RINA RAPPORTO DI AUDIT N... PAG. 1 /

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1 RAPPORTO DI AUDIT N.... PAG. 1 / ORGANIZZAZIONE Denominazione e ragione sociale.... Indirizzo sede sociale... Denominazione e indirizzo dei siti produttivi oggetto della certificazione 1... ATTIVITÀ E PRODOTTO O SERVIZIO OGGETTO DI AUDIT... Settore EA... OBIETTIVO DELL AUDIT: VERIFICA DI CONFORMITA DEL SISTEMA DI GESTIONE ALLA NORMA... Criteri di audit: l audit è stato effettuato per campionamento, verificando i processi/aspetti definiti dall organizzazione e i requisiti della norma di riferimento. Altre norme/documenti di riferimento:.. Il gruppo di audit ha valutato ed accettato le seguenti esclusioni di requisiti della norma:. AUDIT Data di inizio.. /.. /. Data di fine.. /.. /. Man/Days.. /.. /. Tipologia Audit Stage 2 Audit di sorveglianza Audit di Ricertificazione Audit Supplementare Audit senza preavviso Audit Documentale Audit di Estensione Tipologia di estensione (indicare) Trasferimento del certificato Altro (indicare). GRUPPO DI AUDIT POSIZIONE FIRMA TEAM LEADER... Team Leader... Co-Teamer... Co-Teamer RAPPRESENTANTI AZIENDA R.I. R.F. POSIZIONE FIRMA RAPPRESENTANTE DELL ORGANIZZAZIONE DOCUMENTI DI RIFERIMENTO DELL ORGANIZZAZIONE Manuale del Sistema di Gestione Rev.... del Rapporto degli audit precedenti N.... N. :. N. :. del... del.. del.. Altri documenti. Rev.... del... 1 Riportare i siti oggetto di audit che vengono riportati sul certificato identificando per ognuno la tipologia (es. stabilimento di, magazzino, uffici di )

2 RAPPORTO DI AUDIT N.... PAG. 2 / Paragrafi ISO 9001:2008 verificati. 2 DESCRIZIONE REQUISITI/ASPETTI VERIFICATI RILIEVI 3 4 A B C 4.1 Requisiti generali 4.2 Requisiti relativi alla documentazione 5.1 Impegno della Direzione 5.2 Orientamento al Cliente 5.3 Politica per la Qualità 5.4 Pianificazione 5.5 Responsabilità, autorità e comunicazione 5.6 Riesame di direzione 6.1 Messa a disposizione delle risorse 6.2 Risorse umane 6.3 Infrastrutture 6.4 Ambiente di lavoro 7.1 Pianificazione della realizzazione del prodotto 7.2 Processi relativi al Cliente 7.3 Progettazione e sviluppo 7.4 Approvvigionamento 7.5 Produzione ed erogazione del servizio 7.6 Tenuta sotto controllo delle apparecchiature di monitoraggio e misurazione 8.1 Generalità 8.2 Monitoraggio e misurazione 8.3 Tenuta sotto controllo del prodotto non conforme 8.4 Analisi dei dati 8.5 Miglioramento Z.1 Verifica eventuali azioni correttive per audit precedente, se presenti Z.2 Uso del logo dell Ente di certificazione e Pubblicizzazione del SGA (se applicabile) Z.3 Reclami clienti e reclami pervenuti all OdiC Z.4 Regolamento dell Ente di certificazione Z.5 Verifica di tutti i processi come previsto dal piano di audit 2 Barrare con X il paragrafo verificato 3 Inserire numero e tipo di rilievo. Numerare progressivamente i rilievi dando la precedenza ai rilievi di ordine superiore 4 Considerando che l audit è stato condotto con la metodologia del campionamento, l eventuale assenza di rilievi non garantisce la totale assenza di anomalie nelle aree verificate e/o in altre aree

3 RAPPORTO DI AUDIT N.... PAG. 3 / MODIFICHE RISPETTO AUDIT PRECEDENTE INVARIATO MODIFICATO NOTE RAGIONE SOCIALE C NC CAMPO DI APPLICAZIONE C NC STRUTTURA ORGANIZZATIVA C NC SITI OPERATIVI C NC ELENCO ADEMPIMENTI LEGGI/NORME APPLICABILI C NC MANUALE DI GESTIONE C NC PROCEDIMENTI LEGALI IN CORSO ORGANICO/ADDETTI (*) Dato attuale: (*) in caso di fluttuazione del numero di addetti inserire il numero medio di addetti su base annua dichiarato dall Organizzazione Il Team di Audit ha verificato lo stato di avanzamento di obiettivi e traguardi del triennio e l andamento degli indicatori di prestazione (commento in caso di ricertificazione): Sono state verificate con esito positivo le azioni correttive messe in atto dall'organizzazione sulla base dei rilievi (tipo A e/o B) di seguito riportati di cui al Rapporto precedente?(indicare): L Organizzazione ha preso in carico le Raccomandazioni (Rilievi di tipo C) di seguito riportate di cui al Rapporto precedente?(indicare):

4 RAPPORTO DI AUDIT N.... PAG. 4 / Sono stati verificati siti permanenti anche a seguito di una procedura di campionamento siti? Se SI, Indicare date, siti e attività svolta (aggiungere foglio, se necessario) Indirizzo sito Attività svolta SI N.A Solo per settore EA 28: Sono stati verificati cantieri operativi aperti? SI N.A Se SI, compilare i campi seguenti (aggiungere foglio, se necessario) Indirizzo cantiere Attività svolta OG/OS Durata E stata verificata l attività espletata all esterno dell Organizzazione (es. centri di erogazione del servizio)? SI N.A Se SI, Indicare date, siti e attività svolta (aggiungere foglio, se necessario) Indirizzo Attività e/o servizio svolti Eventuali attività verificate documentalmente Eventuali altre attività esterne verificate (es. trasporto rifiuti) (aggiungere foglio, se necessario)

5 RAPPORTO DI AUDIT N.... PAG. 5 / CONCLUSIONI DEL TEAM DI AUDIT Durante la riunione iniziale è stato ricordato alla direzione aziendale l importanza dei risultati attesi da parte di una organizzazione con sistema di gestione in possesso di una certificazione accreditata. A giudizio del Team di Audit, il Sistema di Gestione dell'organizzazione, nel suo complesso, è risultato conforme ai requisiti della norma e del Regolamento di certificazione di riferimento? SI NO L'Organizzazione si impegna a comunicare le azioni correttive decise e le date per la loro attuazione entro.... giorni dalla presente visita. L Organizzazione può proporre le azioni correttive e le date per la loro attuazione subito dopo la consegna del rapporto da parte del Team di Audit, ma deve tenere presente che il rapporto ed i rilievi allegati potrebbero essere modificati dall OdiC a seguito dell attività di controllo effettuata. In tal caso all Organizzazione potrebbe essere richiesto di proporre nuovamente le azioni correttive e le date per la loro attuazione. L Organizzazione può proporre le azioni correttive e le date per la loro attuazione anche attraverso la Member Area. Risultanze dell audit per ciascun processo individuato dall Organizzazione e valutato nel corso dell audit stesso (evidenze, punti di forza e elementi positivi): Opportunità di miglioramento Grado di efficacia degli audit interni/riesami della direzione Applicazione del Sistema di Gestione dell'organizzazione, confrontandolo con risultati di precedenti valutazioni (quando applicabile) II Team di Audit ritiene opportuno effettuare il prossimo audit di sorveglianza ricertificazione supplementare entro il oppure entro..... mesi dalla presente visita per i seguenti motivi (da compilare solo nel caso in cui la data proposta sia inferiore ai 12 mesi): Informazioni e note aggiuntive SPAZIO PER L ORGANIZZAZIONE L Organizzazione accetta i contenuti del rapporto comprensivo dei rilievi allegati (se presenti). RISERVE ED OSSERVAZIONI FIRMA PER ACCETTAZIONE DEL RAPPRESENTANTE DELL ORGANIZZAZIONE... FIRMA TEAM LEADER VISTO AUDITOR QUALIFICATO ED INDIPENDENTE.

6 ORGANIZZAZIONE... RAPPORTO DI AUDIT N.... RILIEVO N.... Documenti Organizzazione Area Interessata Classificazione Paragrafo norma di riferimento Descrizione rilievo Firma del Team Leader Firma per accettazione del rappresentante dell Organizzazione Da compilare da parte dell Organizzazione Analisi delle cause Correzione Azione Correttiva proposta Data Attuazione presunta Firma del Rappresentante dell Organizzazione Firma del Team Leader Da compilare da parte del team di audit Riscontro Azione correttiva/correzione Esito verifica Data Firma del Team Leader

7 ORGANIZZAZIONE... RAPPORTO DI AUDIT N.... N. RACCOMANDAZIONI AZIONI ORGANIZZAZIONE Firma del Team Leader..