MARIA LUISA SERRA L IMPUGNAZIONE PER NULLITÀ DEL LODO RITUALE

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1 MARIA LUISA SERRA L IMPUGNAZIONE PER NULLITÀ DEL LODO RITUALE JOVENE EDITORE 2016

2 INDICE Introduzione... p. XV PARTE PRIMA IL PROBLEMA DELLA QUALIFICAZIONE DEGLI EFFETTI DEL LODO CAPITOLO PRIMO L ORDINAMENTO ITALIANO DELL ARBITRATO E LA SUA EVOLUZIONE NEL CONTESTO DELLA DISCIPLINA INTERNAZIONALE DELL ARBITRATO 1. Contrattualità o giurisdizionalità dell arbitrato rituale...» 3 2. La peculiarità della disciplina italiana nell ambito dell arbitrato commerciale internazionale: un secolo di solitudine...» 6 3. Il rigore della disciplina del codice di rito del 1865 e la nascita di una figura alternativa di arbitrato...» Primi interrogativi sulla distinzione dei due tipi di arbitrato...» La supremazia dell arbitrato libero su quello rituale: la tesi di Satta...» L influenza delle elaborazioni dottrinali sulla natura negoziale dell arbitrato (rituale) in ambito europeo: la tesi di Kohler...» Il mancato recepimento nel codice del 1940 della tesi della negozialità. La rigidità della disciplina dell arbitrato rituale e l evoluzione dell arbitrato libero come processo: il rispetto del principio del contraddittorio...» Il requisito della «vincolatività» del lodo di cui all art. V, lett. e, della Convenzione di New York del 1958: i contrapposti orientamenti della Corte di Cassazione e del BGH ai fini del riconoscimento del lodo irrituale...» L efficacia vincolante del lodo rituale dopo la riforma del » 36

3 VIII INDICE 10. L influenza dell Uncitral Model Law nella disciplina italiana dell arbitrato: la riforma del p L affermazione della natura negoziale dell arbitato rituale: l orientamento della Corte di Cassazione...» Il conseguente mutamento della qualificazione dell eccezione di compromesso...» La riforma del 2006: l art. 824 bis e la natura giurisdizionale del lodo rituale; la disciplina dell eccezione di compromesso...» Le ripercussioni della Legge Modello in Europa: la disciplina tedesca e austriaca...» Prime considerazioni conclusive e prospettive di indagine...» 79 CAPITOLO SECONDO LA NATURA DEL LODO Sezione prima SPUNTI DI DIRITTO COMPARATO 1. Profili comparatistici in tema di effetti del lodo...» La disciplina austriaca: effetti del lodo...» (Segue) Efficacia esecutiva del lodo austriaco...» La disciplina tedesca...» (Segue) Efficacia esecutiva del lodo tedesco...» Osservazioni conclusive...» 97 Sezione seconda ARBITRATO E GIURISDIZIONE 1. Cenni sui problemi relativi all individuazione della natura del lodo...» La natura degli effetti del lodo e la nozione di atto giurisdizionale...» (Segue) Atto giurisdizionale, sentenza e lodo...» I requisiti formali del lodo e della sentenza...» Nozione di giurisdizione e sua evoluzione...» Giurisdizione e arbitrato...» L attitudine del lodo al giudicato formale...» (Segue) Al giudicato materiale...» Deposito del lodo ed efficacia esecutiva...» Gli effetti dell exequatur...» 143

4 INDICE IX Sezione terza LE CONSEGUENZE DELLA TESI DELLA NEGOZIALITÀ DEL LODO E IL SUO SUPERAMENTO 1. La negozialità dell arbitrato... p Il riconoscimento della natura giurisdizionale degli effetti del lodo rituale prima della riforma del » L art. 824 bis c.p.c.: l inequivoca scelta del legislatore in favore della natura giurisdizionale degli effetti del lodo...» 165 PARTE SECONDA LA DISCIPLINA POSITIVA CAPITOLO PRIMO LA NATURA DEL GRAVAME 1. Le possibili classificazioni ricevute dalla teoria delle impugnazioni: azioni di impugnativa e mezzi di gravame; mezzi sostitutivi e mezzi rescindenti...» L evoluzione della disciplina dell impugnazione per nullità del lodo dal codice di rito del 1865 ad oggi...» Brevi cenni sulle norme che disciplinano l impugnazione per nullità del lodo...» La modificazione dei profili della disciplina dell impugnazione per nullità e il loro rilievo nell ambito della ricostruzione della disciplina vigente...» La natura del mezzo di impugnazione per nullità: prime considerazioni...» Suddivisione del giudizio in due fasi e rilevanza dei motivi nell ambito dell individuazione della natura rescindente o sostitutiva dei mezzi di impugnazione...» (Segue) Individuazione della natura rescindente o sostitutiva del mezzo di impugnazione per nullità del lodo...» I motivi d impugnazione del lodo rituale: vizi della sentenza o meri indici o sintomi di ingiustizia della stessa?...» (Segue) I motivi di nullità del lodo, che danno luogo allo svolgimento del giudizio «rescissorio», la cui ammissibilità in sede di impugnazione è subordinata all avvenuto rilievo del vizio nel procedimento arbitrale...» (Segue) I motivi deducibili per la prima volta in sede d impugnazione...» 221

5 X INDICE 11. La funzione non meramente rescindente del giudizio d impugnazione per nullità del lodo... p La natura di mezzo d impugnazione ordinario del rimedio di cui all art. 828 c.p.c....» La configurazione del giudizio d impugnazione per nullità del lodo come giudizio di annullamento e la natura straordinaria del mezzo d impugnazione: la disciplina tedesca...» (Segue) L impugnazione del lodo nella disciplina austriaca...» 246 CAPITOLO SECONDO I MOTIVI DI IMPUGNAZIONE DEL LODO RITUALE Sezione prima I VIZI DEL LODO CHE DANNO LUOGO AD UNA PRONUNCIA RESCINDENTE DELL IMPUGNAZIONE E IL RICONOSCIMENTO DELLA COMPETENZA DEL GIUDICE ORDINARIO Premessa...» Il vizio della convenzione di arbitrato secondo la disciplina austriaca...» (Segue) Secondo la disciplina tedesca...» L invalidità della convenzione arbitrale nella disciplina italiana...» I vizi della convenzione di arbitrato dopo la riforma del » (Segue) L inesistenza della convenzione arbitrale...» (Segue) L invalidità della convenzione di arbitrato...» (Segue) L inefficacia della convenzione arbitrale...» Il rilievo dell eccezione di inesistenza, invalidità e inefficacia della convenzione arbitrale e la contumacia della parte...» Il mancato rilievo dell eccezione di incompetenza; conseguenze in tema di regolamentazione dei procedimenti pendenti davanti agli arbitri e ai giudici...» Osservazioni conclusive...» La non compromettibilità della controversia nella disciplina austriaca e tedesca...» La non compromettibilità della controversia secondo il diritto austriaco ( 611 Abs. 2 Z. 7 özpo)...» (Segue) La disciplina tedesca...» Il lodo avente oggetto controversie non compromettibili: nella disciplina italiana...» La disponibilità del diritto nelle controversie societarie...» Il divieto espresso di legge...» 332

6 INDICE XI 17. Non compromettibilità della controversia: rilievo del vizio e inadeguatezza della tutela offerta dalla disciplina italiana... p Il vizio di extrapetizione nella disciplina austriaca ( 611 Abs. 2 Z. 3 özpo)...» (Segue) Nel diritto tedesco ( 1059 Abs. 2 Nr. 1 lit. c dzpo)...» I vizi del lodo ex art. 829, co. 1, n. 4: extrapetizione ed erronea pronuncia nel merito...» Osservazioni conclusive...» 346 Sezione seconda I VIZI DEL LODO CHE PORTANO AD UNA PRONUNCIA MERAMENTE RESCINDENTE DELL IMPUGNAZIONE E IL RICONOSCIMENTO DELLA COMPETENZA ARBITRALE Premessa...» I vizi relativi alla nomina degli arbitri secondo la disciplina austriaca...» (Segue) Secondo la disciplina tedesca...» Nullità per vizio del procedimento di nomina degli arbitri nella disciplina italiana...» L incapacità degli arbitri...» Il lodo che non decide il merito (art. 829, n. 10)...» Osservazioni conclusive...» 372 Sezione terza I VIZI CHE PORTANO A UNA DECISIONE NEL MERITO DELLA CAUSA Premessa...» I vizi della pronuncia del lodo: la violazione delle norme di diritto (art. 829, comma terzo)...» Ipotesi particolari...» L omissione di pronuncia del lodo su alcune delle domande ed eccezioni proposte dalle parti in conformità alla convenzione di arbitrato (art. 829, n. 12)...» La seconda tipologia di vizio: la mancanza di alcuni requisito del lodo (art. 829, n. 5)...» I vizi del procedimento arbitrale...» La limitazione delle Angriffs- oder Verteidigungsmittel della parte nella disciplina austriaca ( 611 Abs. 2 Z. 2 özpo)...» (Segue) nella disciplina tedesca ( 1059 Abs. 2 Nr. 1 lit. b dzpo)» La violazione dell ordine pubblico nella disciplina austriaca e tedesca...» 416

7 XII INDICE 9. La violazione dell ordine pubblico processuale secondo la disciplina austriaca ( 611 Abs. 2 Z. 5 özpo)... p La contrarietà all ordine pubblico sostanziale ( 611 Abs. 2 Z. 8 özpo)...» (Segue) nella disciplina tedesca ( 1059 Abs. 2 Nr. 2 lit. b dzpo)» I casi di revocazione ( 611 Abs. 2 Z. 6 özpo)...» La violazione delle norme di ordine pubblico nella disciplina italiana...» Osservazioni conclusive...» 426 PARTE TERZA CAPITOLO PRIMO L OGGETTO E LA COGNIZIONE Sezione prima OGGETTO DEL GRAVAME 1. L oggetto del giudizio di impugnazione per nullità...» (Segue) La fase rescindente...» L evoluzione della nozione di capo e di sentenza nella dottrina e nella giurisprudenza...» Nozione di parte scindibile del lodo e tipologia dei provvedimenti arbitrali (ordinanza, lodo non definivo e lodo parziale)...» (Segue) Lodo parziale e lodo non definitivo...» L impugnazione del lodo non definitivo e del lodo parziale...» La fase rescindente: la nozione di parte scindibile del lodo, capo di domanda o questione ai fini della proposizione dell impugnazione...» (Segue) La nozione di parte scindibile del lodo, capo di domanda o questione ai fini dell annullamento parziale del lodo ex art. 830 c.p.c....» 461 Sezione seconda LA COGNIZIONE E LA PRONUNCIA 1. Struttura del giudizio d impugnazione per nullità: prime considerazioni...» Non assimilabilità del mezzo d impugnazione per nullità all appello...» (Segue) impugnazione per nullità come giudizio in un unico grado: critica...» 478

8 INDICE XIII 4. L assimilazione della struttura del mezzo impugnatorio alla struttura del giudizio in cassazione... p Struttura del giudizio «rescissorio» davanti alla Corte d Appello» (Segue) Le regole del giudizio rescissorio...» Le pronunce della Corte e i loro effetti...» L eventuale decisione degli arbitri...» 502 CAPITOLO SECONDO Sezione prima IL PROCEDIMENTO 1. La previsione contenuta nell art. 829, co. 2, come fonte di un principio generale relativo alla tempestività del rilievo...» L intervento del terzo nel giudizio di impugnazione per nullità...» (Segue) I soggetti legittimati all intervento...» Possibili contenuti della sentenza della Corte d Appello, reviviscenza della convenzione di arbitrato e intervento del terzo...» Il concorso dell impugnazione per nullità del lodo con gli altri mezzi di impugnazione del lodo...» La sospensione dell efficacia del lodo...» Ammissibilità di un secondo grado davanti agli arbitri...» Il regolamento di competenza avverso il lodo...» La sentenza della Corte d Appello e la sua impugnazione davanti alla Corte di Cassazione: gli effetti della sentenza della S.C....» 545 Sezione seconda CONCLUSIONI 1. Contrattualità e giurisdizionalità dell arbitrato; la tesi dell arbitrato quale autonomo istituto giuridico...» Gli effetti giurisdizionali del lodo rituale, la natura di rimedio processuale del giudizio di impugnazione per nullità, gli elementi del procedimento di impugnazione per nullità che evidenziano la matrice negoziale dell istituto arbitrale...» La soluzione di compromesso adottata dal codice di rito del 1940» L annullamento del lodo come unico esito possibile del giudizio di impugnazione per nullità del lodo...» La riformulazione dei motivi di impugnazione per nullità del lodo rituale...» 569 Indice bibliografico...» 579