Questionario relativo all accreditamento di partner die vendita

Transcript

1 Questionario relativo all accreditamento di partner die vendita Impresa me della ditta/impresa Settore Tel. ufficio Fax ufficio Via/N. NPA Luogo Indirizzo della ditta Sito Web Indirizzo di corrispondenza/casella postale NPA Luogo Relazione bancaria/conto postale: n. IBAN e codice BIC (codice SWIFT), p.f. allegare la polizza di versamento Direttore Cognome me Titolo Per favore compilare anche l allegato «foglio dati personali». Tipo d impresa SA S.a.g.l. Ditta individuale Società in accomandita Società in nome collettivo Altra forma giuridica Data della fondazione della ditta Iscrizione al RdC Iscritta al RdC dal Sì (p.f. allegare copia) Conteggio AVS quale indipendente Presso quale cassa di compensazione AVS vengono effettuati i conteggi? (pf. allegare copia) Struttura della ditta Operate a titolo principale nel campo della consulenza finanziaria e previdenziale? Sì In caso contrario, quale attività svolgete a titolo principale?

2 Agenzie/Filiali: Numero di agenzie 1 più di 1 (p.f. allegare i documenti aziendali, quali organigrammi, indirizzi, responsabili, programma aziendale, ecc.) Numero dipendenti amministrazione Assicurazione individuale Numero dipendenti amministrazione Assicurazione collettiva Numero dipendenti consulenza/vendita Assicurazione individuale Numero dipendenti consulenza/vendita Assicurazione collettiva Totale dipendenti Contratti/Accordi Collaborate con altri subbroker/intermediari? Sì, con quali? Quale sistema di conteggio applicate nei confronti dei vostri clienti? Esclusivamente provvigioni (provvigioni d acquisizione/commissioni) Esclusivamente su base d onorario. Quali tariffe applicate? Su base di provvigioni e su base d onorario. Quali tariffe applicate? Fate parte di una rete di broker regionale, nazionale o internazionale? Sì, con quale? Infrastruttura Quale infrastruttura informatica (hardware e software) utilizzate per svolgere il vostro lavoro (p. es. Logioffice, Alfina, ecc.)? Struttura del portafoglio Settore Oggi Obiettivo (tra 3 fino a 5 anni) Polizze/ contratti Premi in Mio. CHF Polizze/ contratti Premi in Mio. CHF unici periodici unici periodici Assicurazione individuale premi riserva matematica premi riserva matematica Assicurazione collettiva

3 Punto nevralgico Qual è la vostra zona d attività? dell attività locale regionale nazionale internazionale Avete già operato per conto di Swiss Life? Sì Dove? Quando? Quale funzione avete ricoperto? Prospettive di mercato Trattate determinati gruppi target? Se sì, quale/i? Descrivete il vostro programma di prospettive di mercato come pure la vostra gamma di prodotti e servizi (p.f. allegare un esempio e/o un opuscolo). Esercitate un influsso su media, associazioni di settore o mondo politrico-economico? Sì, quali? Media: in quali media, frequenza delle pubblicazioni (p.f. allegare una copia)? Associazioni di settore: in quali associazioni di settore svolgete l attività di membro? Mondo politico-economico: quale funzione pubblica rivestite? Programma di consulenza Descrivete il vostro programma di consulenza (p.f. apporre una crocetta sulle risposte che fanno al caso): Offriamo un analisi del fabbisogno (consulenza finanziaria e previdenziale). L analisi del fabbisogno e la presentazione delle soluzioni alternative avvengono separatemente (in momenti diversi). I risultati elaborati (analisi del fabbisogno, soluzioni alternative) vengono documentati in modo chiaro al cliente (p.f. allegare una copia). I costi di consulenza vengono esposti in modo trasparente al cliente (p.f. allegare una copia). Ulteriori servizi vengono considerati dopo la conclusione dei contratti. (p. es. corrispondenza con i broker, assistenza in caso di liquidazione di danni, ecc.) Quali? Ulteriori punti

4 Rete Fate parte di una rete di partner? In caso affermativo, quali prestazioni di servizio che non rientrano nel settore assicurativo fornite nell ambito della rete? (p. es. consulenza in materia fiscale, finanziaria, di diritto successorio, ecc.)? Fate parte di associazioni Fate parte di un associazione professionale o di settore (p. es.: SIBA; VUAD, ASDA)? professionali o di settore Sì, di quale? nonché di organizzazioni? Disponete di un autorizzazione a esercitare l attività di distributori di fondi di investimento della Commissione federale delle banche (CFB)? Sì (p.f. allegare copia) La vostra ditta soggiace a un organismo di autodisciplina (AOD)? Sì, a quale? (p.f. allegare una copia) Collaborate con società di fondi? Sì, con quali? Registrazione presso l UFAP In quanto intermediario assicurativo, si è fatto registrare quale persona giuridica presso l'ufficio federale delle assicurazioni private (UFAP)? Sì N. di registro della ditta Registrata/o dal/dallo/dall' Assicurazione di responsa- Esiste un assicurazione di responsabilità civile professionale? bilità civile professionale Sì, presso quale compagnia? Domanda di Assicurazione individuale Assicurazione collettiva accreditamento Assistenza nel ramo Vita colletivo La vostra offerta di prestazioni prevede la consulenza qualificata nonché l assistenza regolare anche ai clienti del ramo Vita collettivo (2 pilastro)? Sì, in che modo viene garantita? Presa di contatto Come è avvenuta la presa di contatto e su iniziativa di chi?

5 Osservazioni Allegati (obbligatorio) (facoltativo) Copia di un mandato/una procura Copia della conferma della cassa di Copia dell estratto del registro di compensazione AVS commercio (esercizio di un attività indipendente) Foglio dati personali titolare/gerente Lista dei contratti collettivi gestiti Copia autorizzazione per la Certificato di qualità distribuzione di fondi d investimento Lista dei costi di consulenza (se conferita) Esempio di un analisi del fabbisogno Copia autorizzazione organismo di Opuscolo aziendale, ecc. autodisciplina (se conferita) Polizza di versamento (bonifici) Foglio informativo alla presa di Altro contatto con il cliente Firma Autorizzo Swiss Life a richiedere ulteriori informazioni, sulla base dei dati riportati nel questionario, nonché a rilevare e valutare i dati in questione tramite la loro elaborazione. Luogo e data Timbro della ditta/firma

6 Foglio dati personali P.f. fotocopiare e compilare per ogni collaboratore/collaboratrice Dati personali Cognome me Titolo Data di nascita N. di telefono Fax Indirizzo di corrispondenza (se diverso da quello dell impresa) Via/N./Casella postale NPA Luogo Cellulare Nazionalità Lingua D F I E Funzione rivestita Gerente Interlocutore provvigioni: nella società Persona di contatto principale Ass. ind. Assicurazione individuale Persona di contatto principale Ass. coll. Assicurazione collettiva Persona di contatto Ass. ind. Prodotti legati ai fondi d investimento Persona di contatto Ass. coll. Persona di contatto prodotti legati ai fondi d investimento Entrata nella società Entrata nell impresa al Registrazione presso l UFAP In quanto intermediario assicurativo, si è fatto registrare presso l'ufficio federale delle assicurazioni private (UFAP)? Sì N. di registro personale Registrata/o dal/dallo/dall' Formazione Formazione professionale Attestato professionale Da quanto tempo svolge la sua attività nel settore assicurativo?

7 Esperienza Se sì, numero di anni completi professionale ramo di esperienza professionale Vita individuale Impresa/e Periodo Esperienza professionale Se sì, numero di anni completi ramo Vita collettivo di esperienza professionale Impresa/e Periodo Esperienza professionale Se sì, numero di anni completi nell ambito della di esperienza professionale gestione patrimoniale Impresa/e Periodo Permesso di esercitare la vendita di fondi d investimento?

8 Diplomi Attestato professionale Pianificatore finanziario/ Diploma federale di esperto Esperto pianificatore finanziario in assicurazione Diploma di consulente in fondi d investimento (p. es. IAF) Altri Perito in materia di casse pensioni Attività attuale Da quando svolge l attività di broker? Ha già lavorato presso un broker? Se sì, presso chi? Da quando esercita un attività indipendente o lavora presso il broker attuale? Luogo e data Firma