Codice ABI. Filiale INFORMAZIONI SU COSTI E ONERI CONNESSI ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI DI INVESTIMENTO

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1 Codice ABI Filiale INFORMAZIONI SU COSTI E ONERI CONNESSI ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI DI INVESTIMENTO Cognome e nome / Ragione Sociale di nascita / Sede Legale / N C.C.I.A.A. Codice Fiscale / Partita I.V.A. La BANCA è tenuta a fornire ai clienti o potenziali clienti, in una forma comprensibile, informazioni appropriate affinché essi possano ragionevolmente comprendere la natura del servizio di investimento e del tipo specifico di strumenti finanziari interessati e i rischi ad essi connessi e, di conseguenza, possano prendere le decisioni in materia di investimenti in modo consapevole. Tali informazioni si riferiscono: a) b) c) d) all'impresa di investimento e ai relativi servizi; agli strumenti finanziari e alle strategie di investimento proposte, inclusi opportuni orientamenti e avvertenze sui rischi associati agli investimenti relativi a tali strumenti o a determinate strategie di investimento; alle sedi di esecuzione, e ai costi ed oneri connessi. Il presente allegato ha l obiettivo di fornire ai clienti al dettaglio e ai potenziali clienti al dettaglio, informazioni sui costi e sugli oneri connessi alla prestazione dei servizi di investimento. Per i servizi accessori (custodia e amministrazione degli strumenti finanziari e relativi servizi connessi, locazione di cassette di sicurezza, intermediazione in cambi, ecc.) collegati alla prestazione dei servizi di investimento della Banca per le informazioni relative ai costi ed oneri si rimanda agli specifici Fogli informativi e Documenti di sintesi. Ulteriori informazioni possono essere contenute in specifici prospetti informativi forniti al cliente in relazione a specifiche operazioni finanziarie. Per quanto concerne il collocamento di quote OICR, la Banca si impegna a proporre al Cliente un ampio set di prodotti differenziati per tipologia di investimenti e riferibili a diverse società prodotto (esempio: SGR/Sicav che emettono quote di OICR), ciò al fine di consentire un adeguato e costante confronto tra diverse offerte. La Banca presterà, inoltre, nella fase post-vendita, assistenza al Cliente, rendendosi disponibile, con il proprio personale di filiale, a fornire tutte le informazioni aggiornate sull'investimento concluso (asset allocation, rendimento, benchmark, ecc) e assistenza per consentire l'eventuale diversa allocazione dell'investimento stesso. Servizi e attività di investimento: negoziazione per conto proprio Obbligazioni Banca Popolare Obbligazioni altri emittenti Azioni Banca Popolare - Commissione di negoziazione Min. 10,00 Eur - Commissione di negoziazione Min. 10,00 Eur - Recupero spese: 3,00 euro Pronti contro termine Servizi e attività di investimento: Collocamento di strumenti finanziari Sottoscrizione Bot in asta - durata residua fino a 80 gg: 0,05% del valore nominale - durata residua tra 81 e 170 gg. 0,10% del valore nominale - durata residua tra 171 e 330 gg. 0,20% del valore nominale - durata residua oltre 330 gg. 0,30% del valore nominale 1,5 euro per recupero spese postali Esplicito Sottoscrizione altri titoli di stato in asta - commissioni definite dal Ministero del Tesoro Non previsti Collocamento Obbligazioni Banca Popolare Collocamento Azioni Banca Popolare Certificati di deposito Banca Popolare Collocamento di Polizze Assicurative ramo III e V e altri prodotti finanziari Collocamento di altre Azioni od Obbligazioni Collocamento Fondi Comuni ARCA Come da tabella in Appendice 1 Collocamento Sicav Standard Chartered Come da tabella in Appendice 2 Servizi e attività di investimento: Ricezione e trasmissione ordini presso lo sportello Titoli di stato Italiani - sul valore nominale con un minimo di 10,00 euro - spese 6,00 euro Altri titoli di stato ed obbligazioni (anche convertibili) con emittente diverso da Banca Popolare Azioni negoziate nei mercati regolamentati italiani Warrant, covered warrant, ETF, ETC, certificates principale è: Area Europa - sul valore nominale con un minimo di 10,00 euro - 0,7% del valore nominale con un minimo di 10,00 euro - 0,7% dell valore nominale con un minimo di 10,00 euro Informativa Costi ed Oneri (09/2008) Pagina 1 di 3 Copia per la Filiale

2 Banca Popolare Società Cooperativa per Azioni Pagina 2 di 3 principale è: Area America principale è: Area Far East Negoziazione di blocchi Spese di inseguito e di revoca ordini Valute - 1,0% del controvalore negoziato con un minimo di 100,00 euro -0,6% del controvalore negoziato con un minimo di 10,00 euro - 4 Euro Per contanti (acquisto/vendita) Per contanti (acquisto/vendita) BOT 3 giorni 2 giorni Vendita di spezzature 5,16 euro Servizi e attività di investimento: Mediazione Azioni - del controvalore negoziato Servizi e attività di investimento: Ricezione e trasmissione ordini tramite trading on line Azioni italiane, Covered Warrant, certificates quotati in borsa italiana - 0,18% con minimo di 5,16 euro e un massimo di 20,00 euro Non previsti Obbligazioni e titoli di stato - 0,15% con minimo di 5,16 euro e un massimo di 20,00 euro Spese di inseguito - 1,03 Euro Non previsti Servizi e attività di investimento: Gestione di portafogli - Conferimento iniziale euro; successivo 500 euro - di Over performance: 10% annuo solo se positive - Spese fisse trimestrali per linea: 5 euro - Spese fisse per conto di gestione: 5 euro - Tasso avere conto corrente di gestione: minimo aziendale - di gestione su base trimestrale calcolate sul capitale investito: GPF Multimanager in Fondi /Sicav Linea Liquidity: Linea Full Bond: Linea A: Linea B: Linea C: Linea D: Linea Full Equity: Linea Emerging Markets: 0,250% 0,300% 0,350% 0,400% 0,475% 0,525% 0,5625% 0,600% Appendice 1: commissioni di collocamento relative ai Fondi Comuni ARCA MultiManager - Valuta Coperta A MultiManager - Valuta Coperta B MultiManager - Valuta Coperta C MultiManager - Valuta Coperta D MultiManager - Valuta Coperta E CinqueStelle A CinqueStelle B CinqueStelle C CinqueStelle D CinqueStelle E BT di 1,40% 1,25% 0,95% 1,20% 0,65%

3 Banca Popolare Società Cooperativa per Azioni BT Tesoreria MM Corporate BT RR Bond Corporate Obbl. Europa Bond Bond Dollari Bond P. Emergenti TE BB 27 Azioni Estere Azioni Italia Azioni Europa Azioni America Azioni Far East Azioni P.Emergenti T3 T5 Capitale Garantito Dicembre 2013 di 0,40% 1,50% 0,30% 0,55% 0,85% A.p. garamzia A.p. rendita A.p. obiettivo tfr A.p. crescita A.p. alta-crescita FONDI di 0,696% 0,84% 0,96% 0,48% 0,60% 0,68% Appendice 2: commissioni di collocamento relative alle azioni delle Sicav Standard Chartered WORLD EXPRESS FUNDS I SICAV WORLD EQUITIES GLOBAL EMERGING MARKET EQUITIES US EQUITIES GLOBAL ENERGY EQUITIES GLOBAL INNOVATION GLOBAL BONDS (EURO) GLOBAL BONDS (US$) EMERGING MARKET DEBT GLOBAL EMERGING MARKET SHORT TERM BONDS GLOBAL HIGH YIELD EURO GLOBAL ASSET ALLOCATION EMERGING MARKET LOW DURATION US MID & SMALL CAP EQUITIES ITALIAN EQUITIES EUROPEAN QUANTITATIVE EQUITIES FOCUSED US GROWTH EQUITIES US$ SHORT-TERM BONDS US$ HIGH INCOME BONDS US$ DYNAMIC EQUITIES US$ LIQUIDITY EUROPEAN EQUITIES EUROPEAN SMALL CAP EQUITIES EUROPEAN SHORT-TERM BONDS EUROPEAN BONDS EURO LIQUIDITY GREATER CHINA EQUITIES JAPANESE EQUITIES NEW ASIA - PACIFIC WORLD EXPRESS FUNDS II SICAV LOCAL CURRENCY EM. MARKET INCOME GLOBAL EMERGING MARKET ABSOLUTE RETURN CURRENCY ALPHA ABSOLUTE RETURN CURRENCY ALPHA PLUS ABSOLUTE RETURN VISTO PER AUTENTICITA'. IDENTIFICAZIONE PER ACCETTAZIONE di gestione Standard Chartered Classe D 2,40% 1,200% Banca Popolare Firme (L'Investitore) SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI DELLA DISTRIBUZIONE FUORI SEDE DEL SERVIZIO Dichiaro sotto la mia personale responsabilità di aver identificato i suddetti soggetti cui si riferisce l operazione di cui all intestazione del presente modulo e di aver verificato la veridicità dei dati sopra riportati ad essi relativi.... Soggetto Incaricato Informativa Costi ed Oneri (09/2008) Pagina 3 di 3... Firma del Promotore per l'autenticità della/e firme anche ai sensi della legislazione antiriciclaggio Copia per la Filiale

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5 Codice ABI Filiale INFORMAZIONI SU COSTI E ONERI CONNESSI ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI DI INVESTIMENTO Cognome e nome / Ragione Sociale di nascita / Sede Legale / N C.C.I.A.A. Codice Fiscale / Partita I.V.A. La BANCA è tenuta a fornire ai clienti o potenziali clienti, in una forma comprensibile, informazioni appropriate affinché essi possano ragionevolmente comprendere la natura del servizio di investimento e del tipo specifico di strumenti finanziari interessati e i rischi ad essi connessi e, di conseguenza, possano prendere le decisioni in materia di investimenti in modo consapevole. Tali informazioni si riferiscono: a) b) c) d) all'impresa di investimento e ai relativi servizi; agli strumenti finanziari e alle strategie di investimento proposte, inclusi opportuni orientamenti e avvertenze sui rischi associati agli investimenti relativi a tali strumenti o a determinate strategie di investimento; alle sedi di esecuzione, e ai costi ed oneri connessi. Il presente allegato ha l obiettivo di fornire ai clienti al dettaglio e ai potenziali clienti al dettaglio, informazioni sui costi e sugli oneri connessi alla prestazione dei servizi di investimento. Per i servizi accessori (custodia e amministrazione degli strumenti finanziari e relativi servizi connessi, locazione di cassette di sicurezza, intermediazione in cambi, ecc.) collegati alla prestazione dei servizi di investimento della Banca per le informazioni relative ai costi ed oneri si rimanda agli specifici Fogli informativi e Documenti di sintesi. Ulteriori informazioni possono essere contenute in specifici prospetti informativi forniti al cliente in relazione a specifiche operazioni finanziarie. Per quanto concerne il collocamento di quote OICR, la Banca si impegna a proporre al Cliente un ampio set di prodotti differenziati per tipologia di investimenti e riferibili a diverse società prodotto (esempio: SGR/Sicav che emettono quote di OICR), ciò al fine di consentire un adeguato e costante confronto tra diverse offerte. La Banca presterà, inoltre, nella fase post-vendita, assistenza al Cliente, rendendosi disponibile, con il proprio personale di filiale, a fornire tutte le informazioni aggiornate sull'investimento concluso (asset allocation, rendimento, benchmark, ecc) e assistenza per consentire l'eventuale diversa allocazione dell'investimento stesso. Servizi e attività di investimento: negoziazione per conto proprio Obbligazioni Banca Popolare Obbligazioni altri emittenti Azioni Banca Popolare - Commissione di negoziazione Min. 10,00 Eur - Commissione di negoziazione Min. 10,00 Eur - Recupero spese: 3,00 euro Pronti contro termine Servizi e attività di investimento: Collocamento di strumenti finanziari Sottoscrizione Bot in asta - durata residua fino a 80 gg: 0,05% del valore nominale - durata residua tra 81 e 170 gg. 0,10% del valore nominale - durata residua tra 171 e 330 gg. 0,20% del valore nominale - durata residua oltre 330 gg. 0,30% del valore nominale 1,5 euro per recupero spese postali Esplicito Sottoscrizione altri titoli di stato in asta - commissioni definite dal Ministero del Tesoro Non previsti Collocamento Obbligazioni Banca Popolare Collocamento Azioni Banca Popolare Certificati di deposito Banca Popolare Collocamento di Polizze Assicurative ramo III e V e altri prodotti finanziari Collocamento di altre Azioni od Obbligazioni Collocamento Fondi Comuni ARCA Come da tabella in Appendice 1 Collocamento Sicav Standard Chartered Come da tabella in Appendice 2 Servizi e attività di investimento: Ricezione e trasmissione ordini presso lo sportello Titoli di stato Italiani - sul valore nominale con un minimo di 10,00 euro - spese 6,00 euro Altri titoli di stato ed obbligazioni (anche convertibili) con emittente diverso da Banca Popolare Azioni negoziate nei mercati regolamentati italiani Warrant, covered warrant, ETF, ETC, certificates principale è: Area Europa - sul valore nominale con un minimo di 10,00 euro - 0,7% del valore nominale con un minimo di 10,00 euro - 0,7% dell valore nominale con un minimo di 10,00 euro Informativa Costi ed Oneri (09/2008) Pagina 1 di 3 Copia per il Promotore

7 Banca Popolare Società Cooperativa per Azioni BT Tesoreria MM Corporate BT RR Bond Corporate Obbl. Europa Bond Bond Dollari Bond P. Emergenti TE BB 27 Azioni Estere Azioni Italia Azioni Europa Azioni America Azioni Far East Azioni P.Emergenti T3 T5 Capitale Garantito Dicembre 2013 di 0,40% 1,50% 0,30% 0,55% 0,85% A.p. garamzia A.p. rendita A.p. obiettivo tfr A.p. crescita A.p. alta-crescita FONDI di 0,696% 0,84% 0,96% 0,48% 0,60% 0,68% Appendice 2: commissioni di collocamento relative alle azioni delle Sicav Standard Chartered WORLD EXPRESS FUNDS I SICAV WORLD EQUITIES GLOBAL EMERGING MARKET EQUITIES US EQUITIES GLOBAL ENERGY EQUITIES GLOBAL INNOVATION GLOBAL BONDS (EURO) GLOBAL BONDS (US$) EMERGING MARKET DEBT GLOBAL EMERGING MARKET SHORT TERM BONDS GLOBAL HIGH YIELD EURO GLOBAL ASSET ALLOCATION EMERGING MARKET LOW DURATION US MID & SMALL CAP EQUITIES ITALIAN EQUITIES EUROPEAN QUANTITATIVE EQUITIES FOCUSED US GROWTH EQUITIES US$ SHORT-TERM BONDS US$ HIGH INCOME BONDS US$ DYNAMIC EQUITIES US$ LIQUIDITY EUROPEAN EQUITIES EUROPEAN SMALL CAP EQUITIES EUROPEAN SHORT-TERM BONDS EUROPEAN BONDS EURO LIQUIDITY GREATER CHINA EQUITIES JAPANESE EQUITIES NEW ASIA - PACIFIC WORLD EXPRESS FUNDS II SICAV LOCAL CURRENCY EM. MARKET INCOME GLOBAL EMERGING MARKET ABSOLUTE RETURN CURRENCY ALPHA ABSOLUTE RETURN CURRENCY ALPHA PLUS ABSOLUTE RETURN VISTO PER AUTENTICITA'. IDENTIFICAZIONE PER ACCETTAZIONE di gestione Standard Chartered Classe D 2,40% 1,200% Firme (L'Investitore) Banca Popolare SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI DELLA DISTRIBUZIONE FUORI SEDE DEL SERVIZIO Dichiaro sotto la mia personale responsabilità di aver identificato i suddetti soggetti cui si riferisce l operazione di cui all intestazione del presente modulo e di aver verificato la veridicità dei dati sopra riportati ad essi relativi.... Soggetto Incaricato... Firma del Promotore per l'autenticità della/e firme anche ai sensi della legislazione antiriciclaggio Informativa Costi ed Oneri (09/2008) Pagina 3 di 3 Copia per il Promotore

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9 Codice ABI Filiale INFORMAZIONI SU COSTI E ONERI CONNESSI ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI DI INVESTIMENTO Cognome e nome / Ragione Sociale di nascita / Sede Legale / N C.C.I.A.A. Codice Fiscale / Partita I.V.A. La BANCA è tenuta a fornire ai clienti o potenziali clienti, in una forma comprensibile, informazioni appropriate affinché essi possano ragionevolmente comprendere la natura del servizio di investimento e del tipo specifico di strumenti finanziari interessati e i rischi ad essi connessi e, di conseguenza, possano prendere le decisioni in materia di investimenti in modo consapevole. Tali informazioni si riferiscono: a) b) c) d) all'impresa di investimento e ai relativi servizi; agli strumenti finanziari e alle strategie di investimento proposte, inclusi opportuni orientamenti e avvertenze sui rischi associati agli investimenti relativi a tali strumenti o a determinate strategie di investimento; alle sedi di esecuzione, e ai costi ed oneri connessi. Il presente allegato ha l obiettivo di fornire ai clienti al dettaglio e ai potenziali clienti al dettaglio, informazioni sui costi e sugli oneri connessi alla prestazione dei servizi di investimento. Per i servizi accessori (custodia e amministrazione degli strumenti finanziari e relativi servizi connessi, locazione di cassette di sicurezza, intermediazione in cambi, ecc.) collegati alla prestazione dei servizi di investimento della Banca per le informazioni relative ai costi ed oneri si rimanda agli specifici Fogli informativi e Documenti di sintesi. Ulteriori informazioni possono essere contenute in specifici prospetti informativi forniti al cliente in relazione a specifiche operazioni finanziarie. Per quanto concerne il collocamento di quote OICR, la Banca si impegna a proporre al Cliente un ampio set di prodotti differenziati per tipologia di investimenti e riferibili a diverse società prodotto (esempio: SGR/Sicav che emettono quote di OICR), ciò al fine di consentire un adeguato e costante confronto tra diverse offerte. La Banca presterà, inoltre, nella fase post-vendita, assistenza al Cliente, rendendosi disponibile, con il proprio personale di filiale, a fornire tutte le informazioni aggiornate sull'investimento concluso (asset allocation, rendimento, benchmark, ecc) e assistenza per consentire l'eventuale diversa allocazione dell'investimento stesso. Servizi e attività di investimento: negoziazione per conto proprio Obbligazioni Banca Popolare Obbligazioni altri emittenti Azioni Banca Popolare - Commissione di negoziazione Min. 10,00 Eur - Commissione di negoziazione Min. 10,00 Eur - Recupero spese: 3,00 euro Pronti contro termine Servizi e attività di investimento: Collocamento di strumenti finanziari Sottoscrizione Bot in asta - durata residua fino a 80 gg: 0,05% del valore nominale - durata residua tra 81 e 170 gg. 0,10% del valore nominale - durata residua tra 171 e 330 gg. 0,20% del valore nominale - durata residua oltre 330 gg. 0,30% del valore nominale 1,5 euro per recupero spese postali Esplicito Sottoscrizione altri titoli di stato in asta - commissioni definite dal Ministero del Tesoro Non previsti Collocamento Obbligazioni Banca Popolare Collocamento Azioni Banca Popolare Certificati di deposito Banca Popolare Collocamento di Polizze Assicurative ramo III e V e altri prodotti finanziari Collocamento di altre Azioni od Obbligazioni Collocamento Fondi Comuni ARCA Come da tabella in Appendice 1 Collocamento Sicav Standard Chartered Come da tabella in Appendice 2 Servizi e attività di investimento: Ricezione e trasmissione ordini presso lo sportello Titoli di stato Italiani Altri titoli di stato ed obbligazioni (anche convertibili) con emittente diverso da Banca Popolare Azioni negoziate nei mercati regolamentati italiani Warrant, covered warrant, ETF, ETC, certificates principale è: Area Europa Informativa Costi ed Oneri (09/2008) - sul valore nominale con un minimo di 10,00 euro - spese 6,00 euro - sul valore nominale con un minimo di 10,00 euro - 0,7% del valore nominale con un minimo di 10,00 euro - 0,7% dell valore nominale con un minimo di 10,00 euro Pagina 1 di 3 Copia per il Cliente

11 Banca Popolare Società Cooperativa per Azioni BT Tesoreria MM Corporate BT RR Bond Corporate Obbl. Europa Bond Bond Dollari Bond P. Emergenti TE BB 27 Azioni Estere Azioni Italia Azioni Europa Azioni America Azioni Far East Azioni P.Emergenti T3 T5 Capitale Garantito Dicembre 2013 di 0,40% 1,50% 0,30% 0,55% 0,85% A.p. garamzia A.p. rendita A.p. obiettivo tfr A.p. crescita A.p. alta-crescita FONDI di 0,696% 0,84% 0,96% 0,48% 0,60% 0,68% Appendice 2: commissioni di collocamento relative alle azioni delle Sicav Standard Chartered WORLD EXPRESS FUNDS I SICAV WORLD EQUITIES GLOBAL EMERGING MARKET EQUITIES US EQUITIES GLOBAL ENERGY EQUITIES GLOBAL INNOVATION GLOBAL BONDS (EURO) GLOBAL BONDS (US$) EMERGING MARKET DEBT GLOBAL EMERGING MARKET SHORT TERM BONDS GLOBAL HIGH YIELD EURO GLOBAL ASSET ALLOCATION EMERGING MARKET LOW DURATION US MID & SMALL CAP EQUITIES ITALIAN EQUITIES EUROPEAN QUANTITATIVE EQUITIES FOCUSED US GROWTH EQUITIES US$ SHORT-TERM BONDS US$ HIGH INCOME BONDS US$ DYNAMIC EQUITIES US$ LIQUIDITY EUROPEAN EQUITIES EUROPEAN SMALL CAP EQUITIES EUROPEAN SHORT-TERM BONDS EUROPEAN BONDS EURO LIQUIDITY GREATER CHINA EQUITIES JAPANESE EQUITIES NEW ASIA - PACIFIC WORLD EXPRESS FUNDS II SICAV LOCAL CURRENCY EM. MARKET INCOME GLOBAL EMERGING MARKET ABSOLUTE RETURN CURRENCY ALPHA ABSOLUTE RETURN CURRENCY ALPHA PLUS ABSOLUTE RETURN di gestione Standard Chartered Classe D 2,40% 1,200% Firmato (L'Investitore) VISTO PER AUTENTICITA'. IDENTIFICAZIONE PER ACCETTAZIONE Banca Popolare SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI DELLA DISTRIBUZIONE FUORI SEDE DEL SERVIZIO Dichiaro sotto la mia personale responsabilità di aver identificato i suddetti soggetti cui si riferisce l operazione di cui all intestazione del presente modulo e di aver verificato la veridicità dei dati sopra riportati ad essi relativi.... Soggetto Incaricato Informativa Costi ed Oneri (09/2008) Pagina 3 di 3... Firma del Promotore per l'autenticità della/e firme anche ai sensi della legislazione antiriciclaggio Copia per il Cliente