ABICS 2.0: l implementazione in azienda del sistema di servizi progettato dall Associazione

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1 ABICS 2.0: l implementazione in azienda del sistema di servizi progettato dall Associazione Marco Pigliacampo Referente area Analisi e Gestione Settore Sviluppo Competenze ABI Formazione

2 Le fasi della compliance in banca sistematizzazione consapevolizzazione - PAPER E DISPOSIZIONI - SIGNIFICATI E DEFINIZIONI - BEST PRACTICES INTERNAZIONALI - FUNZIONI AZIENDALI ESISTENTI realizzazione - MODELLI E METODOLOGIE (DISEGNO, SPERIMENTAZIONE, TUNING, VALIDAZIONE) - SVILUPPO DELLE COMPETENZE - SERVIZI DI SUPPORTO - GESTIONE SISTEMATICA - COLLABORAZIONE INTERFUNZIONALE -DIFFUSIONE DELLA COMPLIANCE IN AZIENDA

3 Il Progetto Compliance dell ABI CONVEGNO ANNUALE CONFRONTO CONFRONTO SU ESPERIENZE E COINVOLGIMENTO E STRUMENTI COMPLIANCE LEARNING Basic Compliance Percorso Professionalizzante SVILUPPO DELLE COMPETENZE GRUPPI DI LAVORO Libro Bianco ABI su Compliance Workshop tematici LAVORO RICERCA SU ASPETTI E CONFRONTO GESTIONALI CORSO WEB BASED Il Valore della Compliance DIFFUSIONE IN AZIENDA ABICS - COMPLIANCE SYSTEM Informazioni aggiornate su disposizioni, processi, documenti SUPPORTO ALLA PRATICA DELLE COMPETENZE ABICS 2.0 Sistema In House PERSONALIZZAZIONE 3

4 Il servizio è un sistema di supporto alla performance della Funzione Compliance sostiene la corretta pratica delle competenze nell'operatività avvicina momento formativo e momento operativo evita l'obsolescenza delle conoscenze e delle competenze mediante l'erogazione continua di nuove informazioni sostiene un approccio risk-based alla compliance agevola la funzione nelle prime fasi del processo di compliance risk management nell identificare cosa può creare gap di compliance e nel valutare dove tali gap possono concretizzarsi facilita la modalità di analisi per processi bancari 4

5 Il servizio è una architettura web based di tipo aperto e scalabile adotta il principio del just enough mediante la parcellizzazione dei contenuti e il principio della ricerca ragionata su ogni tipologia di informazione consente di integrare le informazioni erogate con informazioni aziendali agevola la progettazione e lo sviluppo di sistemi aziendali integrati 2.0 5

6 Il servizio Alert N-3 Alert N-2 Alert N-1 Alert N Legal Inventory Risorse Documentali Impatti sui Processi precetti sanzioni 6

7 Il servizio In House 12

8 Il servizio 2.0 (in house) Alert N-3 Alert N-2 Alert N-1 Alert N Risorse Doc Aziendali Risorse Documentali Impatti su Unità Organizzative Impatti sui Processi Aziendali precetti Legal Inventory sanzioni 13

9 Il servizio Sono in fase finale di sviluppo numerose novità e migliorie, tra le funzionalità più rilevanti: L utilizzo della mappa dei processi specifici della Banca L associazione dei rischi alle Unità Organizzative della Banca L inserimento della documentazione aziendale L integrabilità con altri sistemi gestionali presenti in azienda Il reporting gestionale La profilatura degli utenti La possibilità di inserire valutazioni dei rischi di compliance 14

10 L utilizzo di una mappa dei processi della Banca ABICS 1 Ha come riferimento la tassonomia dei processi bancari standard di ABI Lab. Consente solamente di nascondere processi bancari (ad esempio perché non gestiti dalla Banca) o di rinominarli ABICS 2 In house Possibilità di caricare all interno di ABICS, in modo strutturale, una mappa aziendale dei processi bancari e di collegarla, mediante una apposita tabella di raccordo, con l albero dei processi ABI Lab. Consente di utilizzare i processi caratteristici della Banca senza perdere il valore aggiunto delle analisi di impatto delle normative sui processi bancari svolte a livello centrale. Ciò ha importanti valenze gestionali: tutte le informazioni erogate in ABICS possono essere a disposizione delle strutture interne (U.O.) collegate ai processi della Banca, con un allineamento costante del sistema Banca alle normative e agli eventuali aggiornamenti. 15

11 L associazione dei rischi alle Unità Organizzative ABICS 1 Il singolo rischio risulta in carico alla Banca in senso generale ABICS 2 In house Non consente di individuare efficacemente l owner del rischio e di collegare i rischi con le responsabilità organizzative aziendali Possibilità di inserire l organigramma aziendale e di associare ogni processo, e quindi i rischi che lo impattano, alle Unità Organizzative della Banca Consente di attribuire i rischi di compliance ai responsabili aziendali, passaggio essenziale in ottica gestionale. Si tratta di un prerequisito per una fruizione selettiva di ABICS. 16

12 L inserimento della documentazione aziendale ABICS 1 Possibilità di inserire Annotazioni ad una disposizione, ad un processo o ad un rischio Costituisce esclusivamente il Repository della normativa cogente esterna ABICS 2 In house Possibilità di inserire Risorse documentali aziendali, a livello delle disposizioni. Possibilità di collegare un documento aziendale o una pagina Intranet a livello di Fonte normativa. Può diventare il Repository unico aziendale della normativa, consentendo di integrare la norme esterne con la documentazione normativa interna della Banca 17

13 L integrabilità di ABICS con i tool della banca ABICS 2 In house Con la preventiva comunicazione ad ABIFormazione, è possibile avviare progetti di integrazione di ABICS con tool di Business Process Management e con tool di Governance Risk and Control. Ad esempio, si potrebbe alimentare il disegno dei processi di un tool di Business Process Management con le disposizioni e i loro impatti sui processi e/o alimentare tool di Risk Management con i rischi di compliance oggetto di valutazione periodica. L obiettivo del progetto è consentire l interoperabilità di ABICS con tutti i sistemi e tool aziendali di gestione della compliance diffusi e utilizzati nel settore bancario. A tal fine, è stato avviato da ABIFormazione un tavolo tecnico di lavoro con i rappresentanti dei principali fornitori presenti sul mercato. N.B.: sarà ABIFormazione, con apposite comunicazioni e sul sito del progetto, a indicare le piattaforme e gli strumenti effettivamente interoperabili con ABICS. 18

14 Le fasi della compliance in banca 2.0 sistematizzazione realizzazione consapevolizzazione

15 GRAZIE Marco Pigliacampo