Modifiche al Regolamento di gestione dei Fondi comuni di investimento mobiliare appartenenti al Sistema Prima, gestiti da ANIMA SGR S.p.A.

Transcript

1 COMUNICAZIONE AI PARTECIPANTI Modifiche al Regolamento di gestione dei Fondi comuni di investimento mobiliare appartenenti al Sistema Prima, gestiti da ANIMA SGR S.p.A. Gentile Cliente, La informiamo che, in data 28 novembre 2014, il Consiglio di Amministrazione di ANIMA SGR S.p.A. ha deliberato talune modifiche regolamentari approvate dalla Banca d Italia in data 16 gennaio Nella successiva seduta del 30 gennaio 2015 il Consiglio di Amministrazione di ANIMA SGR S.p.A. ha deliberato talune ulteriori modifiche che si considerano approvate in via generale dalla Banca d Italia. Le modifiche, di seguito illustrate in dettaglio, sono state pubblicate in data 19 febbraio 2015 sul quotidiano il Sole 24 Ore ed avranno efficacia in data 1 aprile 2015 (decorso il periodo di sospensiva). Le suddette modifiche saranno, altresì, recepite - con la medesima data di efficacia - nel relativo Prospetto. Di seguito, si riporta il testo regolamentare modificato in comparazione con la versione previgente. 2. Proventi, risultati della gestione e modalità di ripartizione 2.2 Determinazione e distribuzione dei proventi del Fondo Anima Star Italia Alto Potenziale Classe YD 1.1. I proventi oggetto di distribuzione sono costituiti dalla somma algebrica delle componenti positive e negative del reddito di esercizio. Le componenti positive sono costituite dai proventi da investimenti maturati nel periodo di riferimento sugli strumenti finanziari e su qualsiasi altra attività finanziaria nonché i depositi. Le componenti negative sono invece rappresentate dagli oneri finanziari, dagli oneri di gestione e dall imposta sostitutiva a debito dell esercizio. 2. Proventi, risultati della gestione e modalità di ripartizione 2.2 Determinazione e distribuzione dei proventi del Fondo Anima Star Italia Alto Potenziale Classe YD 1.1.La SGR può distribuire ai Partecipanti fino al 100% dei proventi conseguiti, con cadenza semestrale, in proporzione al numero di quote possedute da ciascun Partecipante ai sensi dei punti successivi. I proventi oggetto di distribuzione sono costituiti dalla somma algebrica delle componenti positive e negative del reddito di esercizio. Le componenti positive sono costituite dai proventi da investimenti maturati nel periodo di riferimento sugli strumenti finanziari e su qualsiasi altra attività finanziaria nonché i depositi. Le componenti negative sono invece rappresentate dagli oneri finanziari, dagli oneri di gestione e dall imposta sostitutiva a debito dell esercizio. 1 di 11

2 I proventi oggetto di distribuzione sono riconducibili alla somma algebrica delle seguenti voci della sezione reddituale del rendiconto del Fondo redatto in relazione al periodo di riferimento: A1.1 Interessi e altri proventi su titoli di debito quotati; A1.2 Dividendi e altri proventi su titoli di capitale quotati; A1.3 Proventi su parti di OICR quotati; B1.1 Interessi ed altri proventi su titoli di debito non quotati; B1.2 Dividendi e altri proventi su titoli di capitale non quotati; B1.3 Proventi su parti di OICR non quotati; F1. Proventi da operazioni pronti contro termine e assimilati; I1. Interessi attivi su disponibilità liquide; I2. Altri ricavi; L1. Imposta sostitutiva a carico dell esercizio; L3. Altre imposte; G. Oneri finanziari; H. Oneri di gestione In tale ipotesi, l eventuale distribuzione non costituisce il risultato effettivo di gestione del Fondo nel periodo di riferimento, in quanto non vengono presi in considerazione gli utili/perdite da realizzo, né le minusvalenze/plusvalenze. La SGR può distribuire ai Partecipanti fino al 100% dei proventi conseguiti, con cadenza semestrale, in proporzione al numero di quote possedute da ciascun Partecipante ai sensi del paragrafo 1.2. È inoltre facoltà del Consiglio di Amministrazione della SGR deliberare la distribuzione degli utili netti da realizzo e plusvalenze su strumenti finanziari fino al 100%, rilevati nei Rendiconti di gestione. I proventi oggetto di distribuzione sono riconducibili alla somma algebrica, se positiva, delle seguenti voci della sezione reddituale del rendiconto del FondoRendiconto di periodo redatto in relazione al periodo di riferimento: A1.1 Interessi e altri proventi su titoli di debito quotatiproventi da investimenti su strumenti finanziari quotati; A1.2 Dividendi e altri proventi su titoli di capitale quotati; A1.3 Proventi su parti di OICR quotati; B1.1 Interessi ed altri proventi su titoli di debito non quotati Proventi da investimenti su strumenti finanziari non quotati; B1.2 Dividendi e altri proventi su titoli di capitale non quotati; B1.3 Proventi su parti di OICR non quotati; F1. Proventi da operazioni pronti contro termine e assimilati; I1. Interessi attivi su disponibilità liquide; I2. Altri ricavi; L1. Imposta sostitutiva a carico dell esercizio; L3. Altre imposte; G. Oneri finanziari; H. Oneri di gestione In tale ipotesi, l eventuale distribuzione non costituisce il risultato effettivo di gestione del Fondo nel periodo di riferimento, in quanto non vengono presiprese in considerazione tutte le voci del conto economico, in particolare gli utili/perdite da realizzo, né e le minusvalenze/plusvalenze. La SGR può distribuire ai Partecipanti fino al 100% dei proventi conseguiti, con cadenza semestrale, in proporzione al numero di quote possedute da ciascun Partecipante ai sensi del paragrafo 1.2. È inoltre facoltà del Consiglio di Amministrazione della SGR deliberare la distribuzione fino al 100% degli utili netti da realizzo e delle plusvalenze su strumenti finanziari fino al 100%, rilevati neiin ciascun RendicontiRendiconto di gestioneperiodo. 2 di 11

3 Più precisamente, per utili netti da realizzo e plusvalenze su strumenti finanziari si intende la somma algebrica delle seguenti voci, se positive, della sezione reddituale del Rendiconto di gestione del Fondo: - A2.1 Utile da realizzo su titoli di debito quotati; - A2.2 Utile da realizzo su titoli di capitale quotati; - A2.3 Utile da realizzo su parti di OICR quotati; - A3.2 Plusvalenze su titoli di capitale quotati; - A3.3 Plusvalenze su parti di OICR quotati; - A4. Risultati realizzati sulle operazioni di copertura di strumenti finanziari quotati; - B2.1 Utili da realizzo su titoli di debito non quotati; - B2.2 Utile da realizzo su titoli di capitale non quotati; - B2.3 Utile da realizzo su parti di OICR non quotati; - B3.2 Plusvalenze su titoli di capitale non quotati; - B3.3 Plusvalenze su parti di OICR non quotati; - B4. Risultati realizzati sulle operazioni di copertura di strumenti finanziari non quotati; - C1. Risultati realizzati sulle operazioni non di copertura su strumenti finanziari derivati. Anche in tale ipotesi, l eventuale distribuzione non costituisce il risultato effettivo di gestione del Fondo nel periodo di riferimento, in quanto non vengono prese in considerazione né le perdite da realizzo, né le minusvalenze e le plusvalenze relative ai titoli di debito. Pertanto, la distribuzione di proventi ed utili netti da realizzo su strumenti finanziari potrebbe anche essere superiore al risultato medesimo, rappresentando in tale caso, un rimborso parziale del valore delle quote. La distribuzione di detti ricavi non comporterà in alcun caso un rimborso automatico di un determinato numero di quote o di frazione di esse, ma avverrà sempre come diminuzione del valore unitario delle stesse. Più precisamente, per utili netti da realizzo e plusvalenze su strumenti finanziari si intende la somma algebrica delle seguenti voci, se positive, della sezione reddituale deldi ciascun Rendiconto di gestione del Fondoperiodo: - A2.1 Utile da realizzo su titoli di debito strumenti finanziari quotati; - A2.2 Utile da realizzo su titoli di capitale quotati; - A2.3 Utile da realizzo su parti di OICR quotati; - A3.2 Plusvalenze su titoli di capitale quotati; - A3.3 Plusvalenze su parti di OICR quotati; - A3. Plusvalenze su strumenti finanziari quotati; - A4. Risultati realizzati sulle operazioni di copertura di strumenti finanziari quotati; - B2.1 Utili da realizzo su titoli di debitostrumenti finanziari non quotati; - B2.2 Utile da realizzo su titoli di capitale non quotati; - B2.3 Utile da realizzo su parti di OICR non quotati; - B3.2 Plusvalenze su titoli di capitale non quotati; - B3.3 Plusvalenze su parti di OICR non quotati; - B3. Plusvalenze su strumenti finanziari non quotati; - B4. Risultati realizzati sulle operazioni di copertura di strumenti finanziari non quotati; - C1. RisultatiRisultato realizzati sulledelle operazioni in strumenti finanziari derivati non di copertura su strumenti finanziari derivati. Anche in tale ipotesi, l eventuale distribuzione non costituisce il risultato effettivo di gestione del Fondo nel periodo di riferimento, in quanto non vengono prese in considerazione tutte le voci del conto economico, in particolare né le perdite da realizzo, née le minusvalenze e le plusvalenze relative ai titoli di debito. Pertanto, la distribuzione di proventi, ed utili netti da realizzo e plusvalenze su strumenti finanziari come sopra descritta potrebbe anche essere superiore al risultato medesimo, rappresentando in tale caso, un rimborso parziale del valore delle quote. La distribuzione di detti ricavi non comporterà in alcun caso un rimborso automatico di un determinato numero di quote o di frazione di esse, ma avverrà sempre come diminuzione del valore unitario delle stesse. 3 di 11

4 Il ricavo spettante a ciascuna quota, che potrebbe anche essere superiore all incremento registrato dal valore unitario della quota stessa nel periodo cui si riferisce il rendiconto di gestione, sarà determinato dividendo l ammontare posto in distribuzione per il numero delle quote in circolazione alla data determinata dal Consiglio di Amministrazione della SGR in occasione dell approvazione del rendiconto: la quota calcolata in tale data sarà, pertanto, excedola. 1.2 Si considerano aventi diritto alla distribuzione dei proventi di cui al punto 1.1 i Partecipanti esistenti il giorno precedente a quello della quotazione excedola. 1.3 L ammontare dei proventi conseguiti a tutto il 30 giugno e il 31 dicembre di ogni anno, spettante ad ogni quota, nonché la data di inizio della distribuzione vengono indicati nella relazione di accompagnamento del rendiconto di gestione, redatta entro 60 giorni dalla fine di ogni esercizio dall organo amministrativo della SGR e pubblicati sulle fonti indicate nella Scheda Identificativa. In ogni caso la data stabilita non può essere posteriore al trentesimo giorno successivo alla data di approvazione del rendiconto di gestione. 1.4 La distribuzione dei proventi avviene a mezzo del Depositario in proporzione al numero di quote possedute da ciascun Partecipante. Qualora il Sottoscrittore abbia richiesto l emissione del certificato di partecipazione, il pagamento dei proventi è subordinato alla presentazione al Depositario, anche tramite il collocatore, delle cedole e, in caso di certificato nominativo, dell intero certificato e delle relative cedole. I proventi sono corrisposti in numerario o secondo le diverse modalità di pagamento indicate dal Partecipante, che dovrà in tal caso corrispondere le relative spese. Gli importi distribuiti sono arrotondati per difetto al centesimo di euro e le eventuali frazioni di ricavi non corrisposte vengono ricomprese nel patrimonio del Fondo. Il ricavo spettante a ciascuna quota, che potrebbe anche essere superiore all incremento registrato dal valore unitario della quota stessa nel periodo cui si riferisce il rendiconto di gestione Rendiconto di periodo, sarà determinato dividendo l ammontare posto in distribuzione per il numero delle quote in circolazione alla data determinata dal Consiglio di Amministrazione della SGR in occasione dell approvazione del rendiconto: la quota calcolata in tale data sarà, pertanto, ex-cedola. 1.2 Si considerano aventi diritto alla distribuzione dei proventi di cui al punto 1.1 i Partecipanti esistenti il giorno precedente a quello della quotazione excedola. 1.3 L ammontare dei proventi conseguiti a tutto il 30 giugno e il 31 dicembre di ogni anno, spettante ad ogni quota, nonché la data di inizio della distribuzione vengono indicati nella relazione di accompagnamento del rendiconto di gestione Rendiconto di periodo, redatta entro 60 giorni dalla fine di ogni esercizio dall organo amministrativo della SGR e pubblicati sulle fonti indicate nella Scheda Identificativa. In ogni caso la data stabilita non può essere posteriore al trentesimo giorno successivo alla data di approvazione del rendiconto di gestione Rendiconto di periodo. 1.4 La distribuzione dei proventi avviene a mezzo del Depositario in proporzione al numero di quote possedute da ciascun Partecipante. Qualora il Sottoscrittore abbia richiesto l emissione del certificato di partecipazione, il pagamento dei proventi è subordinato alla presentazione al Depositario, anche tramite il collocatore, delle cedole e, in caso di certificato nominativo, dell intero certificato e delle relative cedole. I proventi sono corrisposti in numerario o con bonifico bancario sul c/c indicato dal Sottoscrittore o con assegno di traenza, secondo le diverse modalità di pagamento indicate dal a scelta del Partecipante, che dovrà in tal caso corrispondere le relative spese. Qualora il Partecipante richieda la corresponsione dei proventi con invio a domicilio del mezzo di pagamento, ciò avverrà a rischio e spese dello stesso. Gli importi distribuiti sono arrotondati per difetto al centesimo di euro e le eventuali frazioni di ricavi non corrisposte vengono ricomprese nel patrimonio del Fondo. 4 di 11

5 3. Regime delle spese 3. Regime delle spese 3.2 Spese a carico dei Fondi 3.2 Spese a carico dei Fondi Le spese a carico dei Fondi sono rappresentate da: - una commissione di gestione a favore della SGR, calcolata quotidianamente sul valore complessivo netto del Fondo e prelevata dalle disponibilità del Fondo stesso con valuta il primo giorno di valorizzazione successivo alla fine di ogni mese solare nella misura di seguito indicata: Le spese a carico dei Fondi sono rappresentate da: - una commissione di gestione a favore della SGR, calcolata quotidianamente sul valore complessivo netto del Fondo e prelevata dalle disponibilità del Fondo stesso con valuta il primo giorno di valorizzazione successivo alla fine di ogni mese solare nella misura di seguito indicata: Quote Commissione Annuale Commissione Annuale Fondi Linea CLASSE A CLASSE Y Mercati 0,80% 0,35% BT 1,00% 0,36% MLT 1,15% 0,36% Globale 1,15% 0,50% Imprese High 1,70% 0,70% Yield 1,70% 0,70% Emergenti Italia Europa Europa PMI America Asia Globale Paesi Emergenti Quote Fondi Linea Mercati BT MLT Globale Commissione Annuale Commissione Annuale CLASSE A CLASSE Y 0,80% 0,35% 1,00% 0,360,40% 1,15% 0,360,60% 1,15% 0,50% Imprese High 1,70% 0,70% Yield 1,70% 0,70% Emergenti Italia Europa Europa PMI America Asia Globale Paesi Emergenti 5 di 11

6 È previsto un fee cap al compenso della SGR calcolato come segue: - in ciascun giorno di valorizzazione la SGR calcola: - l incidenza percentuale, rispetto al valore complessivo netto del Fondo del medesimo giorno, delle provvigioni di gestione e di incentivo (l Incidenza Commissionale Giornaliera ); - la somma delle Incidenze Commissionali Giornaliere maturate dall inizio dell anno solare (l Incidenza Commissionale Complessiva ). La provvigione di incentivo cessa di maturare, con riferimento all anno solare in corso, qualora l Incidenza Commissionale Complessiva abbia superato il limite del 4%. - esclusivamente per il Fondo Anima Rendimento Assoluto, una provvigione di incentivo pari al 20% della differenza maturata nell anno solare tra l incremento percentuale del valore della quota e l incremento percentuale del valore del parametro di riferimento, relativi al medesimo periodo. La provvigione viene calcolata sul minor ammontare tra il valore complessivo netto medio del Fondo nello stesso periodo e il valore complessivo netto del Fondo disponibile nel giorno di calcolo. Il calcolo della commissione è eseguito quotidianamente, accantonando un rateo che fa riferimento all extraperformance maturata rispetto all ultimo giorno dell anno solare precedente. Ogni giorno, ai fini del calcolo del valore complessivo del Fondo, la SGR accredita al Fondo l accantonamento del giorno precedente e addebita quella del giorno a cui si riferisce il calcolo. Il parametro di riferimento, indicato nella sottostante tabella, viene confrontato al netto degli oneri fiscali vigenti applicabili sui proventi conseguiti dal Fondo (si rettifica la performance del parametro di riferimento in base all aliquota fiscale in vigore): È previsto un fee cap al compenso della SGR calcolato come segue: - in ciascun giorno di valorizzazione la SGR calcola: - l incidenza percentuale, rispetto al valore complessivo netto del Fondo del medesimo giorno, delle provvigioni di gestione e di incentivo (l Incidenza Commissionale Giornaliera ); - la somma delle Incidenze Commissionali Giornaliere maturate dall inizio dell anno solare (l Incidenza Commissionale Complessiva ). La provvigione di incentivo cessa di maturare, con riferimento all anno solare in corso, qualora l Incidenza Commissionale Complessiva abbia superato il limite del 4%. - esclusivamente per il Fondo Fondi MLT Classe Y, Globale Classe Y, Anma Fix Imprese Classe Y e Anima Rendimento Assoluto, una provvigione di incentivo pari al 20% della differenza maturata nell anno solare tra l incremento percentuale del valore della quota e l incremento percentuale del valore del parametro di riferimento, relativi al medesimo periodo. La provvigione viene calcolata sul minor ammontare tra il valore complessivo netto medio del Fondo nello stesso periodo e il valore complessivo netto del Fondo disponibile nel giorno di calcolo. Il calcolo della commissione è eseguito quotidianamente, accantonando un rateo che fa riferimento all extraperformance maturata rispetto all ultimo giorno dell anno solare precedente. Ogni giorno, ai fini del calcolo del valore complessivo del Fondo, la SGR accredita al Fondo l accantonamento del giorno precedente e addebita quella del giorno a cui si riferisce il calcolo. Il parametro di riferimento, indicato per ciascun Fondo nella sottostante tabella, viene confrontato al netto degli oneri fiscali vigenti applicabili sui proventi conseguiti dal Fondo (si rettifica la performance del parametro di riferimento in base all aliquota fiscale in vigore): 6 di 11

7 Fondo Parametro di riferimento Anima 100% EONIA Capitalization 7 Days Rendimento Assoluto Fondo MLT Classe Y Globale Classe Y Imprese Classe Y Anima Rendimento Assoluto Parametro di riferimento 80% JPMorgan GBI EMU 10% BofA Merrill Lynch Euro Large Cap Corporate 10% MTS Italy BOT - ex Bankit 95% JP Morgan GBI Global (in euro) 5% MTS Italy BOT - ex Bankit 80% BofA Merrill Lynch Euro Large Cap Corporate; 20% MTS Italy BOT - ex Bankit 100% EONIA Capitalization 7 Days 7 di 11

8 c) Modalità di funzionamento c) Modalità di funzionamento I. Partecipazione al Fondo I. Partecipazione al Fondo I.1 Previsioni generali I.1 Previsioni generali 14. La partecipazione al Fondo non è consentita ai soggetti nei confronti dei quali, ai sensi della documentazione d offerta, non possono essere offerte o distribuite le quote del Fondo. A tal fine la SGR può: - respingere la richiesta di emissione o trasferimento di quote da o a tali soggetti; - richiedere ai Partecipanti al Fondo, in qualunque momento, di fornire per iscritto, sotto la propria responsabilità, ogni informazione ritenuta necessaria per la verifica della sussistenza dei requisiti previsti per la partecipazione al Fondo; - procedere al rimborso forzoso di tutte le quote detenute da tali soggetti. Il rimborso forzoso delle quote è determinato in base al valore unitario corrente, al netto della commissione di rimborso eventualmente applicabile ai sensi del presente Regolamento. In relazione ad eventuali quote già sottoscritte al momento dell entrata in vigore della presente disposizione, (01/04/2015), il rimborso sarà effettuato senza applicazione della commissione di rimborso. 14. La SGR può consentire eventuali deroghe alle previsioni contenute nel presente Regolamento finalizzate a concedere agevolazioni finanziarie a categorie di soggetti predeterminate quali specificate nel Prospetto Informativo tempo per tempo vigente La SGR può consentire eventuali deroghe alle previsioni contenute nel presente Regolamento finalizzate a concedere agevolazioni finanziarie a categorie di soggetti predeterminate quali specificate nel Prospetto Informativo tempo per tempo vigente. 8 di 11

9 I.2 Modalità di sottoscrizione delle quote I.2 Modalità di sottoscrizione delle quote 4. Il versamento del corrispettivo in euro può avvenire Mediante: - assegno bancario o circolare, non trasferibile ovvero girato con clausola di non trasferibilità, all ordine della SGR e rubricato al Fondo al quale si riferisce la sottoscrizione; - bonifico bancario - alla cui copertura il Sottoscrittore può provvedere anche a mezzo di contanti ovvero con addebito di conto corrente, con carta di credito di società convenzionata disposto a favore della SGR e rubricato al Fondo al quale si riferisce la sottoscrizione; - autorizzazione permanente di addebito sul conto corrente bancario intestato al Sottoscrittore o ad uno dei cointestatari limitatamente ai versamenti unitari successivi al primo effettuati nell ambito di un Piano di Accumulo o di un Investimento Programmato. Gli assegni e gli accrediti derivanti da autorizzazioni permanenti di addebito in conto corrente sono accettati salvo buon fine. 4. Il versamento del corrispettivo in euro può avvenire Mediante: - assegno bancario o circolare, non trasferibile ovvero girato con clausola di non trasferibilità, all ordine della SGR e rubricato al Fondo al quale si riferisce la sottoscrizione; - bonifico bancario - alla cui copertura il Sottoscrittore può provvedere anche a mezzo di contanti ovvero con addebito di conto corrente, ovvero con carta di credito di società convenzionata disposto a favore della SGR e rubricato al Fondo al quale si riferisce la sottoscrizione; - autorizzazione permanente di addebito sul conto corrente bancario intestato al Sottoscrittore o ad uno dei cointestatari limitatamente ai versamenti unitari successivi al primo effettuati nell ambito di un Piano di Accumulo o di un Investimento Programmato. Gli assegni e gli accrediti derivanti da autorizzazioni permanenti di addebito in conto corrente sono accettati salvo buon fine. VI. Rimborso delle quote VI.2 Modalità di rimborso delle quote 1. Il rimborso può alternativamente avvenire a mezzo: - Contante (esclusivamente per richieste di rimborso che non siano inoltrate direttamente alla SGR); - Bonifico a favore dell avente diritto (Sottoscrittore e/o cointestatario); - Assegno circolare o bancario non trasferibile entrambi all ordine dell avente diritto (Sottoscrittore e/o cointestatario). I Partecipanti possono chiedere che il mezzo di pagamento del rimborso sia inviato con plico assicurato, a loro spese, presso il domicilio indicato nella domanda di rimborso. Sull importo rimborsato la SGR trattiene eventuali commissioni, diritti fissi e spese previsti al precedente 3.1. VI. Rimborso delle quote VI.2 Modalità di rimborso delle quote 1. Il rimborso può alternativamente avvenire a mezzo: - Contante (esclusivamente per richieste di rimborso che non siano inoltrate direttamente alla SGR); - Bonifico a favore dell avente diritto (Sottoscrittore e/o cointestatario); - Assegno circolare o bancario non trasferibile entrambi all ordine dell avente diritto (Sottoscrittore e/o cointestatario). I Partecipanti possono chiedere che il mezzo di pagamento del rimborso sia inviato con plico assicurato, a loro spese, presso il domicilio indicato nella domanda di rimborso. Sull importo rimborsato la SGR trattiene eventuali commissioni, diritti fissi e spese previsti al precedente di 11

10 INFORMAZIONI UTILI A tutti i Partecipanti ai Fondi interessati dalle modifiche è consentito, durante il periodo di sospensiva, richiedere il rimborso delle quote senza applicazione delle commissioni di rimborso eventualmente previste dal Regolamento. La SGR fornirà gratuitamente copia del Regolamento ai Partecipanti che ne facciano richiesta. **** Ai sensi dell art. 19, comma 2 del Regolamento Emittenti della Consob, si comunicano di seguito talune informazioni contenute nei KIID che risultano essere variate in occasione dell aggiornamento di cui all art. 17-bis. Fondo Euro Bt Mlt KIID Classi A, Y e I: Il Fondo è stato classificato nella categoria 2 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 0,5% e 2%. Classi A e Y: Il Fondo è stato classificato nella categoria 2 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 0,5% e 2%. Classi A e Y: Il Fondo è stato classificato nella categoria 3 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 2% e 5%. Classe Y: Il Fondo è stato classificato nella categoria 4 in quanto la variabilità dei Globale rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 5% e 10%. Classi A e Y: Grado di scostamento dal benchmark: rilevante. Emergenti Classi A e Y: Grado di scostamento dal benchmark: significativo. rischio di cambio in misura contenuta. Il Fondo è stato classificato nella categoria 4 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 5% e 10%. Altri rischi che rivestono importanza significativa per il Fondo e che non sono adeguatamente rilevati dall Indicatore sintetico. È stato eliminato il Rischio di Liquidità. Europa Classi A e Y: rischio di cambio in misura prevalente. Asia Classi A e Y: Il Fondo è stato classificato nella categoria 6 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 15% e 25%. Paesi Emergenti Classi A e Y: Grado di scostamento dal benchmark: significativo. Il Fondo è stato classificato nella categoria 6 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 15% e 25%. 10 di 11

11 Fondo Anima Rendimento Assoluto KIID Classi A e Y: rischio di cambio in misura significativa. Anima Forza 1 Classe A, B e Y: OICR collegati in misura prevalente. rischio di cambio in misura significativa. Il Fondo è stato classificato nella categoria 2 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 0,5% e 2%. Anima Forza 2 Classi A, B e Y: OICR collegati in misura significativa. Il Fondo è stato classificato nella categoria 3 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 2% e 5%. Anima Forza 3 Classi A, B e Y: OICR collegati in misura contenuta. rischio di cambio in misura significativa. Il Fondo è stato classificato nella categoria 3 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 2% e 5%. Anima Forza 4 Classi A, B e Y: OICR collegati in misura contenuta. rischio di cambio in misura prevalente. Il Fondo è stato classificato nella categoria 4 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 5% e 10%. Anima Forza 5 Classi A, B e Y: OICR collegati in misura significativa. rischio di cambio in misura principale. Il Fondo è stato classificato nella categoria 5 in quanto la variabilità dei rendimenti settimanali conseguiti negli ultimi 5 anni è compresa tra 10% e 15%. Si evidenzia, in ultimo, la ridenominazione dell indice MTS Italy Bot - Ex Bankit in FTSE MTS Ex - Bank of Italy BOT, utilizzato nella composizione del Parametro di riferimento di taluni Fondi. 11 di 11

12