REGISTRO DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, I TEMPI, GLI INDICATORI E LE RESPONSABILITÀ

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1 REGISTRO DEI RISCHI CON LE AZIONI CORRETTIVE, I TEMPI, GLI INDICATORI E LE RESPONSABILITÀ

2 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Segreteria, Affari generali e Personale Scheda 1 Personale Selezione o Scarsa reclutamento trasparenza/non del personale adeguata dell'opportunità durante la selezione o colloquio di mobilità nel controllo del dichiarati. Media 2 Alta 3 6 Pubblicità alle opportunità Effettuazione lavorative tramite: dell'ufficio - sito web istituzionale; personale e - invio documentazione comuni Segretario della Valle dei Laghi, altre generale Comunità, principali comuni in Trentino, Provincia e Regione; - Pubblicazione BUR avviso per concorsi. Media 2 Alta Definizione preventiva criteri Definizione valutazione candidati; Turnazione dell'ufficio - Turnazione, per quanto commissari; personale e possibile, dei commissari interni Definizione criteri Segretario facenti parte della commissione statistici per generale per la selezione; estrazione quesiti; - definizione preventiva dei quesiti da sottoporre ai candidati con estrazione casuale. Media 2 Alta 3 6 Creazione di supporti operativi per l effettuazione dei controlli dei Creazione dei supporti dell'ufficio personale

3 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Segreteria, Affari generali e Personale Scheda 2 Attività sportive e culturali Erogazione di contributi e benefici economici Scarsa trasparenza/non adeguata dell opportunità Media - 2 Media Pubblicità dell opportunità sul Effettuazione Entro il sito web istituzionale Finanziario contributo Media - 2 Media Preventiva definizione dei criteri per la concessione dei benefici economici; - Definizione complessiva di un regolamento per la concessione dei contributi; Viene applicato il regolamento sui contributi già approvato da tutti i Comuni della Valle Segretario generale nel controllo del dichiarati e della rendicontazione Media - 2 Media Controllo, anche a campione, dei dichiarati e delle rendicontazioni. Controllo puntuale Finanziario

4 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Socio assistenziale, istruzione e assistenza scolastica Scheda 3 Istruzione e diritto allo studio Concessione provvidenze economiche (assegni di studio e facilitazioni di viaggio) Scarsa trasparenza/non adeguata dell opportunità contributo Media 2 Media Pubblicità dell opportunità sul Effettuazione Entro i sito web istituzionale;. termini per - Trasmissione dei bandi/avvisi la raccolta agli istituti scolastici ed ai delle comuni del territorio. domande Media 2 Media Esplicitazione preventiva dei criteri per la concessione dei benefici economici; - Utilizzo piattaforma Clesius per la gestione delle domande; Esplicitazione Utilizzo piattaforma Non adeguato controllo del dichiarati; Media 2 Media 2 4 Controllo, anche a campione, dei dichiarati, anche attraverso la predisposizione di check list sui minimi da controllare Definizione procedura e check list Entro

5 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Socio assistenziale, istruzione e assistenza scolastica Scheda 4 Istruzione e Ristorazione Scarsa diritto allo scolastica trasparenza/non studio adeguata dell opportunità Media 2 Media Pubblicità dell opportunità sul Effettuazione sito web istituzionale;. - Trasmissione documentazione agli istituti scolastici. agevolazione Controllo pagamenti refezione scolastica Media 2 Media Esplicitazione documentazione necessaria per attivazione ; - Utilizzo piattaforma Clesius per la gestione delle domande di agevolazione; Media 2 Media 2 4 Controllo puntuale e periodico dei pagamenti. Esplicitazione Definizione procedura controllo

6 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Scheda 5 Politiche sociali Erogazioni contributi e benefici a carattere economico Scarsa trasparenza/non adeguata dell opportunità Socio assistenziale, istruzione e assistenza scolastica Media 2 Alta Pubblicità dell opportunità sul Effettuazione Entro sito web istituzionale e. attraverso appositi opuscoli informativi; - Informazioni ai Comuni agevolazione Media 2 Alta Approvazione di criteri per la concessione del beneficio; - Lavoro di equipe tra diversi soggetti per la valutazione; Esplicitazione Lavoro d equipe - Entro - Politiche sociali Erogazioni di servizi Non adeguato controllo del dichiarati; Scarsa trasparenza/non adeguata dell opportunità agevolazione Non adeguato controllo del dichiarati Media 2 Alta 3 5 Controllo, anche a campione, dei dichiarati, anche tramite l ausilio di una check list degli elementi di attenzione. Media 2 Alta Pubblicità dell opportunità sul sito web istituzionale e attraverso appositi opuscoli informativi; - Informazioni ai Comuni; Media 2 Alta Approvazione di criteri per la concessione del beneficio; - Lavoro di equipe tra diversi soggetti per la valutazione; Media 2 Alta 3 5 Controllo, anche a campione, dei dichiarati, anche tramite l ausilio di una check list degli elementi di attenzione. Definizione procedura controllo Effettuazione. Esplicitazione Lavoro d equipe Definizione procedura controllo Entro Entro - Entro - Entro 6

7 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Socio assistenziale, istruzione e assistenza scolastica Scheda 6 Politiche Controllo sociali pagamenti su dei controlli fatture emesse dal Socio Assistenziale Non rispetto delle scadenze temporali Media 2 Alta 3 5 Adozione linee guida per Adozione linee Entro 31 definire i controlli; guida. Media 2 Alta 3 5 Monitoraggio tempistica controlli al fine di una eventuale attivazione della riscossione coattiva Esplicitazione Entro 31 7

8 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Gestione del territorio Scheda 7 Edilizia Erogazioni Scarsa contributi e trasparenza/non benefici a adeguata carattere economico dell opportunità agevolazione Media 2 Alta 3 6 Pubblicità dell opportunità sul Effettuazione sito web istituzionale;. Trasmissione documentazione ai comuni del territorio; Pubblicazione di appositi opuscoli informativi. Media 2 Alta 3 6 Esplicitazione preventiva dei Esplicitazione Lavoro di equipe tra diversi soggetti per la valutazione; Lavoro d equipe Non adeguato controllo del dichiarati (previsto da normative di settore nella fase istruttoria della pratica) Non adeguato controllo del dichiarati Bassa 1 Alta 3 3 Controllo, anche a campione, dei dichiarati, nelle percentuali stabilite dalle leggi di settore o/e da disposizioni organizzative interne. Media 2 Alta 3 6 Controllo, anche a campione, dei dichiarati, anche tramite l ausilio di una check list degli elementi di attenzione. Controlli effettuati Definizione procedura controllo Entro Non adeguato Bassa - 1 Bassa Formalizzazione degli elementi Parzialmente in Entro 8

9 controllo con sopralluogo dei lavori effettuati in relazione al contributo concesso minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale atto da implementare COMUNITA DELLA VALLE DEI LAGHI Piano triennale per la prevenzione della corruzione Gestione del Territorio Scheda 8 Edilizia Assegnazione Scarsa alloggi pubblici trasparenza/non adeguata dell opportunità Bassa 1 Alta 3 3 Formalizzazione attività di Effettuazione Entro pubblicizzazione da effettuare. agevolazione Bassa 1 Alta 3 3 Definizione criteri per l'assegnazione dei beni e delle modalità di accesso Definizione dei criteri Non adeguato controllo del dichiarati Media 2 Alta 3 6 Controllo, anche a campione, dei dichiarati, anche tramite l ausilio di una check list degli elementi di attenzione. Definizione procedura controllo Entro 9

10 Piano triennale per la prevenzione della corruzione Finanziario Scheda 9 Pagamento Finanziario fatture fornitori nelle valutazioni Media 2 Media 2 4 Esplicitazione documentazione Esplicitazione necessaria per la liquidazione documentazione Mancato rispetto delle scadenze temporali Media 2 Media 2 4 Formalizzazione dell'ordine di pagamento della fatture. Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle fatture. Monitoraggio e periodico reporting dei tempi di pagamento, per tipologia di fattura Individuazione criteri 10

11 Scheda 10 Area trasversale a tutti i servizi Gara d appalto per lavori e per l acquisto di beni e servizi e controllo delle forniture Scarsa trasparenza dell operato/alterazione concorrenza COMUNITA DELLA VALLE DEI LAGHI Piano triennale per la prevenzione della corruzione Area trasversale a tutti i servizi Media 2 Alta 3 6 Rotazione, ove possibile, delle ditte e/o fornitori (nei limiti e nelle possibilità imposti dalla tutela dei diritti posseduti in esclusiva, dalla presenza di garanzie sui beni già in uso e dopo aver effettuato una valutazione sull opportunità di gestire diversi contratti con fornitori differenti per il medesimo ). Rotazione fornitori Entro 31 Segretario generale di valutazione Scarso controllo dichiarati Media 2 Alta 3 6 Composizione commissione giudicatrice verifica assenza impedimenti e legami con ditte partecipanti alla gara mediante autocertificazione Creazione preventiva di griglie per la valutazione delle offerte Media 2 Alta 3 6 Creazione di supporti operativi, anche tramite l utilizzo di procedure comuni a tutti i servizi, per l effettuazione dei controlli dei di partecipazione Autocertificazion e Creazione griglie Creazione supporti Entro 31 - da implementare rispetto alla situazione attuale 11

12 Scarso controllo della prestazione fornita Media 2 Alta 3 6 Stesura di capitolati di gara che prevedono livelli quantitativi e qualitativi delle prestazioni attese Stesura capitolati di gara Gestione dei reclami Trasparenza nell'evidenza dei reclami ricevuti. Non rispetto dei limiti temporali Creazione di supporti operativi per l effettuazione dei controlli sulle prestazioni Media - 2 Media Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne e dei reclami. Periodico reporting dei tempi di evasione, per Creazione di supporti Formalizzazione procedura per gestione segnalazioni e reclami. Reporting tempi di evazione Incarichi e consulenze professionali Scarsa trasparenza dell affidamento dell'incarico/consulenza e disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Scarso controllo del dichiarati Media - 2 Alta Rotazione, ove possibile, delle consulenze e degli incarichi professionali. Esplicitazione della documentazione necessaria per l'affidamento dell'incarico/consulenza; Elenco degli incarichi/consulenze conferiti, da pubblicarsi sul sito istituzionale dell'ente. Rotazione incarichi. Esplicitazione documentazione per incarichi. Elenco incarichi/consule nze Segretario generale e responsabile 12