INFORMAZIONI SULLA BANCA CHE COS'E' IL DEPOSITO TITOLI A CUSTODIA E AMMINISTRAZIONE

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1 INFORMAZIONI SULLA BANCA BANCA GALILEO SPA Sede Legale e Direzione Generale: CORSO VENEZIA MILANO Telefono: Fax: E- mail: info@bancagalileo.it - Sito Internet: Codice B.I.C.: GAEOITM1 Capitale sociale: Eur ,00 i.v. Numero di iscrizione al Registro delle Imprese di Milano, Partita Iva e Codice Fiscale: Codice ABI N. iscrizione Albo delle Banche presso la Banca d Italia Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi ed al Fondo Nazionale di Garanzia CHE COS'E' IL DEPOSITO TITOLI A CUSTODIA E AMMINISTRAZIONE Con il contratto di deposito titoli a custodia e amministrazione la banca custodisce e/o amministra, per conto del cliente, strumenti finanziari e titoli in genere, cartacei o dematerializzati (azioni, obbligazioni, titoli di Stato, quote di fondi comuni di investimento ecc.). La banca, in particolare, mantiene la registrazione contabile di tali strumenti, cura il rinnovo e l incasso delle cedole, l incasso degli interessi e dei dividendi, verifica i sorteggi per l attribuzione dei premi o per il rimborso del capitale, procede, su incarico espresso del cliente, a specifiche operazioni (esercizio del diritto di opzione, conversione) e in generale alla tutela dei diritti inerenti i titoli stessi. Nello svolgimento del servizio la banca, su autorizzazione del cliente medesimo, può subdepositare i titoli e gli strumenti finanziari non dematerializzati per legge presso organismi di deposito centralizzato ed altri depositari autorizzati. Alla custodia e amministrazione di strumenti finanziari è solitamente collegata anche la prestazione dei servizi e delle attività di investimento in strumenti finanziari. Tra i principali rischi, si segnalano: - la variazione in senso sfavorevole delle condizioni economiche (commissioni e spese del servizio) ove contrattualmente previsto - l eventualità che la banca non sia in grado di rimborsare al cliente, in tutto o in parte, il saldo disponibile. Per questa ragione la banca aderisce al Fondo Nazionale di Garanzia, che assicura a ciascun depositario una copertura fino a euro per i crediti connessi con operazioni di investimento, derivanti dalla prestazione del servizio di custodia e amministrazione di strumenti finanziari, in quanto accessorio ad operazioni di investimento. CONDIZIONI ECONOMICHE Le condizioni riportate nel presente foglio informativo includono tutti gli oneri economici posti a carico del cliente per la prestazione del servizio. Prima di scegliere e firmare il contratto è quindi necessario leggere attentamente il foglio informativo. Condizioni economiche relative ai Servizi di Investimento Ricezione e trasmissione ordini: Mercato primario dei Titoli di Stato Commissioni Assegnazione di B.O.T. in sede d asta: B.O.T. con durata residua pari o inferiore a 80 gg. 0,0300 % B.O.T. con durata residua compresa tra 81 e 140 gg. 0,0500 % B.O.T. con durata residua compresa tra 141 e 270 gg. 0,1000 % B.O.T. con durata residua pari o superiore a 271 gg. 0,1500 % Rendimento nullo o negativo 0,00 % Spese per operazione Euro 0,00 Acquisto in sede d asta di altri Titoli di Stato Euro 0,00 Negoziazione Titoli di Stato, Azioni, Obbligazioni e altri strumenti finanziari: per alcuni mercati specifici sono previste commissioni differenti così come indicato nella tabella (*) Commissioni di negoziazione per mercati e canale Commissioni Spese per operazione Negoziazione di Titoli di Stato fuori asta 0,5000 % - minimo Euro 10,00 Euro 10,00 Obbligazioni di altri emittenti negoziate su mercati italiani 0,5000 % - minimo Euro 10,00 Euro 10,00 Azioni e diritti d'opzione negoziati su mercati italiani 0,7000 % - minimo Euro 10,00 Euro 10,00 fi_titoli.odt - CTT SIBT- Aggiornato al 02/03/2017 Pag. 1 di 5

2 Warrant 0,7000 % - minimo Euro 10,00 Euro 10,00 ETF/ETC 0,7000 % - minimo Euro 10,00 Euro 10,00 Obbligazioni di altri emittenti negoziate su mercati esteri 0,7000 % - minimo Euro 10,00 Euro 20,00 Obbligazioni emesse dalla Banca 0,5000 % - minimo Euro 10,00 Euro 10,00 Azioni e diritti d'opzione negoziati su mercati esteri 1,0000 % - minimo Euro 30,00 Euro 20,00 (*) Commissioni di negoziazione per mercati e canale Web = operatività con Trading Online.Per l'attivazione di tale modalità è necessario aver sottoscritto il contratto Inbank-Trading Online. Mercato Canale % e minimo Euro Mercato Canale % e minimo Euro MOT per BTP, CTZ, CTE Web 0,1000 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Tokyo Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Londra SEATS Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Tokyo Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Londra SEATS Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Auckland Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 145,00 Borsa di Londra SEATS Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Auckland Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 145,00 Borsa di Londra SEATS Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 B-EX CCB BOND EXCHANGE 0,0250 % - minimo Euro 10,00 Borsa di Londra Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Lisbona Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 40,00 Borsa di Londra Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Lisbona Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 40,00 Borsa di Londra - Grida Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Madrid Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 Borsa di Londra - Grida Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 Euronext Parigi Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 EUROMOT Web 0,1000 % - minimo Euro 6,00 Euronext Bruxelles Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 MOT per BOT Web 0,1000 % - minimo Euro 6,00 Euronext Amsterdam Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 MOT per CCT, CTO Web 0,1000 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Francoforte Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 Borsa di Parigi Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 Borsa di Stoccolma Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 55,00 MTA Blue Chip TAH Web 0,1500 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Stoccolma Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 55,00 MTA Blue Chip TAH Web 0,1500 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Copenhagen Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 55,00 MTA Blue Chip TAH Web 0,1500 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Copenhagen Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 55,00 Milano MTA STAR Web 0,1500 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Oslo Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 50,00 Milano MTA STAR Web 0,1500 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Oslo Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 50,00 Milano MTA STAR Web 0,1500 % - minimo Euro 6,00 Borsa di Francoforte XETRA Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 HiMTF Esteri Web 0,1000 % - minimo Euro 6,00 Francoforte XETRA US Stars Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 Borsa di New York Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Francoforte DAX100 Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 Borsa di New York Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Parigi CAC40 Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 USA Terzo mercato Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Amsterdam AEX Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 USA Terzo mercato Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Bruxelles BEL20 Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 TSX Venture Exchange Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Madrid IBEX35 Web 0,3000 % - minimo Euro 15,00 TSX Venture Exchange Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Londra IOB Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA NASDAQ Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Londra IOB Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA NASDAQ Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Londra FTSE100 Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA NASDAQ OTCBB Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Londra FTSE100 Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA NASDAQ OTCBB Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Atene Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 50,00 USA CME Chicago Merc ex Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Atene Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 50,00 USA CME Chicago Merc ex Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Dublino Irish S.E. Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Toronto Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 50,00 Borsa di Dublino Irish S.E. Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Toronto Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 50,00 USA Treasury solo prezzi Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 USA Altri mercati OTC Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 USA Treasury solo prezzi Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 USA Altri mercati OTC Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 EURO TLX Esteri Web 0,1000 % - minimo Euro 6,00 USA AMEX Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Warrant Borsa di Londra Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA AMEX Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Warrant Borsa di Londra Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA Dow Jones Ind New York Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Warrant Borsa di Toronto Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA Dow Jones Ind New York Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Warrant Borsa di Toronto Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 50,00 USA NASDAQ 100 Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Warrant Nasdaq OTCBB Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 USA NASDAQ 100 Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Warrant Nasdaq OTCBB Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Sidney Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 105,00 Warrant USA altri mercati otc Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Sidney Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 105,00 Warrant USA altri mercati otc Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Hong Kong Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 45,00 Warrant Nasdaq Cartaceo 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Hong Kong Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 45,00 Warrant Nasdaq Telefonico 2,0000 % - minimo Euro 30,00 Borsa di Singapore Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 145,00 % - minimo Euro Borsa di Singapore Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 145,00 % - minimo Euro Borsa di Johannesburg Cartaceo 1,0000 % - minimo Euro 85,00 % - minimo Euro Borsa di Johannesburg Telefonico 1,0000 % - minimo Euro 85,00 Le predette commissioni saranno evidenziate nella comunicazione che sarà inviata al cliente a fronte di ogni operazione. La banca recupererà gli oneri reclamati dagli intermediari coinvolti. Operazioni Pronti contro Termine: Tasso lordo: - scadenza 6 mesi - scadenza 12 mesi 0,10 % 0,20 % Spese per operazione Euro 0,00 Per tutti gli strumenti finanziari: Spese per operazione Ordini di acquisto e vendita di strumenti finanziari non eseguiti Euro 5,00 Ordini di acquisto e vendita di strumenti finanziari revocati Euro 5,00 fi_titoli.odt - CTT SIBT- Aggiornato al 02/03/2017 Pag. 2 di 5

3 Collocamento di strumenti finanziari, Fondi e SICAV Commercializzazione di gestioni patrimoniali La Banca non richiede commissioni ulteriori rispetto a quelle stabilite dalla Società di Gestione e/o dalla SICAV, che sono dettagliatamente indicate nei moduli di sottoscrizione, rimborso e switch. Quanto alla commercializzazione di gestioni patrimoniali la Banca non richiede, anche in questo caso, commissioni ulteriori rispetto a quelle stabilite dalla Società di Gestione, che sono dettagliatamente indicate nei moduli di sottoscrizione, rimborso e switch. Condizioni economiche relative al Deposito a Custodia e Amministrazione titoli COMMISSIONE DI GESTIONE E AMMINISTRAZIONE Periodicità di addebito Semestrale Dossier contenente: Quotato S/N Divisa (**) Minimo Euro Massimo Euro Azioni S * 200,00 200,00 Obbligaz.conv. S * 200,00 200,00 Fondi Comuni S * 0,00 0,00 Obbligazioni S * 200,00 200,00 Obbligazioni N E 10,00 10,00 Titoli di Stato S * 10,00 10,00 Diritto S * 200,00 200,00 Altri valori N E 10,00 10,00 Warrant S * 200,00 200,00 (**) Legenda: E Euro, D Divisa, * Tutte le divise SPESE DI ACCREDITO Cedole di Titoli di Stato Euro 0,00 Cedole di strumenti finanziari di propria emissione Euro 0,00 Cedole di Obbligazioni negoziate sul mercato italiano Euro 5,00 Cedole di Obbligazioni negoziate sul mercato estero Euro 5,00 Dividendi di Azioni negoziate sul mercato italiano Euro 5,00 Dividendi di Azioni negoziate sul mercato estero Euro 5,00 Dividendi su ETF/ETC Euro 5,00 Dividendi su Warrant Euro 5,00 SPESE E COMMISSIONI Aumenti di capitale e altre operazioni sul capitale Euro 12,00 Rimborso titoli: Titoli di Stato Euro 0,00 Obbligazioni proprie Euro 0,00 Titoli negoziati su mercati italiani Euro 5,00 Titoli negoziati su mercati esteri Euro 5,00 Per trasferimento titoli ad altro Istituto Recupero spese reclamate Spese per certificazioni fiscali Euro 0,00 Richiesta biglietto per assemblea Euro 0,00 Imposta di bollo su estratto conto per persone fisiche/giuridiche Importo tempo per tempo vigente fi_titoli.odt - CTT SIBT- Aggiornato al 02/03/2017 Pag. 3 di 5

4 ALTRE SPESE Rilascio copia del contratto alla sottoscrizione Gratuito Spese successive rilascio copia del contratto Euro 25,00 Rilascio copia Estratto conto titoli Euro 0,00 Spese per ricerca e copia di documentazione (per singolo documento) Euro 20,00 Rimborso spese comunicazioni periodiche dovute per legge Euro 0,00 Spese per invio Estratto conto titoli Gratuito Spese per altre comunicazioni e informazioni Euro 2,00 Commissione trimestrale per corrispondenza domiciliata presso la filiale Euro 50,00 Commissione per dichiarazione di sussistenza del credito Euro 200,00 Spese per successioni (valore massimo) 0,20 % VALUTE Addebito spese di custodia, gestione e amministrazione Pagamento cedole su titoli di Stato italiani Pagamento cedole su titoli italiani ed esteri Pagamento dividendi sul titoli azionari Rimborso Titoli di Stato italiani scaduti o estratti Rimborso titoli italiani ed esteri scaduti o estratti Ultimo g.lav. del periodo 0 giorno/i lavorativo/i 0 giorno/i lavorativo/i 1 giorno/i lavorativo/i Stesso giorno del pagamento Stesso giorno del pagamento RECESSO E RECLAMI RECESSO DAL CONTRATTO Il cliente può recedere dal contratto in qualsiasi momento, con preavviso di almeno 15 giorni da fornire mediante lettera raccomandata A.R., senza penalità e senza spese di chiusura, tranne quelle sostenute dalla banca in relazione a un servizio aggiuntivo, qualora esso richieda l intervento di un soggetto terzo e a condizione che tali spese siano documentate e riportate nella documentazione di trasparenza prevista dalla disciplina vigente. La banca può recedere alle stesse condizioni e con le medesime modalità. In presenza di un giustificato motivo, la Banca può recedere anche senza preavviso dal contratto. Restano impregiudicati gli ordini impartiti anteriormente alla ricezione della comunicazione di recesso. TEMPI MASSIMI DI CHIUSURA DEL RAPPORTO CONTRATTUALE n. 30 giorni dal ricevimento della richiesta del cliente. RECLAMI Reclami relativi al Deposito a custodia e amministrazione di titoli I reclami vanno inviati all Ufficio Reclami della banca (Corso Venezia n.40-milano dir.generale@bancagalileo.it dir.generale@legal.bancagalileo.it) che risponde entro 30 giorni dal ricevimento. Se il cliente non è soddisfatto o non ha ricevuto risposta entro i 30 giorni, prima di adire l autorità giudiziaria è tenuto -ai sensi dell art. 5, comma 1 bis D. Lgs. 28/2010- ad esperire un procedimento di mediazione, rivolgendosi ad uno degli organismi qui di seguito descritti o altro convenuto tra le parti: - Arbitro Bancario Finanziario (ABF). Per sapere come rivolgersi all Arbitro si può consultare il sito chiedere presso le Filiali della Banca d'italia, oppure chiedere alla banca. - Conciliatore Bancario Finanziario. Se sorge una controversia con la banca, il cliente può attivare una procedura di conciliazione che consiste nel tentativo di raggiungere un accordo con la banca, grazie all assistenza di un conciliatore indipendente. Per questo servizio è possibile rivolgersi al Conciliatore Bancario Finanziario (Organismo iscritto nel Registro tenuto dal Ministero della Giustizia), con sede a Roma, Via delle Botteghe Oscure 54, Tel , sito internet Reclami relativi ai Servizi di Investimento I reclami vanno inviati all Ufficio Reclami della banca (Corso Venezia n.40-milano dir.generale@bancagalileo.it dir.generale@legal.bancagalileo.it) che risponde entro 60 giorni dal ricevimento. Se il cliente non è soddisfatto o non ha ricevuto risposta entro i 60 giorni, prima di adire l autorità giudiziaria è tenuto -ai sensi dell art. 5, comma 1 bis D. Lgs. 28/2010- ad esperire un procedimento di mediazione, rivolgendosi ad uno degli organismi qui di seguito descritti: - Arbitro per le Controversie Finanziarie (A.C.F.). Per sapere come rivolgersi all Arbitro si può consultare il sito chiedere presso le filiali o visionare il sito internet della banca; - il cliente può anche chiedere alla Banca di attivare una procedura conciliativa presso uno degli organismi di mediazione iscritto nell apposito registro ministeriale con essa convenuto. LEGENDA Strumenti finanziari Azioni ed altri titoli rappresentativi del capitale di rischio negoziabili sul mercato dei capitali; obbligazioni, titoli di Stato ed altri titoli di debito; quote di fondi comuni di investimento; titoli normalmente negoziati sul mercato monetario; qualsiasi altro titolo normalmente negoziato che permetta di acquisire gli strumenti fi_titoli.odt - CTT SIBT- Aggiornato al 02/03/2017 Pag. 4 di 5

5 indicati in precedenza e i relativi indici; i contratti futures su strumenti finanziari, su tassi d interesse, etc.; i contratti di scambio a pronti e a termine su tassi di interesse, su valute, etc.; i contratti a termine collegati a strumenti finanziari, a tassi di interesse, etc.; i contratti di opzione per acquistare o vendere gli strumenti indicati in precedenza; le combinazioni di contratti o di titoli indicati in precedenza. Strumenti finanziari dematerializzati Gestione accentrata Strumenti finanziari emessi in forma non cartacea e registrati con scritturazioni contabili. Modalità di gestione in monte degli strumenti finanziari, de materializzati e non, presso società autorizzate. fi_titoli.odt - CTT SIBT- Aggiornato al 02/03/2017 Pag. 5 di 5