Curriculum vitae di LUIGI DONATO

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1 Curriculum vitae di LUIGI DONATO 1. Nato il 24 gennaio del 1955 a Napoli. Ha studiato Giurisprudenza presso l Università Federico II di Napoli dove si è laureato con lode nel 1978; ha poi conseguito l abilitazione all esercizio della professione forense. Dal 1978 al 1980 ha lavorato presso una banca commerciale; è stato assunto in Banca d Italia nel Dal 1984 al 2014 è alla Vigilanza Bancaria e Finanziaria dove percorre tutti i gradi della carriera interna, occupandosi di regolamentazione e di controlli per la tutela dell integrità e della stabilità del sistema bancario e finanziario. Nel luglio 2009 è nominato Capo del Servizio Rapporti Esterni e Affari Generali, responsabile, in particolare, in materia di: autorizzazione alla costituzione di banche e di SGR, accesso al mercato di intermediari esteri, iscrizione all elenco speciale degli intermediari finanziari; amministrazione straordinaria e liquidazione coatta amministrativa di banche, SIM e SGR e cancellazione dagli elenchi degli intermediari finanziari; procedure sanzionatorie amministrative previste dal Testo unico bancario (TUB) e dal Testo unico dell intermediazione finanziaria (TUF); controlli e interventi in materia di trasparenza e di tutela della clientela; coordinamento dell attività dell Arbitro bancario finanziario; controlli e interventi in materia antiriciclaggio; rapporti con l Autorità giudiziaria, gli organi investigativi e le altre Autorità di Vigilanza. 3. Ha partecipato, fin dalla redazione del TUB del 1993 e del TUF del 1998, ai lavori per le riforme in materia bancaria e finanziaria; ha seguito l evoluzione della normativa in materia di governance, di responsabilità penale e amministrativa, di crisi bancarie nonché della disciplina sulla trasparenza bancaria e finanziaria e di tutela della clientela; ha curato la predisposizione della legislazione antiriciclaggio e della normativa regolamentare della Banca d Italia in materia di antiriciclaggio, di usura, di sanzioni e di provvedimenti straordinari. 4. Ha svolto numerosi incarichi per conto della Banca d Italia, collaborando con molte istituzioni, quali la CONSOB, l AGCM, l UIF, l ISVAP/IVASS, e con vari Ministeri. In particolare dal 2007 al 2014 ha guidato per la Banca d Italia il Comitato Tecnico per il coordinamento con la CONSOB in materia di vigilanza regolamentare, autorizzativa, informativa e ispettiva, ai sensi del TUF. 5. E stato responsabile, dal 1991 al 2014, della collaborazione con la Magistratura penale e la Direzione Nazionale Antimafia seguendo negli anni le principali vicende giudiziarie penali riguardanti il settore bancario e finanziario. In particolare ha 1

2 collaborato con continuità con i Dipartimenti dei reati contro l economia delle Procure di Milano e di Roma e con il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria della Guardia di Finanza. Ha svolto incarichi di consulenza tecnica per conto di Procure della Repubblica. 6. Ha partecipato, dalla costituzione nel 2001 fino al 2014, al Comitato di Sicurezza Finanziaria presso il Ministero dell Economia e delle Finanze in materia di prevenzione e di sanzioni del riciclaggio, del finanziamento del terrorismo e dell attività dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale, occupandosi in particolare dei rapporti con la Libia e con l Iran. E stato membro del Comitato antiriciclaggio presso il Ministero dell Economia e delle Finanze, della Commissione incaricata dell analisi finanziaria delle operazioni sospette presso l Ufficio Italiano dei Cambi e dell Osservatorio permanente dei fenomeni dell estorsione e dell usura presso il Ministero dell Interno, Ha partecipato alla Commissione bilaterale per i rapporti tra l Italia e la Repubblica di San Marino e ha curato i rapporti tra la Banca d Italia e le autorità di vigilanza di San Marino e dello Stato della Città del Vaticano. 7. Ha svolto (2009/2014) il ruolo di delegato della Banca d Italia presso gli organi statutari del Fondo Interbancario di tutela dei depositi e del Fondo di garanzia dei depositanti del credito cooperativo che deliberano gli interventi finanziari e di sostegno alla banche in crisi. 8. E stato ascoltato come esperto dalla Camera dei Deputati e dal Senato della Repubblica nel corso dei lavori legislativi in materia di prevenzione e repressione della corruzione e dell illegalità nella pubblica amministrazione e dell estorsione, 2010/ Nel settembre 2015 è stato nominato Funzionario generale e Capo del Dipartimento Immobili e appalti (di cui era Vice Capo dal gennaio 2014) con la responsabilità del procurement e della gestione del patrimonio immobiliare e artistico, ivi comprese le attività di dismissione degli asset non più utilizzati per fini istituzionali. E membro dell European Procurement Coordination Office Steering Committee in ambito Eurosistema. 10. Partecipa ad un gruppo di lavoro presso l Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) per la predisposizione delle linee guida applicative del d.lgs.50/2016 (nuovo Codice degli appalti), in particolare in materia di qualificazione delle stazioni appaltanti. 11. Vice presidente del Consiglio di sorveglianza della SIDIEF spa, società immobiliare soggetta a direzione e coordinamento della Banca d Italia. 2

3 Roma, 24 aprile 2017 Allegati: attività didattica attività scientifica 3

4 ATTIVITA DIDATTICA E CONVEGNI Professore a contratto dal 1998 al 2007 presso l Università Commerciale Luigi Bocconi di Milano per il corso di Economia monetaria Istituzioni e regolamentazione dei mercati finanziari, incentrato sull analisi della disciplina della banca e della finanza. Per il corso ha predisposto i programmi e il materiale didattico, ha curato gli esami e ha seguito tesi di laurea. A partire dal 2014 tiene lezioni in materia di vigilanza bancaria e di risoluzione delle crisi nel corso di Diritto bancario presso la Sapienza Università di Roma e nel Corso di Economia delle Aziende di Credito presso l Università degli Studi di Roma Tor Vergata. Ha insegnato per vari anni presso la Scuola di Polizia Tributaria della Guardia di Finanza in materia di Diritto penale dell economia. Ha svolto numerosi incarichi di docenza oltre che per la Banca d Italia per il Consiglio Superiore della Magistratura, per la Presidenza del Consiglio dei Ministri, per la Direzione Investigativa Antimafia, per il Ministero dell Interno, per la Polizia di Stato, per l Arma dei Carabinieri. E intervenuto in qualità di docente ad iniziative formative organizzate dall Associazione bancaria italiana e da altre associazioni di banche e di intermediari. Ha tenuto relazioni nel corso di numerosi convegni e seminari presso varie Università, il Ministero dell Economia e delle Finanze, il Ministero degli Affari esteri, il Consiglio Superiore della Magistratura, l ABI. Da ultimo è stato relatore in vari convegni e seminari in tema di mercato immobiliare e di riforma del sistema degli appalti pubblici. ATTIVITA SCIENTIFICA Oltre a numerosi saggi su temi di diritto bancario e finanziario, di diritto penale dell economia e di antiriciclaggio, ha scritto con Donato Masciandaro i volumi Criminalità e intermediazione finanziaria. Economia e diritto, Edibank, Roma 1997, e Moneta, banca, finanza. Gli abusi del mercato. Economia e diritto, Hoepli, Milano 2001 e ha curato il volume Il nuovo assegno bancario, Bancaria Editrice, Roma Ha partecipato fin dal 2001 al Rapporto annuale sul sistema finanziario italiano della Fondazione Rosselli; dal 2009 fa parte del relativo Comitato scientifico. 4

5 Tra le pubblicazioni: 1. La specialità della società bancaria ai tempi della Banking Union in Rivista di diritto dell impresa, in corso di pubblicazione. 2. From the rescue of banks to the Single Resolution Mechanism: institutional and empirical analysis, (con Zeno Rotondi e Alessandro Scognamiglio) in The changing face of banking. Banking Industry, Behavioural Economics, Regulation and Supervision, in 21th Report on the Italian Financial System, a cura della Associazione Fratelli Rosselli, Edibank Roma, Regulation and Supervision: is the Banking Union in action?, in Doing banking in Italy, a cura di A. Carretta e M. Sargiacomo, McGrow Hill London, La specialità della società bancaria sotto la luce della nuova disciplina della vigilanza europea sulla governance, in Riflessioni su banche e attività bancaria, immaginando il futuribile Atti del convegno in onore di Franco Belli, Università degli Studi di Siena, Giuffrè, La riforma delle stazioni appaltanti. Ricerca della qualità e disciplina europea, in Quaderni della Consulenza Legale della Banca d Italia, n. 80, febbraio The Single Supervisory Mechanism. From the building stage to the race track (con Fabio Recine), in EUROPEAN BANKING Bank Industry and Supervision in the Behavioural Finance Revolution, 20th Report on the Italian Financial System, a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, Banking Governance and the new EU Supervision (con Dino Donato Abate), in Reshaping Commercial banking in Italy: new challenges from lending to governance, 19th Report on the Italian Financial System, a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, La crisi annunciata delle aziende sequestrate alle criminalità organizzata. Analisi economica e prospettive di intervento (con Anna Saporito e Alessandro Scognamiglio), in Rassegna economica, 1/ Gli strumenti della nuova vigilanza bancaria europea. Oltre il Testo unico bancario, verso il Single Supervisory Mechanism (con Rosario Grasso) in Banca Impresa Società 1/ Gli strumenti della nuova vigilanza bancaria europea. Dalla Legge Bancaria al Single Supervisory Mechanism, in AAVV, Testo unico bancario all Unione bancaria: tecniche normative e allocazione di poteri, Quaderni della Consulenza Legale della Banca d Italia, n. 75, marzo Aziende sequestrate alla criminalità organizzata: le relazioni con il sistema bancario (con Anna Saporito e Alessandro Scognamiglio), in Questioni di economia e finanza della Banca d Italia n. 202, settembre Road Map dell Unione bancaria europea. Il Single Supervisory Mechanism e le implicazioni per le banche (con Olina Capolino e Rosario Grasso) in XVIII Rapporto sul 5

6 sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, settembre Il modello di internazionalizzazione delle banche italiane (con Piero Franchini e Alessandro Scognamiglio) in XVII Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, settembre Giocare d anticipo. Crisi bancarie e interventi preventivi dell autorità di vigilanza (con Michele Cossa) in XVI Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, settembre 2011 e in Banca Impresa Società, 3/ Islamic banking and prudential supervision in Italy (con Maria Alessandra Freni) in Islamic Banking and Finance in the European Union. A challeng, a cura di M. Fahim Khan e Mario Porzio, Edward Elgar Publishing Limited, London Crisi finanziaria e indebitamento delle famiglie. Tendenze e strumenti di tutela (con Alessandra Pischedda) in XIV Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, settembre La tutela penale dell attività bancaria, in Diritto delle banche e degli intermediari finanziari, a cura di Enrico Galanti, Cedam Padova, Commento agli articoli 130/143 del Testo unico bancario in Commentario al codice civile Leggi complementari a cura di G. Alpa e P. Zatti, Cedam Padova, Attività bancaria islamica e controlli di Vigilanza prudenziale (con Maria Alessandra Freni) Atti del convegno Banca Islamica, Napoli aprile Il ruolo dell assegno in Italia dopo l avvio della Centrale di allarme interbancaria, (con Roberta Casali), in Bancaria ottobre Concorrenza tra ordinamenti, riforma del diritto societario, effetti sulla raccolta del risparmio e sulla governance delle banche (con Olina Capolino) in IX Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Edibank Roma, settembre Putting the Crooks out of Banking. Financial Integrity in Regulation and Supervision: The Italian Case ( ), (con Donato Masciandaro), in Rivista di Politica Economica maggio-giugno Banche e flussi migratori. L offerta di servizi bancari agli immigrati (con Luca Criscuolo), in Bancaforte dicembre Le linee generali della riforma: strategia normativa ed evoluzione del sistema bancario in Il nuovo assegno bancario, Bancaria Editrice Roma, Terrorismo, criminalità e mercati finanziari. Lo scenario internazionale e la situazione italiana (con Donato Masciandaro) in L Italia e la politica internazionale. Rapporto 2002, Il Mulino Bologna, Integrità e stabilità del sistema finanziario. Evoluzione delle regole e della vigilanza (con Donato Masciandaro) in VIII Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Bancaria Editrice, settembre

7 27. Disciplina contro il riciclaggio e vigilanza prudenziale sugli intermediari bancari e finanziari in Nuove strategie per la lotta al crimine organizzato transazionale a cura di Vincenzo Patalano, Giappichelli Torino, I flussi migratori e i flussi bancari, (con Luca Criscuolo e Pietro Mascelloni) e I flussi finanziari e il rischio terrorismo, (con Pierluigi Dell Osso) in Immigrazione e flussi finanziari Secondo Rapporto Bocconi, DIA, DNA, UIC, Egea Milano, La lotta al finanziamento del terrorismo: iniziative internazionali e disciplina italiana (con Luca Criscuolo) in VII Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Bancaria Editrice Roma, settembre Commento agli artt. 134 e 141 del T.U., in Commentario al Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia, a cura di F. Capriglione, Cedam, Padova La Centrale d allarme interbancaria. Depenalizzazione dell emissione di assegni a vuoto e profili di vigilanza in VI Rapporto sul sistema finanziario italiano a cura della Fondazione Rosselli, Bancaria Editrice Roma, settembre Commento agli artt. 134/141 del T.U. bancario, in Commentario breve al Codice Civile. Leggi complementari, a cura di G. Alpa e P. Zatti, Cedam Padova Attenti ai gestori infedeli, in Bancaforte, n. 3/ Commento agli artt. 134/141 del T.U. bancario, in Disciplina delle banche e degli intermediari finanziari, a cura di F. Capriglione, Cedam Padova L infedeltà patrimoniale nell erogazione del credito e nella gestione del risparmio, in Studi in memoria di Pietro De Vecchis, Banca d Italia Roma, L infedeltà nell allocazione del credito e le sofferenze bancarie (con Donato Masciandaro), Bancaria n. 5, La riforma della disciplina antiriciclaggio del 1997 in Mercati finanziari e riciclaggio. L Italia nello scenario internazionale, a cura di F. Bruni e D. Masciandaro, Egea Milano, Sofferenze bancarie e allocazione anomala del credito: teoria e caso italiano, (con Donato Masciandaro) Quaderni del Centro di economia monetaria e finanziaria Paolo Baffi n. 123, marzo Commento all art. 167 del d.lgs. 58/98 (Gestione infedele), in Commentario al Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria a cura di G. Alpa e di F. Capriglione, Cedam Padova, Commento all art. 181 del d.lgs. 58/98 (Aggiotaggio su strumenti finanziari), (con Alessandro Portolano) in Commentario al Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, a cura di G. Alpa e di F. Capriglione, Cedam Padova, Allocazione anomala del credito: profili economici e giuridici, (con Donato Masciandaro) in Le sofferenze bancarie in Italia, a cura di A. Porta e D. Masciandaro, Bancaria Roma,

8 42. Riflessioni intorno al tema dell usura, (con Umberto Morera) in Problemi attuali del diritto penale dell impresa, in Quaderni di Critica del diritto, Commento agli artt. 43 e 44 del d.lgs. 415/96, (con Luciana Ialungo) in La disciplina degli intermediari e dei mercati finanziari (Commento al decreto legislativo di recepimento della direttiva EUROSIM), a cura di F. Capriglione, Cedam Padova, Modifiche agli artt. 132/145 del T.U. bancario, in La disciplina degli intermediari e dei mercati finanziari (Commento al decreto legislativo di recepimento della direttiva EUROSIM), a cura di F. Capriglione, Cedam Padova, Mendacio bancario e falso interno, in La nuova legge bancaria. Il T.U. delle leggi sull intermediazione bancaria e creditizia e le disposizioni di attuazione, a cura di P. Ferro- Luzzi e G. Castaldi, Giuffrè Milano, Abusivismo bancario e finanziario, (con Luciana Ialungo e Tommaso Buffon) in La nuova legge bancaria. Il T.U. delle leggi sull intermediazione bancaria e creditizia e le disposizioni di attuazione, a cura di P. Ferro-Luzzi e G. Castaldi, Giuffrè Milano, Commento agli artt. 130/143 del T.U. bancario, in Disciplina delle banche e degli intermediari finanziari, a cura di F. Capriglione, Cedam Padova, Commento agli artt. 130/145 del T.U. bancario, in Commentario breve al Codice Civile. Leggi complementari, a cura di G. Alpa e P. Zatti, Cedam Padova, Economia criminale e intermediazione Finanziaria. Profili economici e giuridici, (con Donato Masciandaro), Banche e Banchieri 1/ Commento agli artt. 134 e 141 del T.U., in Commentario al Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia, a cura di F. Capriglione, Cedam Padova, Esercizio abusivo di attività bancaria, disciplina degli intermediari finanziari e giudizio di omologazione, in Banca, borsa e titoli di credito 6/ La disciplina degli enti pubblici conferenti, in La ristrutturazione della banca pubblica e la disciplina del gruppo creditizio, Quaderni di ricerca giuridica Banca d Italia n. 26, gennaio