Prospetto semplificato del Comparto UBS - ETF MSCI Pacific (ex Japan)

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1 UBS ETF SICAV Società d'investimento a capitale variabile Costituita ai sensi della Parte I della legge lussemburghese del 20 dicembre 2002 giugno 2010 Prospetto semplificato del Comparto UBS - ETF MSCI Pacific (ex Japan) Il presente prospetto semplificato contiene informazioni fondamentali sul comparto UBS-ETF MSCI Pacific (ex Japan) (il "Comparto") di UBS ETF SICAV (la "Società ), un fondo comune di investimento a comparti multipli costituito come société d investissement à capital variable autogestita. Qualora siano necessarie ulteriori informazioni prima di effettuare l'investimento, consultare il prospetto informativo completo della Società, che fornisce una descrizione completa dei diritti ed obblighi degli investitori. Il prospetto completo e le relazioni annuali e semestrali possono essere richiesti gratuitamente presso la sede legale della Società e gli agenti locali. Informazioni dettagliate sulle partecipazioni del Comparto sono reperibili nell'ultima relazione annuale certificata ovvero nell'ultima relazione semestrale non certificata. Obiettivo d'investimento Politica d'investimento Profilo di rischio Il Comparto UBS-ETF MSCI Pacific (ex Japan) si prefigge di replicare, al lordo dei costi, l'andamento dei prezzi e dei rendimenti dell'msci Pacific (ex Japan) Index (vale a dire, "l'indice" di questo Comparto). Il Comparto UBS-ETF MSCI Pacific (ex Japan) assumerà un'esposizione ai componenti del suo Indice (i "Titoli componenti"). L'esposizione proporzionale del Comparto ai Titoli componenti il portafoglio sarà in gran parte ottenuta con l'investimento diretto o l'utilizzo di derivati ovvero grazie a una combinazione di entrambe le tecniche. Il Comparto deve investire il suo patrimonio netto soprattutto in azioni, valori mobiliari, strumenti del mercato monetario, quote di OIC (organismi d'investimento collettivo), depositi presso istituti di credito, titoli strutturati quotati o negoziati su un mercato regolamentato quale definito nell'articolo 4, paragrafo 1 (14) della Direttiva MIFID 2004/39/CE ("Mercato regolamentato") e altre attività in possesso dei requisiti di cui alle disposizioni del capitolo O "Limiti d'investimento" del prospetto informativo completo. Alla luce della Direttiva 2003/48/CE del 3 giugno 2003 del Consiglio in materia di tassazione dei redditi da risparmio sotto forma di pagamenti di interessi (la Direttiva sul risparmio ), il Comparto investirà meno del 15% delle attività in crediti di cui alla definizione contenuta nella direttiva. Inoltre, il Comparto ha facoltà di realizzare operazioni derivate, di cui alla descrizione fornita nel capitolo C "Obiettivi e politica d'investimento dei comparti" del prospetto informativo completo. La valuta base del Comparto è l'usd. Nonostante il principio di diversificazione dei rischi mediante l'investimento diretto o indiretto nei Titoli componenti l'indice, il valore patrimoniale netto delle azioni rifletterà le fluttuazioni dell'indice e i prezzi di mercato di quei Titoli componenti. Consultare la sezione "Fattori di rischio" del prospetto informativo completo per una descrizione completa dei rischi dell'investimento in azioni. 1

2 Performance UBS - ETF MSCI Pacific (ex Japan) A Dati riferiti al 30 aprile 2010 UBS-ETF MSCI Pacific (ex Japan) I Avvertenza Classi di azioni La performance passata non costituisce una garanzia dei futuri andamenti. Il valore degli investimenti e il reddito da essi derivante potrebbe aumentare o diminuire e gli investitori potrebbero non recuperare l'importo investito. I rendimenti futuri dipenderanno dalla performance dei Titoli componenti l'indice. Le azioni di Classe A e di Classe I sono disponibili per tutti gli investitori. Azioni di Classe I Giorno di negoziazione iniziale: 29 settembre 2009 Divisore iniziale dell'indice: 0,03 Profilo dell'investitore tipico Distribuzione del reddito Il Comparto è stato istituito per investitori che cercano l'esposizione a un indice azionario. L'orizzonte temporale di un investimento nel Comparto può essere di breve, media o lunga durata, in base all'utilizzo del Comparto. I titoli del Comparto possono essere scambiati da investitori privati e istituzionali. L'investimento nel Comparto implica una serie di rischi, tra cui la possibile perdita dell'importo investito. Si fa presente ai potenziali investitori che i titoli e altri investimenti del Comparto sono soggetti alle normali oscillazioni del mercato e ad altri rischi specifici dell'investimento in titoli e altri investimenti. Sebbene il rischio degli investitori nel Comparto risulti diversificato perché il Comparto stesso riproduce il suo Indice, gli investitori continueranno a sostenere i normali rischi dell'investimento diretto o indiretto in Titoli componenti l'indice. In particolare, il Comparto continuerà ad assumere un'esposizione al Titolo componente o a un titolo che offra una performance equivalente a quella del Titolo componente fino a quando quest'ultimo viene rimosso dall'indice, anche laddove quel titolo diminuisca di valore. Le variazioni dei tassi di cambio possono influire negativamente sul valore dell'investimento, a seconda della valuta di riferimento preferita dall'investitore. Il reddito netto è distribuito in modo da mantenere la massima precisione di replica dell'indice. La Società corrisponderà i dividendi o gli acconti sui dividendi nelle date stabilite dal Consiglio di amministrazione. 2

3 Spese del Comparto Costi e commissioni annuali a carico del Comparto Commissione di gestione: Azioni di Classe A: Azioni di Classe I: Massimali relativi ad altri costi (per tutte le Classi): Taxe d'abonnement lussemburghese: Total Expense Ratio (TER) 2009: Azioni di Classe A Azioni di Classe I 0,40% (ossia 40 pb) annuo 0,25% (ossia 25 pb) annuo max 0,05% (ossia 5 pb) annuo 0,01% (ossia 1 pb) annuo 0,46% annuo La Commissione di gestione è fissa e, tra l'altro, comprende le commissioni spettanti all'amministratore della società, al Gestore del portafoglio, alla Banca depositaria, al Distributore e alla Società di consulenza. Il TER, dato dal rapporto tra l'importo lordo delle spese del Comparto e il suo patrimonio netto medio, comprende le seguenti spese: commissione di gestione, "taxe d'abonnement", costi di registrazione all'estero prescritti dalla legge, commissioni alla società di revisione esterna e costi sostenuti per misure a carattere straordinario adottate nell'interesse degli azionisti. Regime fiscale Pubblicazione del valore patrimoniale netto Borse valori di quotazione e valute di contrattazione Come acquistare o acquistare in pronti contro termine le azioni La SICAV non è soggetta ad alcuna imposta lussemburghese sulle plusvalenze di capitale o sul reddito, né i dividendi corrisposti dalla SICAV sono soggetti ad alcuna ritenuta alla fonte lussemburghese. Gli Azionisti non sono soggetti a nessuna ritenuta alla fonte lussemburghese, né a imposte su plusvalenze di capitale, reddito, donazione né a qualsiasi altra imposta lussemburghese (a esclusione dei seguenti soggetti: (i) azionisti domiciliati, residenti o aventi stabile organizzazione in Lussemburgo, (ii) taluni ex residenti in Lussemburgo oppure (iii) azionisti che detengono oltre il 10% delle azioni e che alienano, riscattano o trasferiscono in altro modo azioni della SICAV entro 6 mesi dal relativo acquisto), fatta salva l'applicazione della Direttiva dell'ue sul risparmio. Alla luce della Direttiva dell'ue sul risparmio, il Comparto investirà meno del 15% delle attività in crediti di cui alla definizione contenuta nella direttiva. Le conseguenze fiscali varieranno per i singoli investitori, in conformità alle leggi, normative e prassi giurisprudenziali attualmente in vigore nel paese di cittadinanza, residenza o domicilio temporaneo dell'investitore, e in relazione alle sue circostanze personali. Si invitano pertanto gli Azionisti ad informarsi in modo approfondito in proposito e, se necessario, a consultare i loro consulenti finanziari. Il valore patrimoniale netto per azione è disponibile presso la sede legale della Società e viene pubblicato quotidianamente nei più importanti organi di stampa finanziaria internazionali, oltre che su Reuters e Bloomberg. Inoltre, il valore patrimoniale netto per azione e il valore patrimoniale netto indicativo per azione sono pubblicati sul sito web UBS ( Le Azioni di Classe A e le Azioni di Classe I possono essere quotate su numerose borse valori, sulle quali potrebbero essere disponibili numerose valute di contrattazione, secondo quanto indicato sul sito web UBS ( Il Comparto è un fondo negoziato in borsa e le sue azioni sono quotate nei listini delle borse valori succitate. Gli investitori che non siano Partecipanti autorizzati effettuano la compravendita delle azioni del Comparto attraverso i rispettivi intermediari finanziari. Si noti che gli investitori sono altresì autorizzati a sottoscrivere o riscattare le azioni direttamente con la Società, ai sensi dei termini e condizioni descritti nel prospetto informativo completo. 3

4 Ulteriori informazioni importanti Agenti locali Struttura giuridica: Società: Sede legale: Sponsor: Gestore di portafoglio: Società di consulenza: Autorità di vigilanza: Banca depositaria: Società di revisione: Data di costituzione della Società: Totale patrimonio netto del Comparto: Azioni di Classe A: Azioni di Classe I: Codice ISIN/Codice comune: Svizzera Rappresentante: Germania Agente per i pagamenti: Agente per le informazioni: Austria Rappresentante e Agente per i pagamenti: Comparto di UBS ETF, società d'investimento a capitale variabile (SICAV) con sede a Lussemburgo, ai sensi della Parte I della Legge lussemburghese del 20 dicembre UBS ETF, SICAV 49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Lussemburgo UBS AG UBS Global Asset Management (UK) Ltd, 21 Lombard Street, London EC3V 9AH, Regno Unito UBS ETF Advisory Holding S.A., 291, 33A, Avenue J.F. Kennedy; L-1855 Lussemburgo-Kirchberg Commissione di vigilanza sul settore finanziario State Street Bank Luxembourg S.A. 49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Lussemburgo-Kirchberg PricewaterhouseCoopers S.à.r.l., Réviseurs d'entreprise, 400, route d'esch B.P.1443, L-1014 Lussemburgo 7 settembre 2001 USD ,50 al 31 dicembre 2009 Azioni di Classe A: LU /CC SHS Azioni di Classe I: LU /CC SHS UBS Fund Management (Schweiz) AG, Brunngässlein 12, 4002 Basel UBS Deutschland AG, Stephanstrasse 14-16, D Frankfurt am Main UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH Stephanstrasse 14-16, D Frankfurt am Main Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Graben 21, A-1010 Wien Ulteriori informazioni Francia Agente centralizzatore: BNP Paribas Securities Services, 3, rue d Antin, F Paris Ulteriori informazioni possono essere richieste presso: UBS Fund Management (Switzerland) AG Brunngässlein 12, CH-4002 Basilea Tel.: Fax: Indirizzo fund-info@ubs.com UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH Stephanstrasse 14-16, D Francoforte sul Meno Tel.: Fax: oppure sul seguente indirizzo internet: 4

5 Gli indici MSCI sono di proprietà esclusiva di MSCI Inc. ( MSCI ). MSCI e i nomi degli indici MSCI sono marchi di servizio di MSCI o sue affiliate e sono state concesse in licenza per essere utilizzati a determinati fini da UBS AG ( UBS ). I titoli finanziari riportati nel presente documento non sono sponsorizzati, autorizzati o promossi da MSCI, e MSCI declina ogni responsabilità in relazione a tali titoli finanziari. Il prospetto informativo contiene una descrizione più dettagliata della limitata relazione esistente tra MSCI e UBS ed eventuali titoli finanziari correlati. Nessun acquirente, alienante o titolare del presente prodotto e nessun altro soggetto o entità devono far uso o riferimento a un nome commerciale, marchio commerciale o marchio di servizio MSCI al fine di sponsorizzare, commercializzare o promuovere il presente prodotto senza prima contattare MSCI, al fine di verificare l'eventuale necessità di autorizzazione da parte di quest'ultima. In nessuna circostanza un soggetto o entità potrà rivendicare l'affiliazione con MSCI senza la preventiva autorizzazione scritta di MSCI. 5