti convenzionati contro i membri dell ICF, attraverso il pagamento di un indennizzo nel caso in cui il membro interessato non sia in grado, a causa della sua situazione finanziaria e in assenza di prospettive realistiche di miglioramento nelle circostanze di cui sopra nell'immediato futuro. L'ICF risarcisce i Clienti convenzionati per le rivendicazioni derivanti dai servizi contemplati forniti dai suoi membri, a condizione che sia accertato il venir meno ai propri obblighi da parte del membro dell ICF in conformità con i termini e le procedure stabilite nella Legge, nonostante un obbligo da parte del membro dell ICF in conformità con la legislazione e le condizioni che regolano il suo contratto con il Cliente convenzionato e indipendentemente dal fatto che tale obbligo del membro dell ICF si basi sul contratto o sull illecito. 3. Servizi contemplati I servizi contemplati della Società sono i servizi di investimento di: (a) Ricezione e trasmissione di ordini in relazione a uno o più strumenti finanziari. (b) Esecuzione di ordini per conto dei Clienti. (c) Negoziazione per conto proprio E i seguenti Servizi ausiliari: (a) Custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto dei Clienti, inclusi la custodia e i servizi connessi quali la gestione di contante/garanzie collaterali. (b) Servizi di cambio quando tali servizi sono collegati alla fornitura di servizi di investimento. 4. Clienti convenzionati L'ICF si estende ai Clienti al dettaglio della Società. Non riguarda Clienti professionali e controparti qualificate. Per maggiori dettagli si veda il paragrafo 5 di seguito. Plus500CY Ltd. Investor Compensation Fund v1 1

3 5. Clienti non convenzionati 5.1. L'ICF non verserà nessun indennizzo alle persone nei cui confronti sia pendente un procedimento penale ai sensi delle disposizioni della Legge del 2007 Prevention and Suppression of the Legalization of Proceeds from Criminal Activities, e successive modifiche o sostituzioni Ai sensi della normativa vigente, l'icf non risarcisce le seguenti categorie di investitori: (a) Le seguenti categorie di investitori istituzionali e professionali: Imprese di investimento (IF). Entità giuridiche associate con la Società e, in generale, appartenenti allo stesso gruppo societario. Banche. Banche di credito cooperativo. Compagnie assicurative. Organizzazioni di investimento collettivo in valori mobiliari e le loro società di gestione. Enti previdenziali e fondi. Investitori caratterizzati dalla Società come professionisti, su loro richiesta. (b) Stati e organizzazioni sovranazionali. (c) Autorità amministrative centrali, federali, confederate, regionali e locali. (d) Imprese associate con la Società. (e) Personale direttivo e amministrativo della Società. (f) Azionisti della Società la cui partecipazione diretta o indiretta al capitale della Società è pari ad almeno il 5% del capitale sociale, o i partner che sono personalmente responsabili delle obbligazioni della Società, nonché le persone responsabili dello svolgimento dell'audit finanziario della Società, come previsto dalla legge, come ad esempio i revisori qualificati. (g) Investitori che hanno nelle imprese collegate con la Società e, più in generale, nel gruppo societario a cui la Società appartiene, posizioni o funzioni corrispondenti a quelle di cui alle lettere (e) e (f) del presente paragrafo. (h) Parenti di secondo grado e coniugi delle persone di cui alle lettere (e), (f) e (g) del presente paragrafo, nonché terzi che agiscono per conto di queste persone. A parte gli investitori condannati per un reato ai sensi delle Legge del 2007 sulla prevenzione e repressione del riciclaggio di denaro, e successive modifiche o sostituite, gli investitori-clienti della Società responsabili di fatti riguardanti la Società che hanno causato le difficoltà finanziarie o hanno contribuito al peggioramento della sua situazione finanziaria o che hanno tratto profitto da questi fatti. (j) Investitori sotto forma di una società che, date le dimensioni, non è autorizzata a redigere una situazione patrimoniale in maniera sintetica in conformità con il Diritto societario o una legge corrispondente di uno Stato membro dell'unione europea. Plus500CY Ltd. Investor Compensation Fund v1 2

4 5.3. Nel caso dei punti (e), (f), (g) e (g) del paragrafo 5.2., l'icf sospende il pagamento dell'indennizzo informandone le parti interessate, fino a raggiungere una decisione definitiva sulla questione se tali casi si applicano. 6. Procedura di pagamento dell indennizzo 6.1. L'ICF compensa i clienti convenzionati per le rivendicazioni derivanti dai servizi contemplati forniti dalla Società, a condizione che sia accertato il venir meno ai suoi obblighi da parte della Società (vedere anche i paragrafi 6.2., 6.3. e 6.4. di seguito) Restituire i fondi del Cliente ai Clienti convenzionati che sono detenuti dalla Società indirettamente nell'ambito di una prestazione di servizi contemplati da parte della Società ai suddetti Clienti, e che questi ultimi hanno richiesto alla Società di restituire, nell'esercizio del loro diritto; 6.3. L'ICF dà l avvio al processo di pagamento dell indennizzo in una delle seguenti situazioni: (a) La Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ha stabilito con delibera che la Società non è in grado di adempiere ai propri doveri come si evince dai reclami dei Clienti in relazione ai servizi di investimento che ha fornito, purché tale incapacità sia direttamente correlata alla sua situazione finanziaria rispetto alla quale non sembrano prevedibili prospettive realistiche di miglioramento nel prossimo futuro ed ha emesso la sua decisione in merito all'avvio della procedura di pagamento dell'indennizzo da parte dell'icf e ha pubblicato tale decisione nella Gazzetta ufficiale della Repubblica di Cipro e sul suo sito web. CySEC può emettere tale decisione quando almeno una delle seguenti premesse è soddisfatta: La Società presenta all ICF o alla CySEC una dichiarazione scritta in cui dichiara la propria incapacità di adempiere ai propri obblighi nei confronti dei suoi Clienti; o (ii) La Società presenta una richiesta di liquidazione in conformità con le disposizioni della Parte V del Diritto societario di Cipro; o (iii) CySEC ha revocato o sospeso l'autorizzazione della Società di fornire servizi di investimento e constata che la Società non dovrebbe essere in grado di adempiere agli obblighi verso i propri Clienti nell'immediato futuro, per ragioni che non riguardano una temporanea mancanza di liquidità che può essere affrontata immediatamente. (b) L'autorità giudiziaria, per motivi legittimi direttamente collegati alla situazione finanziaria della Società, ha emesso un ordinanza che ha l'effetto di sospendere la possibilità degli investitori di insinuare i crediti nei suoi confronti All atto dell emissione di una sentenza da parte di un tribunale o della CySEC per avviare la procedura di pagamento dell indennizzo, l'icf pubblica, in almeno tre (3) giornali a copertura nazionale, un invito ai Clienti convenzionati di presentare i loro reclami contro la Società. L'invito descrive la procedura per la presentazione delle relative richieste di indennizzo, includendo la scadenza per la presentazione e il contenuto di tali richieste Le richieste di indennizzo di Clienti convenzionati in cui vengono esposti i loro reclami nei confronti della Società vengono presentate all ICF per iscritto e devono contenere: Il nome del richiedente-cliente; Plus500CY Ltd. Investor Compensation Fund v1 3

5 (ii) L'indirizzo, numeri di telefono e di fax oltre a un eventuale indirizzo di posta elettronica del richiedente-cliente; (iii) Il codice Cliente che il richiedente-cliente aveva con la Società; (iv) (v) (vi) I particolari dell'accordo dei servizi contemplati tra l'icf e il richiedente-cliente; Il tipo e la quantità delle presunte rivendicazioni del richiedente-cliente; L esposizione dei particolari da cui vengono forniti il tipo e la quantità delle presunte rivendicazioni del richiedente-cliente; (vii) Qualsiasi altra informazione l ICF può richiedere o richiederà Al momento della presentazione delle richieste di indennizzo, il Comitato amministrativo dell ICF controlla soprattutto se: (ii) Il richiedente-cliente rientra nella categoria dei Clienti convenzionati; La richiesta è stata presentata nei tempi; (iii) Il richiedente-cliente non è condannato per un reato ai sensi delle Legge del 2007 sulla prevenzione e repressione del riciclaggio di denaro, e successive modifiche o sostituite; (iv) Sono soddisfatte le condizioni per la valida presentazione delle richieste di indennizzo Il Comitato amministrativo respinge la richiesta di indennizzo nel caso in cui il richiedente- Cliente non soddisfi le condizioni di cui al paragrafo 6.6. sopra, oppure nel caso in cui, a discrezione del Comitato amministrativo, sussista almeno uno dei seguenti motivi: (ii) Il richiedente-cliente ha usato mezzi fraudolenti al fine di assicurarsi il pagamento di un indennizzo da parte dell ICF, soprattutto se consapevolmente ha presentato prove false; Il danno subito dal richiedente è sostanzialmente derivato da negligenza concomitante o da reati commessi nel suo interesse in relazione ai danni subiti e alla causa di fondo Al termine della valutazione, l'icf: (ii) Emette un verbale elencando i Clienti della Società che beneficiano dell indennizzo insieme con l importo che ognuno di loro ha il diritto di ricevere e lo comunica alla CySEC e alla Società entro cinque giorni (5) lavorativi dalla sua emissione; e Comunica a ogni Cliente interessato quanto constatato non oltre quindici (15) giorni dall'emissione del verbale di cui sopra determinando l'importo totale dell indennizzo che questo Cliente ha diritto a ricevere. Plus500CY Ltd. Investor Compensation Fund v1 4

6 7. Importo dell'indennizzo 7.1. L'indennizzo dovuto a ciascun Cliente convenzionato è calcolato secondo i termini legali e contrattuali che disciplinano il rapporto del Cliente convenzionato con la Società, nel rispetto delle regole di compensazione applicate per il calcolo dei reclami tra il Cliente convenzionato e la Società Il calcolo del risarcimento dovuto è dato dalla somma del totale dei risarcimenti accertati del Cliente convenzionato nei confronti della Società, derivanti da tutti i servizi contemplati forniti dalla Società e indipendentemente dal numero di conti di cui il cliente è beneficiario, dalla valuta e dal luogo della prestazione di questi servizi L indennizzo totale da pagare a ogni Cliente convenzionato della Società non può superare l'importo di ventimila euro ( ), a prescindere dal numero di conti posseduti, dalla valuta e dal luogo del servizio di investimento offerto Nel caso in cui i beneficiari di un conto congiunto della Società siano nella loro maggioranza Clienti convenzionati: (a) l'importo massimo erogabile a tutti i co-beneficiari del conto arriva fino all'ammontare di ventimila euro ( ); e (b) l'indennizzo viene fissato nel complesso per tutti i co-beneficiari del conto comune ed è diviso tra loro secondo quanto stabilito nell'accordo tra i co-beneficiari e la Società; in caso contrario, in assenza di tale accordo, è diviso in parti uguali tra di loro. Plus500CY Ltd. Investor Compensation Fund v1 5

7 Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Investor Compensation Fund v1 6