INDICE Regolamento per l acquisizione di lavori, servizi e forniture sotto soglia REGOLAMENTO PER L ACQUISIZIONE DI LAVORI SERVIZI E FORNITURE SOTTO SOGLIA (Approvato dall Amministratore Unico con determina n.14 del 11.10.2018) PARTE I DISPOSIZIONI GENERALI Art. 1 - Oggetto del Regolamento Art. 2 Programmazione delle acquisizioni Art. 3 - Soglie di riferimento Art. 4 - Responsabile del Procedimento, Direttore dell esecuzione del Contratto, Direttore dei lavori PARTE II - ACQUISIZIONI DI IMPORTO INFERIORE A 40.000,00 EURO PREVISTE NEL BUDGET Art.5 - Individuazione del contraente Art.6 Verifica dei requisiti Art.7 - Formulazione richiesta di acquisizione Art.8 Determina a contrarre e formalizzazione dell affidamento PARTE III - ACQUISIZIONI DI IMPORTO INFERIORE A 40.000,00 EURO NON PREVISTE NEL BUDGET Art.9 - Formulazione richiesta di acquisizione Art. 10 Scelta del contraente Art. 11 Determina a contrarre e formalizzazione dell affidamento Parte IV - ACQUISIZIONI DI IMPORTO COMPRESO TRA 40.000,00 EURO E LA SOGLIA COMUNITARIA Art.12 modalità di acquisizione Art.13 Avvio della procedura di acquisizione Art.14 Valutazione della richiesta Art.15 Scelta del contraente PARTE V ESECUZIONE E LIQUIDAZIONE FATTURE Art. 16 Esecuzione e liquidazione delle prestazioni Art.17 Verifiche e pagamento fatture liquidate
PARTE I DISPOSIZIONI GENERALI Art. 1 - Oggetto del Regolamento La società (di seguito Società ) procede all acquisizione di servizi e forniture e all esecuzione di lavori in ottemperanza alle disposizioni del D.Lgs.50/2016 e s.m.i. (Codice dei Contratti Pubblici o Codice) e della normativa di riferimento. Il presente Regolamento disciplina le procedure interne finalizzate alle acquisizioni di servizi e forniture e all esecuzione di lavori il cui valore stimato è inferiore alle soglie comunitarie, così come definite dalla vigente normativa comunitaria e nazionale. L attività negoziale della Società è improntata ai criteri di economicità, efficacia, tempestività e correttezza, nonché nel rispetto del principio di rotazione ed è volta ad assicurare l'effettiva possibilità di partecipazione delle microimprese, piccole e medie imprese. Ai sensi dell art.1, comma 512 della legge 208/2015, la Società provvede di norma ai propri approvvigionamenti tramite gli strumenti di acquisto e di negoziazione di CONSIP S.p.A. per i lavori, i beni e i servizi ivi disponibili. È facoltà del RUP provvedere all acquisto al di fuori del MEPA ove il medesimo bene o servizio sia disponibile a condizioni più favorevoli, alle stesse condizioni tecniche e qualitative, ovvero quando si tratta di beni non oggetto di Convenzioni quadro attive. La Società assicura il rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza provvedendo alla pubblicazione di dati e documenti conformemente a quanto previsto dalla normativa e, in particolare, dalle disposizioni del Codice, dalla Legge 190/2012, dal D.Lgs. 33/2013 e dalle Delibere e linee guida ANAC in materia di trasparenza e prevenzione della corruzione. Ciascun Responsabile Unico del Procedimento (RUP) al fine di ottemperare agli obblighi di pubblicazione, secondo le indicazioni e i tempi contenuti nel Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (PTPC) della Società, provvede a trasmettere i dati e i documenti da pubblicare sul sito al soggetto incaricato per tale adempimento, informandone il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (RPCT). Art. 2 Programmazione delle acquisizioni La programmazione di Lavori, Servizi e Forniture da acquisire, è di norma definita con l approvazione del budget aziendale, salvo l esigenza di acquisizioni non programmate di carattere improcrastinabile o comunque necessarie a garantire la continuità e la regolarità dei servizi pubblici gestiti. L espletamento delle attività istruttorie e preparatorie del fabbisogno, appartiene a ciascun Responsabile del Settore/Ufficio che, annualmente in fase di predisposizione del budget, propone le acquisizioni da effettuare nel corso dell anno, quelle da inserire nella programmazione biennale degli acquisti di beni e nel programma triennale dei lavori pubblici, se di sua pertinenza. Art. 3 - Soglie di riferimento Gli importi delle soglie per i lavori, i servizi e le forniture sono indicati all art.35 del D.Lgs. n.50/2016 e devono intendersi automaticamente adeguati a quanto previsto dallo stesso art. 35 comma 3.
Il calcolo del valore stimato di un appalto pubblico di lavori, servizi e forniture è basato sull importo totale pagabile, al netto dell IVA, e tiene conto dell importo stimato massimo, ivi compresa qualsiasi forma di eventuali opzioni o rinnovi del contratto. La scelta del metodo di calcolo per la determinazione del valore stimato di un appalto non può essere fatta con l intenzione di escluderlo dall ambito di applicazione delle disposizione del Codice relative alle soglie europee. Un appalto non può essere frazionato allo scopo di evitare il superamento delle soglie stabilite dal Codice, tranne nel caso in cui ragioni oggettive lo giustificano. Art. 4 - Responsabile del Procedimento, Direttore dell esecuzione del Contratto, Direttore dei lavori Per ciascuna procedura di affidamento è nominato un Responsabile del Procedimento (RUP) e, ove la natura della prestazione lo richieda, un Direttore dell Esecuzione del Contratto (DE) o un Direttore dei Lavori (DL) i quali svolgono i compiti previsti dal D. Lgs. 50/2016 per ciascuna di tali figure, e assicurano il rispetto delle procedure aziendali in materia di acquisizioni. I compiti del RUP sono disciplinati dal Codice (Art. 31) oltre che dalle linee guida n.3 adottate dall ANAC. I compiti del DE sono disciplinati dal Codice (Art.111, comma 2) oltre che dalle linee guida adottate dal Ministero delle Infrastrutture e dei Trasporti. I compiti del DL sono disciplinati dal Codice (Art.101, comma 3) oltre che dalle linee guida adottate dal Ministero delle Infrastrutture e dei Trasporti. Il RUP ed eventualmente il DE o il DL sono nominati, per ogni singola procedura, con la determina a contrarre. Il Responsabile del Procedimento, che in genere coincide con il Responsabile del servizio, viene nominato, in conformità alle linee Guida ANAC, tra i dipendenti della Società, sulla base del necessario livello di inquadramento, nonché delle competenze professionali, dell anzianità di servizio, della pertinenza della funzione ricoperta in relazione all oggetto del contratto, dell esperienza maturata, oltre che delle eventuali particolari specializzazioni tecniche. PARTE II - ACQUISIZIONI DI IMPORTO INFERIORE A 40.000,00 EURO PREVISTE NEL BUDGET Art.5 - Individuazione del contraente Le acquisizioni di importo inferiore a 40.000,00 euro previste nel budget annuale sono effettuate su iniziativa del Responsabile del servizio mediante affidamento diretto o, per i lavori, in amministrazione diretta. Il RUP, che per le acquisizioni programmate coincide con il Responsabile del servizio, procede ad individuare il contraente, nel rispetto dei principi di economicità, efficacia, imparzialità, parità di trattamento, trasparenza, proporzionalità, pubblicità, tutela dell ambiente ed efficienza energetica, oltre che nel rispetto del principio di rotazione degli affidamenti. In particolare i lavori possono essere affidati dal RUP nominato, sempre sulla base di quanto indicato nella determina a contrarre, mediante: - affidamento diretto, individuando l operatore economico tra quelli iscritti nell elenco dei fornitori, ove istituito dalla Società, o tramite gli strumenti di negoziazione di CONSIP S.p.A. ovvero tramite indagine di mercato e, comunque, nel rispetto del principio di rotazione degli affidamenti;
- amministrazione diretta, senza la partecipazione di alcun operatore economico. I Lavori sono effettuati con personale della Società, fatto salvo l acquisto dei materiali e il noleggio dei mezzi, sotto la direzione del Responsabile del Procedimento. Analogamente le forniture e i servizi possono essere affidati dal RUP mediante affidamento diretto, individuando l operatore economico tra quelli iscritti nell elenco dei fornitori, ove istituito dalla Società, o tramite gli strumenti di acquisto e di negoziazione di CONSIP S.p.A. o previa indagine di mercato e, comunque, nel rispetto del principio di rotazione degli affidamenti. Art.6 Verifica dei requisiti Per lavori, servizi e forniture di importo non superiore a 40.000,00 euro, in caso di affidamento diretto, la Società ha facoltà di procedere alla stipula del contratto sulla base di un apposita autodichiarazione resa dall operatore economico ai sensi e per gli effetti del D.P.R. 28/12/2000 n. 445, secondo il modello del documento di gara unico europeo, dalla quale risulti il possesso dei requisiti di carattere generale di cui all articolo 80 del D.Lgs.50/2016 e speciale, ove previsti. In tal caso il RUP procede comunque, prima della stipula del contratto, alla consultazione del casellario ANAC, alla verifica della sussistenza dei requisiti di cui all articolo 80 del D.Lgs.50/2016 e dei requisiti speciali ove previsti, nonché delle condizioni soggettive che la legge stabilisce per l esercizio di particolari professioni o dell idoneità a contrarre con la P.A. in relazione a specifiche attività (ad esempio ex articolo 1, comma 52, legge n. 190/2012). Il contratto deve in ogni caso contenere espresse, specifiche, clausole, che prevedano, in caso di successivo accertamento del difetto del possesso dei requisiti prescritti: la risoluzione dello stesso ed il pagamento in tal caso del corrispettivo pattuito solo con riferimento alle prestazioni già eseguite e nei limiti dell utilità ricevuta; l incameramento della cauzione definitiva ove richiesta o, in alternativa, l applicazione di una penale in misura non inferiore al 10 per cento del valore del contratto. In caso di urgenza la Società può dar corso all esecuzione anticipata dei lavori o dei servizi o delle forniture previa acquisizione dell autodichiarazione di cui al comma precedente. Art.7 - Formulazione richiesta di acquisizione Il RUP, definita l acquisizione ed effettuata la scelta dell operatore economico, previa verifica del possesso da parte dell operatore economico scelto dei requisiti di cui al art.6, predispone una richiesta di acquisizione, indirizzata al direttore generale, nella quale deve: - definire l oggetto dell acquisizione; - indicare l interesse pubblico da soddisfare e attestare la conformità dell acquisizione con le previsioni di budget; - eventuali specifiche tecniche del lavoro/servizio/forniture; - la stima dell importo massimo previsto per effettuare l acquisizione; - il fornitore scelto, attestandone il possesso dei requisiti di carattere generale, nonché il possesso dei requisiti tecnico-professionali, ove richiesti. - in caso di lavori o servizi di particolare complessità, eventuale riferimento ad elaborati di ordine progettuale ovvero capitolati gestionali.
Art.8 Determina a contrarre e formalizzazione dell affidamento le richieste di acquisizione previste nel budget, sono sottoposte al direttore generale che, valutata la completezza della documentazione, adotta la determina a contrarre contenente gli elementi indicati nell art.32 comma 2 del D.Lgs. 50/2016. La determina a contrarre viene trasmessa al RUP nominato per l esecuzione dell acquisizione, al Responsabile dell Ufficio Amministrativo e al RPCT che provvede a farla pubblicare sul sito. Acquisita la determina a contrarre, il RUP formalizza l affidamento scegliendo una delle seguenti modalità: - definizione del rapporto contrattuale mediante corrispondenza secondo l uso del commercio, consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata. Questa tipologia di contratto è soggetto ad imposta di bollo in caso d uso; - redazione del contratto per scrittura privata da sottoporre alla firma dell Amministratore Unico che, in qualità di rappresentante legale, ha il potere di stipulare i contratti. Tale forma contrattuale è assoggettata ad imposta di bollo. L Amministratore Unico, con propria disposizione, può delegare il potere di firma ad altri soggetti. La richiesta di una garanzia definitiva è valutata caso per caso, in relazione all oggetto ed alle modalità di esecuzione del contratto. PARTE III - ACQUISIZIONI DI IMPORTO INFERIORE A 40.000,00 EURO NON PREVISTE NEL BUDGET Art.9 - Formulazione richiesta di acquisizione I Responsabili dei servizi per richiedere una acquisizione di importo inferiore a 40.000 non prevista nel budget predispongono una relazione, indirizzata al direttore generale e all Amministratore Unico, nella quale devono: - definire l oggetto dell acquisizione; - indicare l interesse pubblico da soddisfare mediante l acquisizione e rappresentare i motivi dell acquisizione; - eventuali specifiche tecniche del lavoro/servizio/forniture; - la stima dell importo massimo previsto per effettuare l acquisizione; - in caso di lavori o servizi di particolare complessità, eventuale riferimento ad elaborati di ordine progettuale ovvero capitolati gestionali. le richieste di acquisizione non previste nel budget, sono valutate congiuntamente dal direttore generale e dall Amministratore Unico che decidono in merito autorizzando, in caso positivo, l avvio della procedura di affidamento e nominando il RUP. Art. 10 Scelta del contraente Il RUP, sulla base di quanto indicato nell autorizzazione: - procede ad individuare il contraente, nel rispetto dei principi di economicità, efficacia, imparzialità, parità di trattamento, trasparenza, proporzionalità, pubblicità, tutela dell ambiente ed efficienza energetica, oltre che nel rispetto del principio di rotazione degli affidamenti. - procede alla verifica dei requisiti nei termini indicati all art.6
Art. 11 Determina a contrarre e formalizzazione dell affidamento Definita la scelta del contraente il RUP richiede al direttore generale l autorizzazione a contrarre indicando l importo previsto e il fornitore scelto e attestando il possesso da parte di quest ultimo dei requisiti di carattere generale, nonché il possesso dei requisiti tecnico-professionali, ove richiesti. Il direttore generale valutata la completezza della documentazione adotta la determina a contrarre contenente gli elementi indicati nell art.32 comma 2 del D.Lgs. 50/2016. La determina a contrarre viene trasmessa al RUP nominato per l esecuzione dell acquisizione, al Responsabile dell Ufficio Amministrativo e al RPCT che provvede a farla pubblicare sul sito. Acquisita la determina a contrarre, il RUP formalizza l affidamento scegliendo una delle seguenti modalità: - definizione del rapporto contrattuale mediante corrispondenza secondo l uso del commercio, consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata. Questa tipologia di contratto è soggetto ad imposta di bollo in caso d uso; - redazione del contratto per scrittura privata da sottoporre alla firma dell Amministratore Unico che, in qualità di rappresentante legale, ha il potere di stipulare i contratti. Tale forma contrattuale è assoggettata ad imposta di bollo. L Amministratore Unico, con propria disposizione, può delegare il potere di firma ad altri soggetti. La richiesta di una garanzia definitiva è valutata caso per caso, in relazione all oggetto ed alle modalità di esecuzione del contratto. Parte IV - ACQUISIZIONI DI IMPORTO COMPRESO TRA 40.000,00 EURO E LA SOGLIA COMUNITARIA Art.12 modalità di acquisizione Le acquisizioni di servizi e forniture e l esecuzione di lavori di importo compreso tra 40.000,00 euro e la soglia comunitaria sono soggette a programmazione, salvo le eccezioni di cui all art.2, comma 1. I contratti relativi a tali acquisizioni sono di norma aggiudicati sulla base del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa individuata sulla base del miglior rapporto qualità/prezzo. Può essere utilizzato il criterio del minor prezzo per i servizi e le forniture con caratteristiche standardizzate o le cui condizioni sono definite dal mercato o se caratterizzati da elevata ripetitività. Per i lavori può essere utilizzato il criterio del minor prezzo quando l affidamento avviene con procedure ordinarie sulla base di un progetto esecutivo. Art.13 Avvio della procedura di acquisizione Ogni richiesta di acquisizione, anche se già prevista nella programmazione biennale approvata con il budget, è proposta dall Ufficio che esprime il fabbisogno, o che risulta comunque competente, al direttore generale e all Amministratore Unico. I Responsabili dei servizi che richiedono una acquisizione di importo superiore a 40.000 euro predispongono una nota scritta, indirizzata al direttore generale e al Presidente, nella quale devono indicare:
a) l oggetto dell acquisizione; b) l interesse pubblico da soddisfare mediante l acquisizione e rappresentare i motivi dell acquisizione; c) le specifiche tecniche del lavoro/servizio/forniture; d) in caso di lavori o servizi di particolare complessità, eventuale riferimento ad elaborati di ordine progettuale ovvero capitolati gestionali; e) la stima dell importo massimo previsto per effettuare l acquisizione. f) la procedura di selezione dell operatore economico, g) i requisiti di ammissione alla procedura di selezione; h) il criterio di selezione delle offerte: criterio del prezzo più basso o criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa e nel caso di questa ultima ipotesi con specificazione degli eventuali elementi di valutazione delle stesse; i) gli elementi essenziali del contratto; j) l eventuale suddivisione dell appalto in lotti funzionali in conformità alle categorie o specializzazioni nel settore dei lavori, servizi e forniture. Art.14 Valutazione della richiesta L avvio della procedura di acquisizione, è disposto con apposita determina a contrarre, a firma del direttore generale, contenente gli elementi indicati nelle richiamate linee guida ANAC n.4/2016. La determina a contrarre viene trasmessa al RUP nominato, al Responsabile dell Ufficio Amministrativo e al RPCT che provvede a farla pubblicare sul sito. Art.15 Scelta del contraente Il RUP, sulla base di quanto indicato nella determina a contrarre, procede ad individuare il contraente, ai sensi dell art. 36, comma 2, lett b) e c) del D. Lgs. 50/2016, mediante procedura negoziata previa consultazione, ove esistenti: per i servizi e le forniture, di almeno cinque operatori economici in possesso dei requisiti richiesti; per i lavori fino a 150.000,00 euro, di almeno dieci operatori economici in possesso dei requisiti richiesti; per i lavori fino a 1.000.000,00 euro, di almeno quindici operatori economici in possesso dei requisiti richiesti. I lavori fino a 150.000,00 euro possono essere eseguiti anche in amministrazione diretta, fatto salvo l acquisto dei materiali e il noleggio di mezzi, per i quali si applica comunque la procedura negoziata previa consultazione di cui al periodo precedente. Gli operatori economici da consultare sono individuati tramite gli strumenti di acquisto e di negoziazione di CONSIP S.p.A. ovvero tramite gli elenchi di operatori economici iscritti nell albo fornitori, ove istituito dalla Società, o sulla base di indagini di mercato, nel rispetto di un criterio di rotazione degli inviti. Nella Lettera di invito devono essere specificate tutte le informazioni utili per la prestazione richiesta (ad esempio e in elenco non esaustivo: a) l'oggetto della prestazione, le relative caratteristiche tecniche e il suo importo massimo previsto, con esclusione dell'iva;
b) l eventuale garanzia provvisoria e la garanzia definitiva; c) il termine di presentazione delle offerte; d) il periodo in giorni di validità delle offerte stesse; e) l'indicazione del termine per l'esecuzione della prestazione; f) il criterio di aggiudicazione prescelto; g) gli elementi di valutazione, nel caso si utilizzi il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa; h) l'eventuale clausola che preveda di non procedere all'aggiudicazione nel caso di presentazione di un'unica offerta valida; i) la misura delle penali, determinata in conformità delle disposizioni del codice e del presente regolamento; j) l'obbligo per l'offerente di dichiarare nell'offerta di assumere a proprio carico tutti gli oneri assicurativi e previdenziali di legge, di osservare le norme vigenti in materia di sicurezza sul lavoro e di retribuzione dei lavoratori dipendenti, nonché di accettare condizioni contrattuali e penalità; k) l'indicazione dei termini di pagamento; l) i requisiti soggettivi richiesti all'operatore economico, e la richiesta allo stesso di rendere apposita dichiarazione in merito al possesso dei requisiti soggettivi richiesti. Il termine fissato per la presentazione delle offerte non deve essere inferiore a 15 giorni dalla data di spedizione della lettera di invito, salvo i casi di motivata urgenza in cui il termine può essere ridotto a 5 giorni. Completata la procedura di selezione e verificati il possesso dei requisiti da parte dell operatore economico selezionato, il RUP formula la proposta di aggiudicazione e la trasmette al direttore generale, competente ad approvare la proposta di aggiudicazione ai sensi dell art.33 comma 1 del Codice. Ricevuta la determina di approvazione il RUP, acquisisce la garanzia definitiva da parte dell operatore economico contraente secondo le disposizioni di cui all art.103 del Codice, e redige il contratto per scrittura privata da sottoporre alla firma dell Amministratore Unico che, in qualità di rappresentante legale, ha il potere di stipulare i contratti. Tale forma contrattuale è assoggettata ad imposta di bollo. L Amministratore Unico, con propria disposizione, può delegare il potere di firma ad altri soggetti. Gli affidamenti tramite procedura negoziata sono soggetti a pubblicazione sul sito della Società dei nominativi degli affidatari e comunque nel rispetto delle prescrizioni di pubblicità di cui al D. Lgs. 50/2016 e le Linee Guida dell ANAC. PARTE V ESECUZIONE E LIQUIDAZIONE FATTURE Art. 16 Esecuzione e liquidazione delle prestazioni Tutte le procedure di acquisizione regolate dal presente Regolamento devono essere eseguita nei termini previsti nel contratto, sotto il controllo e la responsabilità del DE se trattasi di servizio o fornitura e del DL se trattasi di lavori.
Sempre nei termini previsti nel contratto l operatore economico emette, previa autorizzazione del DE o del DL, la fattura per le prestazioni eseguite. In caso di liquidazioni parziali sull importo netto progressivo delle prestazioni è operata una ritenuta dello 0,50 per cento; le ritenute possono essere svincolate soltanto in sede di liquidazione finale, dopo i rilascio da parte del DE o del DL del certificato di verifica di conformità della prestazione eseguita. Il RUP, preso atto della regolarità della prestazione, verificata la conformità della fattura alla prestazione eseguita, accertata la regolarità contributiva tramite il DURC, verificato il rispetto degli obblighi inerenti la tracciabilità dei flussi finanziari ex legge 136/2010, procede alla liquidazione della fattura o con apposito atto di liquidazione ovvero apponendo sulla stessa la seguente dicitura: VERIFICATA la regolarità della prestazione e la conformità della presente fattura alla prestazione eseguita; ACCERTATA la regolarità contributiva e il rispetto degli obblighi inerenti la tracciabilità dei flussi finanziari; LIQUIDA la presente fattura identificata dal CIG Lamezia Terme, lì IL RUP In caso di fattura non regolare il RUP concorderà col fornitore l eventuale correzione o la rifiuterà, a seconda del caso, dandone comunque evidenza. Art.17 Verifiche e pagamento fatture liquidate La fattura regolarmente liquidata dal RUP nei termini indicati all art.13 è trasmessa all Ufficio Amministrativo che provvede a registrarla; Le fatture regolarmente liquidate dai RUP sono poste in pagamento nei termini contrattualmente previsti, compatibilmente con la disponibilità delle risorse finanziarie. Ai sensi dell art.48-bis del D.P.R. 602/73 prima di effettuare, a qualunque titolo, il pagamento di un importo superiore a euro 5.000,00 (cinquemila/ 00), l Ufficio Amministrativo procederà a verificare se il beneficiario è inadempiente all'obbligo di versamento derivante dalla notifica di una o più cartelle di pagamento per un ammontare complessivo pari almeno a tale importo e, in caso affermativo, non si procederà al pagamento e la circostanza sarà segnalata all'agente della riscossione competente per territorio, ai fini dell'esercizio dell'attività di riscossione delle somme iscritte a ruolo.