BANDO DI SOLLECITAZIONE PUBBLICA DI OFFERTA PER LA GESTIONE FINANZIARIA

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1 BANDO DI SOLLECITAZIONE PUBBLICA DI OFFERTA PER LA GESTIONE FINANZIARIA 1) Il Consiglio di Amministrazione (C.d.A.) di FONDENEL Fondo Pensione Dirigenti Gruppo ENEL, iscritto all albo dei Fondi Pensione con il numero nel corso della riunione del 21 novembre 2012, nel rispetto delle indicazioni statutarie e delle Deliberazioni Preliminari assunte ai sensi dell art. 3 della Deliberazione della Commissione di Vigilanza sui Fondi Pensione (COVIP) del 9 dicembre 1999, ha deliberato di procedere alla selezione dei gestori delle risorse finanziarie del Fondo, secondo principi di sicurezza e prudenza, nel rispetto e a tutela degli associati, al fine di conseguire un adeguata copertura pensionistica complementare. 2) A tale scopo il C.d.A., nell ambito di uno schema multicomparto, ha deliberato di suddividere il patrimonio del Fondo da affidare in gestione in 4 Comparti. La procedura di scelta dei Gestori Finanziari sarà svolta secondo quanto previsto dall articolo 6 del D. Lgs. n. 252/2005 e dalla richiamata Deliberazione COVIP. 3) La capitalizzazione complessiva del Fondo al 31 ottobre 2012, è pari a circa 188 milioni di Euro. Gli iscritti alla medesima data sono pari a circa 950. Il profilo dei Comparti/mandati presenta rispettivamente le seguenti caratteristiche: Comparto Monetario: 100 % Monetario JPMorgan Cash Euribor 6 month Index Capitale in gestione stimato (AuM): EUR 11 milioni Comparto Obbligazionario: Corporate IG 70% Obbligazionario governativo; 30% Obbligazionario 70% obbligazioni governative mondo Euro Hedged (CGBI WGBI All Mats. Euro Hedged TR); 15% obbligazioni corporate investment grade europee Euro Hedged (Barclays Capital Pan-European Aggregate Credit Index Euro Hedged); 15% obbligazioni corporate investment grade USA Euro Hedged (Barclays Capital US Credit Index Euro Hedged); Stile di gestione: PASSIVO Capitale in gestione stimato (AuM): EUR 100 milioni

2 Comparto Azionario: 100% Azionario 100% Azioni Mondo Valuta locale (MSCI AC World GR LCL). Stile di gestione: PASSIVO Capitale in gestione stimato (AuM): EUR70 milioni Comparto Inflation Linked: 100% Obbligazioni inflation linked 100% obbligazioni governative mondo Inflation linked (BarCap Global Inflation linked serie L); Stile di gestione: PASSIVO Capitale in gestione stimato (AuM): EUR 7 milioni Il Consiglio di Amministrazione intende assegnare la gestione del patrimonio di Fondenel a due candidati distinti, non facenti parte dello stesso Gruppo: al primo sarà affidata la gestione dei comparti monetario, obbligazionario ed inflation linked (LOTTO 1), al secondo sarà attribuita la gestione del comparto azionario (LOTTO 2), prevedendo criteri di valutazione dei risultati di gestione e clausole di recesso. Peraltro, il Consiglio di Amministrazione si riserva di valutare, a suo insindacabile giudizio ed in presenza di determinate condizioni, di assegnare anche a più gestori i singoli mandati. Il Consiglio di Amministrazione si riserva inoltre di ritirare, aggiudicare in parte o non aggiudicare i mandati. Non è consentita la presentazione di offerte da parte di soggetti appartenenti a gruppi dei quali fanno parte le società che attualmente gestiscono i servizi di Banca Depositaria BNP Paribas Securities Services S.p.A., con sede a Milano e quelli di gestione amministrativa e contabile di Fondenel Previnet Servizi per la Previdenza S.p.A., con sede a Mogliano Veneto (TV). E ammessa la facoltà di presentare l offerta per più comparti/mandati. In conformità a quanto disposto nell art. 6 del d. lgs. n. 252/05, più soggetti facenti parte dello stesso gruppo non possono concorrere per lo stesso comparto/mandato, ma solo per comparti diversi. La durata della Convenzione sarà pari indicativamente a tre anni, senza previsione di tacito rinnovo; è fatto comunque salvo il diritto di recesso che sarà specificato nelle rispettive Convenzioni. A tal fine FONDENEL ricerca i soggetti cui affidare il servizio di gestione finanziaria con le caratteristiche ed i profili di investimento in precedenza illustrati. Le Convenzioni che regolano i rapporti tra il Fondo ed i Gestori Finanziari saranno conformi alle indicazioni della COVIP e conterranno, in particolare, l indicazione degli obiettivi di gestione, il divieto di negoziazione con elementi dello stesso Gruppo, adeguati criteri di valutazione dei risultati e la clausola di recesso.

3 Il Fondo si riserva, nel corso del triennio di gestione, di poter sostituire gli assegnatari, valutando di conferire l incarico ad altro gestore. 4) Possono presentare le offerte i soggetti di cui all articolo 6, comma 1, del D.Lgs.252/05 che alla data di pubblicazione del presente bando siano in possesso dei seguenti requisiti: sede statutaria in uno dei Paesi aderenti all Unione Europea, che abbiano ottenuto il mutuo riconoscimento, con esclusione dei centri off-shore; il Consiglio di amministrazione di Fondenel si riserva comunque di valutare l ammissione di candidati con sede statutaria in U.S.A. e Confederazione Elvetica; almeno una sede in Italia; possesso dei requisiti fissati dalle rispettive autorità di vigilanza ai sensi dell art.6, comma 7, del D. Lgs.252/05; attività gestite per conto terzi dal Gruppo Finanziario di appartenenza non inferiori a 5 miliardi di Euro. Costituirà titolo preferenziale l esperienza maturata nei confronti di investitori istituzionali previdenziali. Non sono ammesse associazioni temporanee di impresa. 5) Il Consiglio di amministrazione di Fondenel si riserva di valutare eventuali deleghe di gestione, le quali, anche nel caso in cui delegante e delegato appartengano allo stesso Gruppo, devono prevedere, per ciascun soggetto coinvolto, il possesso dei requisiti quantitativi di cui al precedente punto 4), nonché, a livello di singolo soggetto coinvolto, di quelli previsti dall art. 6, comma 1, D. Lgs. n. 252/2005, alle condizioni previste dal precedente punto 4). Il soggetto delegante presenterà un unica offerta indicando il contenuto delle deleghe con particolare riferimento alla suddivisione della gestione per mercati e/o strumenti finanziari. Le Convenzioni saranno comunque stipulate con il soggetto delegante. 6) Le candidature dovranno essere corredate - a pena di esclusione - dal questionario compilato in ogni sua parte e fornito sia in forma cartacea sia in forma elettronica. In caso di deleghe il questionario dovrà essere compilato completamente anche per i quesiti riferiti al Soggetto delegato. Qualora il candidato presenti l offerta per più comparti così come raggruppati al precedente punto 3, LOTTO 1 e LOTTO 2, dovrà essere prodotto un questionario per il LOTTO 1 (obbligazionario, monetario ed inflation linked) ed un questionario per il LOTTO 2 (azionario). Il questionario è disponibile sul sito Internet Ai sensi del D.Lgs. n. 196/2003, per il trattamento dei dati personali forniti dovrà essere fornito consenso scritto.

4 Il questionario, compilato integralmente, dovrà essere accompagnato da: una dichiarazione attestante la veridicità e l esaustività dei dati esposti e da una autocertificazione attestante il possesso di tutti i requisiti di legge, entrambe sottoscritte dal legale rappresentante, anche nel caso dei soggetti delegati; una comunicazione che elenchi i comparti per i quali il proponente si candida; una dichiarazione con la quale il proponente si obbliga ad integrare i propri sistemi operativi in base alle procedure e agli applicativi in uso presso la banca depositaria e il service amministrativo; Il consenso al trattamento dei dati personali ai sensi della legge n. 196/03; Una dichiarazione che attesti di avere preso visione e di conoscere il contenuto del " Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. n.231/2001" di FONDENEL; l offerta economica omnicomprensiva DISTINTA PER CIASCUN COMPARTO, contenuta a pena di esclusione - in busta chiusa sigillata e separata dalla documentazione di cui ai punti precedenti - recante la dicitura OFFERTA ECONOMICA nome_comparto. Il Questionario dovrà a pena di esclusione - essere compilato in lingua italiana seguendo le istruzioni ad esso allegate: tutte le informazioni che si ritenesse necessario fornire in aggiunta a quanto richiesto dovranno essere inviate a parte mediante un file in formato word. Il file dovrà contenere l indicazione del numero della risposta a cui si riferisce l annotazione ed il testo della stessa. Il file dovrà essere denominato: Nome del candidato- Annotazioni al Questionario.doc. Il proponente, quindi, dovrà a pena di esclusione - : trasmettere, a mezzo idoneo supporto informatico (es. pen drive USB): o il file contenente il Questionario compilato senza alcuna protezione, in modo tale da consentire l utilizzo diretto dei dati ai fini delle elaborazioni; o un file, in formato excel (.xls o xlsx), con i dati richiesti nelle tabelle del questionario e le serie storiche mensili richieste; stampare e sottoscrivere i singoli fogli di cui si compone il Questionario completamente compilato, con sigla su ogni foglio e firma in calce al documento da parte del legale rappresentante della Società candidata; trasmettere la copia cartacea così sottoscritta. In caso di difformità tra la copia stampata del questionario ed il relativo file, ai fini della valutazione prevarrà l originale firmato;

5 trasmettere la/le busta/e chiusa/e contenente/i l offerta economica, recante la dicitura OFFERTA ECONOMICA nome_comparto, separatamente per ciascun comparto. La mancanza di parte della documentazione richiesta potrà comportare, a insindacabile giudizio del Fondo, l esclusione dalla procedura di selezione. In caso di delega, la documentazione richiesta dovrà essere prodotta anche dal soggetto delegato. Fino al giorno 11 gennaio 2013 è possibile contattare l indirizzo di posta elettronica fondenel.gara@gmail.com, per eventuali informazioni o chiarimenti sulla compilazione del questionario. 7) FONDENEL valuterà le offerte validamente pervenute in base ai seguenti principali aspetti, contenuti nel questionario: assetto societario e struttura del Gruppo di appartenenza struttura organizzativa, mezzi di supporto e risorse umane dedicate struttura di controllo dei rischi e di compliance volumi di risparmio gestiti per tipologia di investimento e risultati di gestione ottenuti negli ultimi anni, con riferimento ai profili di investimento indicati al punto 3) patrimonio netto contabile( ovvero mezzi patrimoniali) consolidato del gruppo di appartenenza tipologia della clientela e dimensione dei portafogli copertura dei mercati domestici e internazionali, con riferimento a quanto previsto nei profili di investimento indicati al punto 3) performance, ovvero misura dei livelli di redditività e rischiosità in termini assoluti e relativi ad un benchmark. metodologia di reporting e trasparenza nella comunicazione e nella determinazione dei risultati di gestione, secondo i criteri di presentazione indicati dalla Deliberazione della COVIP del 9 dicembre 1999 modalità di gestione dei conflitti di interesse strategie e politiche di investimento

6 I candidati, per poter risultare aggiudicatari dei gruppi di mandati di cui sopra, dovranno assicurare preliminarmente lo scambio di informazioni con la Banca Depositaria e col Gestore Amministrativo secondo le modalità, anche informatiche, stabilite da questi ultimi due soggetti. Parimenti, detti candidati si faranno carico di assicurare la necessaria collaborazione per l espletamento degli eventuali adempimenti loro richiesti da terzi soggetti incaricati della gestione del rischio di cambio (laddove previsto), del recupero delle commissioni di negoziazione ( commission recapture ), e del servizio di prestito titoli. 8) Tenendo conto di quanto previsto nell ambito delle Deliberazioni Preliminari del C.d.A. ai sensi della Deliberazione COVIP del 9 dicembre 1999, si procederà alla valutazione dei questionari e delle offerte economiche pervenute a seguito della quale saranno identificati i candidati ritenuti maggiormente qualificati, che faranno parte della short list, ai quali potrà essere formulato l'invito a partecipare alla successiva audizione. Il numero di tali candidati sarà tale da consentire il raffronto tra una pluralità di soggetti. Ai sensi dell art. 6, D. Lgs. n. 252/2005, tali soggetti non devono appartenere ad identici gruppi societari e comunque non essere legati, direttamente o indirettamente, da rapporti di controllo, o che si trovino nelle altre situazioni di incompatibilità previste nell art. 8 del D.M. 703/96. 9) La valutazione ottenuta a seguito dell audizione andrà a integrare la valutazione ottenuta con il questionario e l offerta economica. Il Consiglio di Amministrazione di Fondenel si riserva ogni iniziativa in ordine alla determinazione con i candidati interessati delle condizioni economiche definitive. Nella valutazione si terrà conto anche di quanto previsto dall art.7, comma 3, della Deliberazione della COVIP del 9 dicembre A insindacabile giudizio del C.d.A. di FONDENEL saranno quindi individuati i soggetti aggiudicatari, previa specifica delibera e conseguente comunicazione ai candidati interessati. 10) In caso di rinuncia all incarico o di mancata definizione e sottoscrizione della Convenzione da parte di uno o più soggetti aggiudicatari, il C.d.A. si riserva di riconsiderare le migliori candidature precedentemente escluse. 11) Il Consiglio di Amministrazione di Fondenel si riserva di richiedere ai candidati, a proprio insindacabile giudizio, eventuali integrazioni della documentazione trasmessa, nonché, allo stesso modo, di disporre l affidamento dei mandati e l eventuale ritiro e riproposizione dell intera sollecitazione o di parte di essa, anche con riferimento all incarico riferito ad uno solo dei comparti menzionati. Il mancato rispetto di uno o più dei termini, delle modalità e delle condizioni di partecipazione alla selezione sopra indicati nonché di una o più delle prescrizioni redazionali contenute nel questionario costituirà elemento di valutazione, da parte del Consiglio di Amministrazione di Fondenel, anche ai fini dell esclusione del candidato dalla selezione. L affidamento dell incarico di gestione a conclusione del processo descritto - sarà effettuato comunque ad insindacabile giudizio del Consiglio di Amministrazione di Fondenel.

7 Il procedimento di selezione e, quindi, la proclamazione dei candidati assegnatari degli incarichi, si riterrà concluso, tramite apposita delibera del Consiglio di Amministrazione di Fondenel, unicamente dopo la definitiva determinazione delle condizioni economiche e solamente all atto della sottoscrizione da parte dei potenziali mandatari delle bozze dei mandati di gestione (Convenzioni di Gestione), la cui stesura sarà sottoposta alle controparti, per l approvazione, ad esclusiva cura del Consiglio di Amministrazione di Fondenel. In caso di rinuncia all incarico o di mancata definizione e sottoscrizione della Convenzione da parte di uno o più soggetti aggiudicatari, o di successiva revoca del mandato di gestione, il C.d.A. si riserva di riconsiderare le migliori candidature precedentemente escluse. 12) Il presente annuncio costituisce invito ad offrire e non offerta al pubblico ex art c.c.. Il presente annuncio e la ricezione dell eventuale offerta non comportano per il Fondo alcun obbligo o impegno ad affidare il predetto servizio nei confronti degli eventuali offerenti e, per loro, alcun diritto a qualsiasi titolo. Parimenti, nessun rimborso spese sarà dovuto per la documentazione prodotta e per gli eventuali incontri. 13) Il questionario e l offerta economica dovranno pervenire, pena l esclusione, entro e non oltre il giorno 21 gennaio 2013 ore 16,30 al seguente indirizzo: FONDENEL Via ARNO, ROMA Per quanto riguarda le modalità di presentazione, si precisa che dovrà essere consegnato - PER CIASCUN LOTTO - un plico unico chiuso e sigillato, firmato sui lembi, con l indicazione esterna FONDENEL - BANDO GESTORE FINANZIARIO LOTTO xx. Nel plico dovranno essere inserite: Le dichiarazioni e le comunicazioni di cui al punto 6 del presente bando una busta chiusa e sigillata (contenente il questionario stampato e firmato ed i files su supporto informatico, predisposti secondo le modalità indicate al punto 6 del presente bando) con l indicazione esterna QUESTIONARIO LOTTO xx Per ciascun comparto che costituisce il lotto: o una busta chiusa e sigillata (contenente l offerta economica), con l indicazione FONDENEL OFFERTA ECONOMICA nome_comparto. La convocazione per l audizione sarà inviata a coloro che saranno inseriti nella short list.

8 14) I dati personali dell offerente saranno trattati in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. In particolare, tali dati saranno trattati esclusivamente ai fini della partecipazione alla selezione delle offerte di cui al presente avviso e non verranno né comunicati né diffusi. Il titolare del trattamento è FONDENEL Fondo Pensione dei Dirigenti del Gruppo ENEL, nei confronti del quale l interessato potrà far valere i diritti previsti dall art. 7 del citato D.Lgs. 196/2003. Roma, 3 dicembre 2012 p. il CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE IL PRESIDENTE Paolo Auricchio