ERG S.p.A. Assemblea Ordinaria e Straordinaria degli Azionisti del 3/4 maggio 2016

Transcript

1 ERG S.p.A. Assemblea Ordinaria e Straordinaria degli Azionisti del 3/4 maggio Nomina del Collegio Sindacale 3.1 Nomina dei componenti il Collegio Sindacale e del Presidente Lista (n.2) presentata da alcuni Investitori Istituzionali

2

3 DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE E SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI LEGGE La sottoscritta Elena Spagnol, nata a Torino, il 14 febbraio 1968, codice fiscale SPGLNE68B54L219W, residente in Torino, via Stefano Clemente, n. 8 premesso che A) è stata designata da alcuni azionisti ai fini dell'elezione dei componenti del Collegio Sindacale in occasione dell'assemblea degli azionisti di ERG S.p.A. che si terrà, il 3 maggio 2016 alle ore 10,30 in Genova, Via San Luca 2, presso la Fondazione Edoardo Garrone, in prima convocazione ed, eventualmente occorrendo, il 4 maggio 2016 stessa ora e luogo in seconda convocazrone, B) è a conoscenza dei requisiti che la normativa vigente e lo Statuto Sociale prescrivono per l'assunzione della carica di Sindaco di ERG S.p.A., tutto ciò premesso, la sottoscritta, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, ai sensi e per gli effetti di legge e di statuto dichiara l'inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza ed incompatibilità (in quest'ultimo caso anche nei confronti della società di revisione), nonché il possesso di tutti i requisiti di indipendenza di cui ali' art. 148, III comma, TUF e del codice di autodisciplina delle società quotate (art. 3), di onorabilità e professionalità anche prescritti dal DM del n. 162 nonché come indicati nella relativa relazione illustrativa pubblicata sul sito della Vostra Società e, comunque, dalla normativa vigente, dallo Statuto Sociale e dal codice di autodisciplina delle società quotate per ricoprire la carica di sindaco della società; di non esercitare e/o ricoprire analoghe cariche negli organi gestionali, di sorveglianza e di controllo in imprese o gruppi di imprese concorrenti con ERG; di non ricoprire incarichi di amministrazione e controllo in misura pari o superiore ai limiti stabiliti dalla normativa anche regolamentare vigente (vedi art. 148bis del D.Lgs. 58/98 e art. 144terdecies Reg. Consob); di depositare il curriculum vitae, atto a fornire un'esauriente informativa sulle proprie caratteristiche personali e professionali autorizzando fin d'ora la loro pubblicazione; di impegnarsi a comunicare tempestivamente alla Società e, per essa, al Consiglio di Amministrazione ed al Collegio Sindacale della stessa eventuali variazioni della dichiarazione alla data dell'assemblea; di essere informata, ai sensi e per gli effetti di cui ali' art. 13 del D. Lgs. 3 O giugno 2003 n. 196, che i dati personali raccolti saranno trattati dalla Società, anche con strumenti informatici, nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

4

5 TITOLO DI STUDIO Elena Spagnol Nata a Torino il Residente in Via Stefano Clemente 8-1 O 143 TORINO Te!. 011/ / Stato civile: coniugata Dic Feb.1995 Nov Lug Iscrizione all'albo dei Revisori Contabili: n , DM 25/11/1999, GU n. 100 del 17/12/1999. Abilitazione alla professione di Dottore Commercialista, conseguita a Torino. Laurea in Economia e Commercio, conseguita presso l'università Statale di Torino. Votazione: 105/11 O. Anni universitari: dall'anno accademico 1987/88 al 13/11/1992. Tesi in Finanza Aziendale dal titolo "Obblighi di vigilanza introdotti dalla legge sulle SIM, con particolare riferimento agli aspetti organizzativi, amministrativi e contabili di una SIM polifunzionale." Maturità classica conseguita presso il Liceo "V. Alfieri" di Torino. ESPERIENZE DI LAVORO Da Maggio 2015 Dal Luglio 2011 Luglio 2013 Aprile 2015 Sett. 95-Dic. 20 li Attività professionale di dottore commercialista presso Studio Spagnol. Consulenza contabile, fiscale e societaria ordinaria, pareristica su problematiche fiscali di natura ordinaria e straordinaria. Collaborazione con Eutekne: predisposizione come autrice di articoli sul quotidiano, su riveste e di libri, relatrice a convegni. Collaborazione presso lo Studio Palea, RSM Tax & Advisory Italy Membro di RSM International, Synergia Consulting Group. Collaborazione, (associata dal 2003) presso lo Studio legale e tributario di Ernst &Young: consulenza contabile, fiscale e societaria ordinaria, predisposizione e controllo dei bilanci e delle dichiarazione fiscali, pareristica su problematiche fiscali di natura ordinaria e straordinaria per società quotate e non quotate. Servizi di due diligence e cli pianificazione e supporto in operazioni di M&A (acquisizioni nel settore energie rinnovabili e telecomunicazioni) Significativa esperienza in tema di fiscalità dei bilanci IAS/IFRS e nel settore OIL & GAS e Rinnovabili. Componente del Tax Professional Practice Group dello Studio. Docenza presso la scuola di Commercio Estero e presso l'università di Economia e Commercio di Torino. Componente del gruppo di lavoro dell'ordine dei Dottori Commercialisti di Torino sulla riforma fiscale e sugli IAS/IFRS che ha pubblicato il volume "Riforma Fiscale" Ed. Eutekne in collaborazione con Facoltà di Economia di Torino e Agenzia delle Entrate Direzione Regionale del Piemonte e alcuni articoli in tema di fiscalità dei principi contabili internazionali e reddito d'impresa. Coautrice di numerosi articoli sulla fiscalità degli IAS e del libro "La fiscalità degli IAS" Ed. Il Sole 24 ore. Relatrice a convegni in materia di reddito d'impresa, principi contabili nazionali e internazionali.

6

7 Elena Spagnol Bom in Turin on Home address: Via Stefano Clemente TURIN Te! / / Maritai status: married QUALIFICATIONS Dee Feb.1995 Nov July 1987 Chartered Accountant (revisore contabile): n , DM 25/11/1999, GU n. 100, 17/12/1999 Certified Public Accountant ( dottore commercialista) Degree in Economi es and Business - University of Turin. University years: 1987/88 to 13/11/1992. Graduation dissertation: "Supervision requirements introduced by the Law on investrnent firms (SIM), with particular reference to organizational, administrative and accounting aspects of multifunctional S!Ms". High school graduation diploma - "V. Alfieri" Highschool, Turin. WORK EXPERIENCE Since May 2015 Business Tax advisor (Studio Spagnol). Ordinary tax, accounting and corporate consulting, professional opinions on ordinary and extraordinary tax issues. Since July 2011 Collaboration with Eutekne: author ofnewspaper and magazine articles, as well as publications; conference lecturer. July '13-April 2015 Collaboration withstudiopalea, RSMitaly Tax &Advisory, member ofrsm Intemational, Synergia Consulting Group. Sept. '95-Dec.2011 Collaboration with Studio legale e tributario di Ernst &Young (associate since 2003): ordinary tax, accounting and corporate consulting, preparation and contro! of financial statements and incarne tax retums, professional opinions on ordinary and extraordinary tax Jan. - Sept. 95 Dee Jan.95 Sept. 92 -Nov.92 issues. Due diligence, planning and support in M&A. Significant experience in the taxation of IAS/IFRS financial statements in the OIL & GAS and Renewables sectors. Member of Tax Professional Practice Group ofthe Firm. Lecturer at the School of Foreign Trade and the University of Economics and Business of Turin. Member ofthe working group ofthe Association ofchartered Accountants ofturin on tax reform and IAS/IFRS which published "Tax Reform", Eutekne publishing house in collaboration with the Faculty of Economics in Turin and the Revenue Service -Regional Directorate of Piedmont and some articles in the field of taxation of international accounting standards and business income. Co-author of numerous articles on IAS taxation and the book "The taxation ofias", Il Sole 24 ore publishing house. Speaker at conferences on business incarne, national and international accountin standards. Administrative employee in a paper company belonging to a Ieading multinational group; CP A trainee with Studio Giordana professional firm in Turin. Intero with an investrnent firm (SIM) belonging to a financial group of a leading banking institute in Turin.

8

9 Elena Spagnol Nata a Torino il Residente in Via Stefano Clemente TORINO Te!. 011/ / Stato civile: coniugata CARICHE IN SOCIETA' ED ENTI Torino, 22/3/2016 B & EQUITIES S.p.A. (Attività delle holding impegnate nelle attività gestionali)- Sindaco Supplente ONEY S.p.A. (attività di consulenza imprenditoriale e altra consulenza amministrativo-gestionale e pianificazione aziendale) - Sindaco Supplente SANTANDER CONSUMER FINANCE MEDIA S.R.L. (credito al consumo)- Sindaco Supplente

10 Elena Spagnol Bom in Turin on Home address: Via Stefano Clemente TURIN Te! / / Maritai status: married OFFICES HELD IN OTHER COMP ANIES OR ENTITIES Substitute member of the Board of Auditors: B& EQUITIES S.p.A. (holding companies involved in management activities ). ONEY S.p.A. (advisory business and other management consulting and business planning) SANTANDER CONSUMER FlNANCE MEDIA S.R.L. ( consumer credit) Turin 22/3/2016

11

12 DICHIARAZIONE DI ACCEITAZIONE E SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI LEGGE Il sottoscritto Paolo Prandi, nato a Brescia, il 23 marzo 1961, codice fiscale PRNPLA61C23B157I, residente in Brescia, via Monte Mascheda, n. 39 premesso che A) è stato designato da alcuni azionisti ai fini dell'elezione dei componenti del Collegio Sindacale in occasione dell'assemblea degli azionisti di ERG S.p.A. che si terrà, il 3 maggio 2016 alle ore 10,30 in Genova, Via San Luca 2, presso la Fondazione Edoardo Garrone, in prima convocazione ed, eventualmente occorrendo, il 4 maggio 2016 stessa ora e luogo in seconda convocazione, B) è a conoscenza dei requisiti che la normativa vigente e Io Statuto Sociale prescrivono per l'assunzione della carica di Sindaco di ERG S.p.A., tutto ciò premesso, il sottoscritto, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, ai sensi e per gli effetti di legge e di statuto dichiara l'inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza ed incompatibilità (in quest'ultimo caso anche nei confronti della società di revisione), nonché il possesso di tutti i requisiti di indipendenza di cui all'art. 148, III comma, TUF e del codice di autodisciplina delle società quotate (art. 3), di onorabilità e professionalità anche prescritti dal DM del n. 162 nonché come indicati nella relativa relazione illustrativa pubblicata sul sito della Vostra Società e, comunque, dalla normativa vigente, dallo Statuto Sociale e dal codice di autodisciplina delle società quotate per ricoprire la carica di sindaco della società; di non esercitare e/o ricoprire analoghe cariche negli organi gestionali, di sorveglianza e di controllo in imprese o gruppi di imprese concorrenti con ERG; di non ricoprire incarichi di amministrazione e controllo in misura pari o superiore ai limiti stabiliti dalla normativa anche regolamentare vigente (vedi art. 148bis del D.Lgs. 58/98 e art. 144terdecies Reg. Consob); di depositare il curriculum vitae, atto a fornire un'esauriente informativa sulle proprie caratteristiche personali e professionali autorizzando fin d'ora la loro pubblicazione; di impegnarsi a comunicare tempestivamente alla Società e, per essa, al Consiglio di Amministrazione ed al Collegio Sindacale della stessa eventuali variazioni della dichiarazione alla data dell'assemblea; di essere informato, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003 n. 196, che i dati personali raccolti saranno trattati dalla Società, anche con strumenti informatici, nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

13

14 Paolo Prandi Curriculum Vitae Nato: Brescia, 23 marzo 1961 Stato Civile: vedovo Residente: Brescia, Villa Amedeo, Via Monte Mascheda, 39 Contatti telefonici: ufficio: ; cellulare: O paolo.prandi@fondazionecinziadabrassi.eu Iscrizione Registro Revisori Contabili n Formazione - Laurea in Economia e Commercio presso l'università degli Studi di Brescia (marzo 1985). Votazione 110/11 O con lode; - Corsi di specializzazione post universitari su tematiche di bilancio, finanza, marketing, trade marketing, vendite e amministrazioni pubbliche ( ); - Borsa di studio dell'ente Universitario Lombardia Orientale (1985). Esperienze professionali Oggi - Professore a contratto incaricato del corso di Risk Management presso l'università Cattolica del Sacro Cuore (Sede di Brescia); - Dottore Commercialista, Revisore Legale e CTU presso il Tribunale di Brescia; - Incarichi in essere: Vice Presidente della Fondazione Nazionale Cinzia Dabrassi (dal 4 maggio Ente no profit certificato e accreditato presso la Regine Lombardia); Sindaco effettivo di Superpartes s.p.a. (dal 30 settembre Partecipata Mittel); Sindaco effettivo di Fidia Holding s.p.a. (dal 28 febbraio 2013); Presidente del Collegio Sindacale e Presidente dell'organismo di Vigilanza di IWBank Private lnvestments s.p.a. 1 (dal 10 marzo Gruppo UBI Banca); Amministratore di SCS ingegneria s.r.l. {dal 23 ottobre Gestisce l'attività di sperimentazione di una nuova tecnologia di monitoraggio delle infrastrutture. Coinvolge diverse Università, Cassa Depositi e Prestiti ecc). Sindaco supplente di Immobiliare Mirasole s.p.a. (28 aprile Gruppo UBI Banca); Sindaco supplente di A2A s.p.a. (13 giugno Società quotata); - Incarichi in esaurimento/scadenza: Liquidatore Volontario di Seltering s.p.a., Informatica s.p.a., IND s.r.l. e Lima s.p.a. (tali incarichi derivano dalle diverse attività di ristrutturazione svolte da Paolo Prandi personalmente o nell'ambito di Studio Valore, ora denominato Studio Prandi). 1 Il 25 maggio 2015 UBI Private lnvestments s.p.a. ha incorporato IWBank s.p.a. e ha modificato la propria ragione sociale in IWBank Private lnvestments s.p.a. Paolo Prandi (già Sindaco dal 1 luglio 2012 e Membro dell'organismo di Vigilanza dal 18 ottobre 2013 di IWBank s.p.a.), è stato nominato Presidente del Collegio Sindacale e Presidente dell'organismo di Vigilanza IWBank s.p.a. (4 marzo 2015) e Presidente del Collegio Sindacale e Presidente dell'organismo di Vigilanza di UBI Banca Private lnvestment s.p.a. (10 marzo 2015). A seguito della fusione, Paolo Prandi ha continuato a svolgere i ruoli di Presidente del Collegio Sindacale e Presidente dell'organismo di Vigilanza di IWBank Private lnvestments s.p.a. 1

15

16

17

18

19

20 Paolo Prandi Curriculum Vitae Date and Piace of Birth: March , Brescia Maritai Status: widower Address: 39 Via Monte Mascheda, Villa Amedeo, Brescia, ltaly Phone contacts: office phone number: + 39 (O) ; mobile: paolo.prandi@fondazionecinziadabrassi.eu Professional Auditor Register Number Education and training Degree in Business and Economics at the University of Brescia (March 1985). Final grade 110/11 O with Honors; Post-graduate specialization courses on budgeting, finance, marketing,!rade marketing, sales, and public administration; - Scholarship at the Ente Universitario della Lombardia Orientale (EULO, University lnstitute of East Lombardy). Work and professional experience Present Professor of Risk Management at Università Cattolica del Sacro Cuore in Brescia; Professional Accountant, Auditor and Court-Appointed Expert Witness at the Court of Brescia; Roles: Vice Chairman and Generai Director of Centro Studi Nazionale Cinzia Dabrassi (as of 4 th May a nonprofit organization recognized and certified by Regione Lombardia) ; Statutory Auditor of Fidia Holding s.p.a (as of 28 1h February 2013); Presidentof the Board of Auditors. and President of the Organismo di Vigilanza of IWBank Priva! lnvestments s.p.a. 1 (as of 10 1h March UBI Banca Group); Statutory Auditor of Superpartes s.p.a. (as of 30 1 h September Mittel is a shareholder); GEO of SCS Ingegneria s.r.l. (as of 23 rd October The company is testing a new technology which controls the stability of infrastructures. Several universities and Cassa Depositi e Prestiti are taking part in the project); Alternate Auditor of Immobiliare Mirasole s.p.a. (as of 28 1h Aprii UBI Group); Alternate Auditor of A2A s.p.a. (as of 13 1 h June Listed company); 1 On 25th May 2015 UBI Private lnvestments s.p.a. has absorbed IWBank s.p.a. and adopted the legai entity name IWBank Private lnvestments s.p.a. Paolo Prandi (allready Statutory Auditor from 1st July 2012 and Member of Organismo di Vigilanza from 18th October of IWBank s.p.a.) was appointed President of the Board of Statutory Auditor and President of Organismo di Vigilanza of IWBank s.p.a. (form 4 1 " Marcg 2015) and President of the Board of Statutory Auditor and President of Organismo di Vigilanza of UBI Banca Private lnvestment s.p.a. (from 10'" March 2015). After the merge Paolo Prandi bacarne President of the Board of Statutory Auditor and President of Organismo of IWBank Private lnvestments s.p.a. 1

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30 Deutsche Bank Deutsche Bank S.p.A. - Sede Sociale e Direzione Generale: Piazza del Calendario, Milano Capitale Sociale Euro ,80 Numero iscrizione al Registro delle Imprese di Milano, Codice Fiscale e Partita IVA: Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia ex art. 59 decreto legislativo n. 58/1998 Iscritta all Albo delle Banche e Capogruppo del Gruppo Deutsche Bank iscritto all Albo dei Gruppi Bancari. Soggetta all attività di direzione e coordinamento della Deutsche Bank AG Cod. Az COMUNICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA DI GESTIONE ACCENTRATA (D.Lgs 24/02/1998, n 58 e D.Lgs 24/06/1998, n 213 e Provv. B.I./Consob 22/02/2008) Milano, 8 aprile ANIMA FUNDS PUBLIC LIMITED COMPANY Anima Star High Potential Europe n. prog. annuo codice cliente nominativo - / - codice fiscale - partita IVA 78 SIR JOHN ROGERSONS QUAY DUBLIN 2, IRELAND indirizzo a richiesta di VV.SS. - / - luogo e data di nascita La presente comunicazione, con efficacia fino al 08/04/2016, attesta la partecipazione al sistema di gestione accentrata del nominativo sopra indicato con i seguenti strumenti finanziari: IT ERG ORDINARIE codice descrizione strumenti finanziari quantità Su detti strumenti risultano le seguenti annotazioni: -/- La presente certificazione viene rilasciata per l esercizio del seguente diritto: PRESENTAZIONE LISTA DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI ERG S.P.A. Deutsche Bank S.p.A.

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

48

49

50

51

52

53

54

55

56

57

58

59

60

61

62

63

64

65

66

67

68

69

70

71

72

73

74 ERG S.p.A. Torre WTC via De Marini, Genova Tel Fax Sede Legale: via De Marini, Genova Capitale Sociale Euro i.v. Registro delle Imprese di Genova/Codice Fiscale R.E.A. Genova n Partita IVA

75