L'ESIBIZIONE ISTRUTTORIA NEL PROCESSO CIVILE ITALIANO

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1 PUBBLICAZIONI DELLA FACOLTA GIURIDICA DELL'UNIVERSITA DI FERRARA SERIE SECONDA 45 ANDREA GRAZIOSI L'ESIBIZIONE ISTRUTTORIA NEL PROCESSO CIVILE ITALIANO IJA'MH AG MILANO - DOTT. A. GIUFFRE EDITORE

2 INDICE INTRODUZIONE 1. Considerazioni preliminari 1 2. Necessarie premesse di carattere linguistico e terminologico 3 3. L'actio ad exhibendum in diritto romano: un antecedente storico ormai privo di collegamenti con l'esibizione istruttoria di cui agli artt. 210 ss. c.p.c 6 4. II rilievo costituzionale dell'esibizione istruttoria come strumento tecnico infungibile per l'attuazione del diritto alia prova nel campo delle prove precostituite 11 CAPITOLO PRIMO INQUADRAMENTO TEORJCO DELLESIBIZIONE ISTRUTTORIA NEL SISTEMA DEL DIRITTO PROCESSUALE CIVILE ITALIANO 1. Osservazioni introduttive La concezione sostanziale dell'esibizione istruttoria nella legislazione previgente al L'entrata in vigore dell'attuale codice di procedura civile Critica del fondamento della concezione sostanziale nel vigente ordinamento processualcivilistico II limite di ammissibilita all'ordine di esibizione fondato sulla comunanza del documento, come apparente punto di equilibrio tra la teoria pubblicistica e la teoria sostanzialista. Critica La teoria pubblicistica o processualistica come concezione ispiratrice delle norme vigenti in tema di esibizione istruttoria Critiche rivolte a questa teoria. Confutazione Primi rilievi conclusivi in ordine all'inquadramento sistematico dell'istituto L'istanza di parte e il potere officioso del giudice di ordinare l'esibizione in giudizio di un documento o di altra prova precostituita Ipotesi in cui e legislativamente previsto il potere del giudice di ordinare d'ufficio l'esibizione in giudizio di cose o documenti (Segue). L'art c.c. e gli altri ordini ufficiosi di esibizione previsti dal c.p.c Ipotesi in cui e ricavabile in via interpretativa il potere del giudice di ordinare d'ufficio l'esibizione in giudizio di cose o documenti 75

3 4.4. (Segue). Sul potere del giudice di ordinare ex art. 118 c.p.c. l'ispezione di documenti non prodotti (Segue). Rapporti tra l'ispezione e l'esibizione nell'impianto codicistico del Conclusioni Osservazioni di sintesi e implicazioni di ordine generale sull'estensione del principio dispositivo nel campo delle prove precostituite 92 CAPITOLO SECONDO IL REGIME DEI LIMITI ALL'ORDINE DI ESIBIZIONE 1. Brevi premesse di ordine metodologico L'oggetto dell'ordine di esibizione. Prove illecite e prove atipiche II limite del grave danno. Rilievi preliminari II grave danno come pregiudizio conseguente alia divulgazione delle notizie contenute in un documento II grave danno come pregiudizio conseguente alle modalita formative del documento. Quadro di sintesi L'ambito soggettivo del limite di ammissibilita del grave danno II divieto di costringere la parte o il terzo assoggettati all'ordine di esibizione a rivelare un segreto cui sono legalmente tenuti La necessita di acquisire agli atti del processo una cosa o un documento e giudizio di rilevanza della prova. Ratio e conseguenze: il divieto dell'esibizione cd. esplorativa (Segue). L'indispensabilita dell'ordine giudiziale di esibizione come autonomo presupposto di ammissibilita del mezzo istruttorio II segreto bancario. Cenni sul potere del curatore fallimentare di ottenere dalla banca l'esibizione di documentazione relativa all'imprenditore fallito Limitazioni di ordine soggettivo: insussistenza. II trattamento dello straniero. L'ordine di esibizione impartito alia pubblica amministrazione 184 CAPITOLO TERZO LINOTTEMPERANZA ALL'ORDINE DI ESIBIZIONE. 1. L'assenza di rimedi per l'inosservanza dell'ordine di esibizione ex art. 210 c.p.c. Posizione del problema Le cause legittime di opposizione all'ordine di esibizione II quadro delle diverse soluzioni ipotizzabili in astratto e il punto di vista di dottrina e giurisprudenza (Segue). Esecuzione forzata e cd. sequestro giudiziario di prove, ex art. 670, n. 2 c.p.c. (rinvio), come possibili strumenti per assicurare l'acquisizione coattiva dei documenti esibendi La sanzione penale e le misure coercitive indirette La tesi dominante: il valore di argomento di prova. Critica 221

4 3.1. Profili comparatistici. Gli ordinamenti continental! di civil law (gli ordinamenti francese, belga, tedesco e spagnolo) (Segue). I sistemi angloamericani di common law II modello brasiliano La ricostruzione preferibile de iure condito. L'inottemperanza della parte (Segue). L'inottemperanza del terzo Ipotesi de iure condendo Dei rapporti tra esibizione istruttoria e revocazione straordinaria ex art. 395, n. 3 c.p.c 285 CAPITOLO QUARTO LA STRUTTURA DEL MEZZO ISTRUTTORIO: ASPETTI PROCEDIMENTALI Sezione prima ORDINE DI ESIBIZIONE IMPARTITO AD UNA DELLE PARTI PROCESSUALI 1. Premessa L'istanza di esibizione: legittimazione, termini, contenuto ed effetti La prova del possesso del documento L'ordine di esibizione e il dovere di motivazione Modalita di adempimento Le spese L'impugnazione dell'ordinanza ex art. 210 c.p.c Esibizione istruttoria e arbitrato La nuova esibizione istruttoria in materia di marchi e brevetti 337 Sezione seconda L'ORDINE DI ESIBIZIONE IMPARTITO AL TERZO 1. Oggetto della sezione La posizione del terzo rispetto all'esibizione istruttoria (Segue). Le tutele a sua disposizione Ipotesi de iure condendo e de iure condito: il giuramento del terzo CAPITOLO QUINTO L'ESIBIZIONE ISTRUTTORIA E IL CD. SEQUESTRO GIUDIZIARIO DI PROVE EX ART. 670, N. 2 C.P.C. 1. L'esibizione istruttoria ex art. 210 c.p.c. e il cd. sequestra giudiziario di prove ex art. 670, n. 2 c.p.c: un evidente difetto di coordinamento La teoria sostanzialista e la teoria processualistica del sequestro di prove Sulla natura del sequestro di prove. La tesi di Carnelutti 365

5 4. Funzione e struttura del sequestro di prove in rapporto all'esibizione istruttoria (Segue). I presupposti per l'emissione del provvedimento (Segue). La sua efficacia nel tempo. L'inottemperanza della parte o del terzo all'ordine di esibire la prova sequestrata ex art. 670, n. 2 c.p.c Sul potere del giudice di procedere all'ispezione giudiziale della prova sequestrata e non esibita 388 CAPITOLO SESTO LA RICHIESTA DI INFORMAZIONI ALLA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE (ART. 213 C.P.C.) 1. Considerazioni introduttive e rinvio Sui rapporti tra esibizione istruttoria e richiesta di informazioni alia pubblica amministrazione ex art. 213 c.p.c L'ufficiosita del potere del giudice. Ratio Limiti e condizioni del mezzo istruttorio L'oggetto della richiesta di informazioni alia p.a.. Casi L'inottemperanza della p.a. alia richiesta di informazioni L'efficacia probatoria Non impugnabilita dell'ordinanza ex art. 213 c.p.c 418 RILIEVI CONCLUSIVI 421 Indice analitico 431