DOCUMENTO DI INFORMAZIONE ANNUALE (art. 54 Delibera Consob 11971/1999)

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1 DOCUMENTO DI INFORMAZIONE ANNUALE (art. 54 Delibera Consob 11971/1999) INFORMAZIONI SOCIETARIE DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 06/08/2010 Comunicato stampa per approvazione da parte del Consiglio di Amministrazione Relazione finanziaria semestrale al 30 giugno 2010 Sito internet aziendale ( 27/08/2010 Deposito Relazione finanziaria semestrale 2010, comprendente Sede Sociale in Via S. Spirito n. 14 Milano < bilancio semestrale abbreviato < relazione intermedia sulla gestione Sito internet aziendale ( < attestazione del Presidente del Consiglio di Amministrazione e del dirigente preposto ex art. 154 bis D.lgs. 58/98 < relazione sul bilancio semestrale abbreviato della società di revisione 27/08/2010 Avviso obbligatorio pubblicazione / deposito della Relazione finanziaria semestrale 2010 Quotidiano "Italia Oggi" del 28/08/ /01/2011 Comunicazione acquisto, con effetto dal , di rapporti giuridici ceduti a Banca Aletti da Banca Popolare di Puglia e Basilicata, derivanti dalla conclusione di contratti per il servizio di gestione di patrimoni mobiliari stipulati dalla cedente con la propria clientela 10/03/2011 Comunicato stampa per approvazione da parte del Consiglio di Amministrazione del progetto di Bilancio 2010, quantificazione e data pagamento dividendo Registro delle Imprese presso CCIAA di Milano Sito internet aziendale ( 16/03/2011 Deposito del verbale del Consiglio di Amministrazione del che ha approvato delle modifiche statutarie. Deposito contestuale dello Statuto aggiornato Registro delle Imprese presso CCIAA di Milano 31/03/2011 Deposito Relazione finanziaria annuale 2011, comprendente < progetto di bilancio d'esercizio 2010 Sede Sociale in Via S. Spirito n. 14 Milano < relazione sulla gestione < attestazione del Presidente del Consiglio di Amministrazione e del dirigente preposto Sito internet aziendale ( ex art. 154 bis D.lgs. 58/98 < relazione del Collegio Sindacale < relazione della società di revisione 31/03/2011 Avviso obbligatorio pubblicazione / deposito della Relazione finanziaria annuale 2010 Quotidiano "Italia Oggi" del 1/04/ /04/2011 Deposito del documento di informazione annuale ex art. 54 Reg. Consob 11971/99 Sito internet aziendale (

2 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE PUBBLICAZIONE DOCUMENTO DI REGISTRAZIONE / PROSPETTI BASE 19/05/2010 Deposito del Documento di Registrazione sull'emittente e dei Supplementi ai prospetti di base relativi ai programmi di offerta al pubblico e/o quotazione denominati "Autocallable Step Plus e Autocallable Step Plus di Tipo Quanto", "Cash Collect e Cash Collect di Tipo Quanto", "Per Due Certificates e Per Due Certificates di Tipo Quanto", "Step e Step di Tipo Quanto", "Benchmark", "Planar e Planar di Tipo Quanto", "Bonus Certificate e Bonus Certificate di Tipo Quanto", " Covered Warrant Euribor Cap", "Covered Warrant e Covered Warrant di tipo Quanto", "Borsa Protetta e Borsa Protetta con Cap e Borsa Protetta di Tipo Quanto e Borsa Protetta con Cap di Tipo Quanto", "Up & Up e Up & Up di Tipo Quanto" ("Prospetti di Base") 20/05/2010 Avviso di pubblicazione del Documento di Registrazione sull'emittente e dei Supplementi ai prospetti di base relativi ai programmi di offerta al pubblico e/o quotazione denominati "Autocallable Step Plus e Autocallable Step Plus di Tipo Quanto", "Cash Collect e Cash Collect di Tipo Quanto", "Per Due Certificates e Per Due Certificates di Tipo Quanto", "Step e Step di Tipo Quanto", "Benchmark", "Planar e Planar di Tipo Quanto", "Bonus Certificate e Bonus Certificate di Tipo Quanto", " Covered Warrant Euribor Cap", "Covered Warrant e Covered Warrant di tipo Quanto", "Borsa Protetta e Borsa Protetta con Cap e Borsa Protetta di Tipo Quanto e Borsa Protetta con Cap di Tipo Quanto", "Up & Up e Up & Up di Tipo Quanto" ("Prospetti di Base") Quotidiano "Italia Oggi" 30/08/2010 Deposito del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o ammissione alla quotazione degli strumenti finanziari denominati "Borsa Protetta e Borsa Protetta con Cap", "Borsa Protetta di Tipo Quanto e Borsa Protetta con Cap di Tipo Quanto", "Borsa Protetta Alpha", "Borsa Protetta Alpha Quanto", "Butterfly" e "Butterfly di Tipo Quanto" 31/08/2010 Avviso di pubblicazione del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o ammissione alla quotazione degli strumenti finanziari denominati "Borsa Protetta e Borsa Protetta con Cap", "Borsa Protetta di Tipo Quanto e Borsa Protetta con Cap di Tipo Quanto", "Borsa Protetta Alpha", "Borsa Protetta Alpha Quanto", "Butterfly" e "Butterfly di Tipo Quanto" Quotidiano "Italia Oggi" 23/12/2010 Deposito del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o quotazione di strumenti finanziari del tipo Bonus Certificate denominati "Bonus Certificate" e "Bonus Certificate di Tipo Quanto" 24/12/2010 Avviso di pubblicazione del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o quotazione di strumenti finanziari del tipo Bonus Certificate denominati "Bonus Certificate" e "Bonus Certificate di Tipo Quanto" Quotidiano "Italia Oggi"

3 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 04/03/2011 Deposito del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o quotazione di strumenti finanziari denominati "Autocallable Step Plus e Autocallable Step Plus di Tipo Quanto" e del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o quotazione di strumenti finanziari denominati "Per Due Certificates" e "Per Due Certificates di Tipo Quanto", "Planar Certificates" e "Planar Certificates di Tipo Quanto", "Up & Up Certificates" e "Up & UP Certificates di Tipo Quanto" 05/03/2011 Avviso di pubblicazione del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o quotazione di strumenti finanziari denominati "Autocallable Step Plus e Autocallable Step Plus di Tipo Quanto" e del prospetto di base relativo al programma di offerta al pubblico e/o quotazione di strumenti finanziari denominati "Per Due Certificates" e "Per Due Certificates di Tipo Quanto", "Planar Certificates" e "Planar Certificates di Tipo Quanto", "Up & Up Certificates" e "Up & UP Certificates di Tipo Quanto" Quotidiano "Italia Oggi" PUBBLICAZIONE CONDIZIONI D'OFFERTA VALORI MOBILIARI 12/05/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Planar - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Cash Collect - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /01/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /01/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT

4 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 22/03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Up&Up - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT PUBBLICAZIONE AVVISI ESITO COLLOCAMENTO VALORI MOBILIARI 14/05/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Planar - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Cash Collect - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /01/2011 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /01/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Up&Up - ISIN IT

5 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE PUBBLICAZIONE AVVISI INTEGRATIVI PROSPETTI 04/05/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /05/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /06/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /08/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Planar - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Cash Collect - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /11/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /01/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT PUBBLICAZIONE CONDIZIONI DI QUOTAZIONE VALORI MOBILIARI 26/05/2010 Certificate Investment Autocallable Step - ISIN IT

6 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 26/05/2010 Certificate Investment Up&Up - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /07/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /09/2010 Certificate Investment Per Due - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /10/2010 Certificate Investment Planar - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Cash Collect - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /12/2010 Certificate Investment Bonus - ISIN IT

7 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 21/02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /02/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Bonus - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /03/2011 Certificate Investment Borsa Protetta - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT /04/2011 Certificate Investment Autocallable Step Plus - ISIN IT COMUNICAZIONI INERENTI VALORI MOBILIARI 12/05/2010 Incremento dei quantitativi di un Certificate Bonus ISIN IT /05/2010 Rettifica caratteristiche Aletti Certificate sull'azione Danaher 16/06/2010 Incremento dei quantitativi di un Certificate Bonus ISIN IT /07/2010 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /07/2010 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /07/2010 Rettifica avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /08/2010 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /08/2010 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /08/2010 Rettifica caratteristiche Aletti Certificate sull'azione Basf

8 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 06/08/2010 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /08/2010 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /09/2010 Incremento dei quantitativi di un Certificate Bonus ISIN IT /09/2010 Avviso errore materiale Condizioni Definitive di Quotazione Autocallable Step Plus ISIN IT /09/2010 Rettifica caratteristiche Aletti Certificate sull'azione Q-Cells 30/09/2010 Avviso errore materiale Condizioni Definitive di Quotazione Borsa Protetta con Cap ISIN IT /10/2010 Avviso errore materiale Prezzo di Riferimento per la determinazione dell Importo di Liquidazione Aletti Autocallable Step Certificate ISIN IT , IT e IT /10/2010 Avviso errore materiale Condizioni Definitive di Quotazione Autocallable Step Plus ISIN IT /12/2010 Rettifica caratteristiche Aletti Certificate sull'azione Fiat 12/01/2011 Sostituzione Condizioni Definitive di Quotazione Bonus Certificate ISIN IT e ISIN IT /01/2011 Sostituzione Condizioni Definitive di Quotazione Bonus Certificate ISIN IT e ISIN IT /01/2011 Sostituzione Condizioni Definitive di Quotazione Bonus Certificate ISIN IT e ISIN IT annulla i comunicati delle 10:30 e 10:31 17/01/2011 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /01/2011 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /01/2011 Rettifica avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT

9 DATA NATURA DELL'INFORMAZIONE MODALITA' /REPERIMENTO INFORMAZIONE 17/01/2011 Rettifica pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /02/2011 Incremento dei quantitativi di un Certificate Bonus ISIN IT /02/2011 Avviso di evento barriera di un Certificate Butterfly ISIN IT /02/2011 Incremento dei quantitativi di un Certificate Butterfly ISIN IT emesso da Banca Aletti 22/02/2011 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /02/2011 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /03/2011 Incremento dei quantitativi di un Certificate Bonus ISIN IT /03/2011 Incremento dei quantitativi di un Certificate Bonus ISIN IT /04/2011 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /04/2011 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /04/2011 Incremento dei quantitativi di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT emesso da Banca Aletti 26/04/2011 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /04/2011 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step Plus ISIN IT /04/2011 Avviso di evento di rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT /04/2011 Pagamento per rimborso anticipato di un Certificate Autocallable Step ISIN IT Milano, 29 aprile 2011

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