RILEVAZIONE E GESTIONE DEL RISCHIO CORRUZIONE

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1 RILEVAZIONE E GESTIONE DEL RISCHIO CORRUZIONE 1. Premesse Il presente documento ha lo scopo di effettuare la valutazione del rischio di corruzione, ovvero di identificare il rischio corruzione, analizzarlo stimando il valore delle probabilità che il rischio si concretizzi, stimarne l'impatto economico, organizzativo, alla reputazione e sull immagine dell Amministrazione e infine, ponderare il livello di rischio per ogni unità organizzativa e redigere una classifica del livello di rischio che consente di individuare le unità organizzative a più elevata incidenza potenziale del fenomeno corruzione, allo scopo di applicare a tali unità organizzative le misure di prevenzione già individuate nel Piano triennale di prevenzione della corruzione. Con deliberazione della Giunta comunale n. 7 del 26 gennaio 2015, esecutiva, è stato approvato il nuovo Piano triennale per la prevenzione della corruzione 2015/2017. Il Piano triennale per l integrità e la trasparenza, costituisce una sezione del suddetto Piano. Il Piano ha individuato per ogni funzione amministrativa, le attività a più elevato rischio del fenomeno corruttivo (paragrafi 2. e 3.). Le aree considerate a rischio sono le seguenti: a. autorizzazioni; b. concessioni; c. concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati; d. scelta del contraente per l affidamento di lavori, servizi, forniture; e. concorsi e prove selettive per l assunzione di personale e per la progressione in carriera; f. pianificazione urbanistica generale e attuativa, irrogazione delle sanzioni amministrative per violazioni al Codice della Strada. Di seguito, per ogni funzione amministrativa sono individuate le aree a rischio. Funzioni generali di amministrazione, di gestione e di controllo 01) organi istituzionali, partecipazione e decentramento = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 03) gestione economica, finanziaria, programmazione, provveditorato e controllo di gestione = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 04) gestione delle entrate tributarie e servizi fiscali = attività di accertamento dell evasione tributaria locale, attività di definizione condivisa di tributi e sanzioni (accertamenti con adesione) 05) gestione dei beni demaniali e patrimoniali = autorizzazioni e concessioni

2 06) ufficio tecnico = scelta del contraente per l affidamento di lavori, servizi, forniture, con particolare attenzione alle procedure in economia, le procedure negoziate con o senza preventiva pubblicazione di un bando di gara e gli affidamenti diretti di ogni natura, l'approvazione di varianti in corso d opera di lavori, le contabilità finali; le attività di rilascio dei titoli abilitativi all edificazione (permessi, DIA, SCIA), verifiche ed ispezioni di cantiere, l'urbanistica negoziata (piani attuativi e piani integrati di intervento), la pianificazione urbanistica generale ed attuativa. 07) anagrafe, stato civile, elettorale, leva e servizio statistico = autorizzazioni e concessioni 08) altri servizi generali = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni di polizia locale 01) polizia municipale = autorizzazioni, concessioni; 02) polizia commerciale = autorizzazioni, concessioni; 03) polizia amministrativa = autorizzazioni e concessioni. Funzioni di istruzione pubblica 01) scuola materna = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 02) istruzione elementare = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 03) istruzione media = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 04) istruzione secondaria superiore = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 05) assistenza scolastica, trasporto, refezione e altri servizi = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni relative alla cultura ed ai beni culturali 01) biblioteche, musei e pinacoteche = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 02) teatri, attività culturali e servizi diversi nel settore culturale = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni nel settore sportivo e ricreativo 01) piscine comunali = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 02) stadio comunale, palazzo dello sport ed altri impianti = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni

3 03) manifestazioni diverse nel settore sportivo e ricreativo = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni nel campo turistico 01) servizi turistici = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 02) manifestazioni turistiche = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni nel campo della viabilità e dei trasporti: 01) viabilità, circolazione stradale e servizi connessi = autorizzazioni, concessioni, con particolare riferimento alle modalità di scelta del contraente per l affidamento di lavori, servizi e forniture. Particolare attenzione meritano le procedure in economia, le procedure negoziate con o senza preventiva pubblicazione di un bando e gli affidamenti diretti di qualsivoglia natura, l approvazione di varianti in corso d opera di lavori, l approvazione di contabilità finali. 02) illuminazione pubblica e servizi connessi = autorizzazioni, concessioni, con particolare riferimento alle modalità di scelta del contraente per l affidamento di lavori, servizi e forniture. Particolare attenzione meritano le procedure in economia, le procedure negoziate con o senza preventiva pubblicazione di un bando e gli affidamenti diretti di qualsivoglia natura, l approvazione di varianti in corso d opera di lavori, l approvazione di contabilità finali. 03) trasporti pubblici locali e servizi connessi = autorizzazioni, concessioni, con particolare riferimento alle modalità di scelta del contraente per l affidamento di lavori, servizi e forniture. Particolare attenzione meritano le procedure in economia, le procedure negoziate con o senza preventiva pubblicazione di un bando e gli affidamenti diretti di qualsivoglia natura. Funzioni riguardanti la gestione del territorio e dell'ambiente 01) urbanistica e gestione del territorio = attività di rilascio dei titoli abilitativi all edificazione (permessi, DIA, SCIA), verifiche ed ispezioni di cantiere, urbanistica negoziata (piani attuativi e piani integrati di intervento), pianificazione urbanistica generale ed attuativa. 02) edilizia residenziale pubblica locale e piani di edilizia economico-popolare = assegnazione degli alloggi, attività di rilascio dei titoli abilitativi all edificazione (permessi, DIA, SCIA), verifiche ed ispezioni di cantiere, pianificazione urbanistica generale ed attuativa. 03) servizi di protezione civile = autorizzazioni, concessioni, contributi, sovvenzioni 04) servizio idrico integrato = autorizzazioni, concessioni 05) servizio smaltimento rifiuti = autorizzazioni, concessioni 06) parchi e servizi per la tutela ambientale del verde, altri servizi relativi al territorio ed all'ambiente = autorizzazioni, concessioni

4 Funzioni nel settore sociale 01) asili nido, servizi per l'infanzia e per i minori = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 02) servizi di prevenzione e riabilitazione = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 03) strutture residenziali e di ricovero per anziani = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 04) assistenza, beneficenza pubblica e servizi diversi alla persona = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni, con particolare riferimento a concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione dei vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati. 05) servizio necroscopico e cimiteriale = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni nel campo dello sviluppo economico 01) affissioni e pubblicità = autorizzazioni e concessioni 02) fiere, mercati e servizi connessi = autorizzazioni e concessioni 03) mattatoio e servizi connessi = non attivo 04) servizi relativi all'industria = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 05) servizi relativi al commercio = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 06) servizi relativi all'artigianato = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni 07) servizi relativi all'agricoltura = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni Funzioni relative a servizi produttivi 01) distribuzione gas = autorizzazioni, concessioni 02) centrale del latte = non attivo 03) distribuzione energia elettrica = autorizzazioni e concessioni 04) teleriscaldamento = non attivo 05) farmacie = non attivo 06) altri servizi produttivi = autorizzazioni, concessioni, contributi e sovvenzioni

5 2. Individuazione aree di rischio per unità organizzativa Vengono ora individuate per ogni unità organizzativa del Comune specifiche aree di rischio per le attività a più elevato rischio corruzione. Area intercomunale 1 Affari Generali a. autorizzazioni; c. concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati; d. scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture; e. concorsi e prove selettive per l assunzione di personale e per la progressione in carriera. Area intercomunale 2 Ragioneria e contabilità d. scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture; Area intercomunale 3 Servizi alla persona Comunicazione c. concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati; d. scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture. Area intercomunale 4 Gestione del territorio a. autorizzazioni; b. concessioni; d. scelta del contraente per l affidamento di lavori, servizi, forniture; Area intercomunale 5 Urbanistica - Edilizia privata a. autorizzazioni; b. concessioni; d. scelta del contraente per l affidamento di servizi di architettura; f. pianificazione urbanistica generale e attuativa. f. sanzioni sanzioni amministrative per violazioni di legge e regolamenti in materia edilizia

6 Area intercomunale 6 Polizia locale a. autorizzazioni; d. scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture; f. irrogazione delle sanzioni amministrative per violazioni al Codice della Strada. Area intercomunale 7 Finanze Controllo di gestione Altro - attività di accertamento dell'evasione tributaria locale, attività di definizione condivisa di tributi e sanzioni. 3. per effettuare la valutazione del rischio La valutazione del rischio è svolta per ciascuna attività, processo o fase di processo, con l identificazione, l'analisi e la ponderazione del rischio. - L'identificazione del rischio Consiste nel ricercare, individuare e descrivere i rischi. Richiede che, per ciascuna attività, processo o fase, siano evidenziati i possibili rischi di corruzione. Questi sono valutati considerando il contesto esterno ed interno all'amministrazione, anche con riferimento alle specifiche posizioni organizzative presenti all'interno dell'amministrazione. I rischi sono identificati mediante: - la consultazione tra i soggetti coinvolti (Responsabile di prevenzione della corruzione, Responsabili delle Aree, Nucleo di valutazione permanente), tenendo presenti le specificità dell ente, di ciascun processo e del livello organizzativo in cui il processo si colloca; - la valutazione dei pregressi procedimenti giudiziari e disciplinari che hanno riguardato l'amministrazione; - l applicazione dei criteri dell Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione, e in specifico, discrezionalità, rilevanza esterna, complessità del processo, valore economico, razionalità del processo, controlli, impatto economico, impatto organizzativo, economico e di immagine. - L'analisi del rischio Per l analisi del rischio corruzione vengono valutate le probabilità che il rischio si concretizzi in termini probabilistici e sono pesate le conseguenze dell impatto che produrrebbe. Tale procedura determina il livello di rischio, che è calcolato moltiplicando il fattore probabilità per il fattore impatto. L Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione sopra citato indica criteri per stimare probabilità e impatto e, quindi, per valutare il livello di rischio.

7 1. Stima del valore della probabilità che il rischio si concretizzi - discrezionalità: più è elevata, maggiore è la probabilità di rischio (valori da 0 a 5); - rilevanza esterna: nessun valore 2; se il risultato si rivolge a terzi valore 5; - complessità del processo: se il processo coinvolge più amministrazioni il valore aumenta (scala valori da 1 a 5); - valore economico: se il processo attribuisce vantaggi a soggetti terzi, la probabilità aumenta (valore da 1 a 5); - frazionabilità del processo: se il risultato finale può essere raggiunto anche attraverso una pluralità di operazioni di entità economica ridotta, la probabilità sale (valori da 1 a 5); - controlli: (valori da 1 a 5) la stima della probabilità tiene conto del sistema dei controlli vigente. Per controllo si intende qualunque strumento utilizzato che sia utile per ridurre la probabilità del rischio. Quindi, sia il controllo preventivo che successivo di legittimità e il controllo di gestione, sia altri meccanismi di controllo utilizzati. La media finale del punteggio come sopra rilevato rappresenta la stima della probabilità (max 5). 2. Stima del valore dell impatto L'impatto si misura in termini di impatto economico, organizzativo, alla reputazione e sull immagine dell Amministrazione. Sempre l Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione ha delineato criteri e valori da utilizzare per la stima dell impatto di potenziali episodi di corruzione. - Impatto organizzativo: tanto maggiore è la percentuale di personale impiegato nelle attività e nei procedimenti esaminati, rispetto al personale complessivo dell unità organizzativa, tanto maggiore sarà l impatto (fino al 20% del personale=1; 100% del personale=5). - Impatto economico: se negli ultimi cinque anni sono intervenute sentenze di condanna della Corte dei Conti o sentenze di risarcimento per danni alla PA a carico di dipendenti, punti 5. In caso contrario, punti 1. - Impatto sulla reputazione dell Amministrazione: se negli ultimi cinque anni sono stati pubblicati su giornali (o sui media in genere) articoli aventi ad oggetto episodi di malaffare che hanno interessato l Amministrazione, fino ad un massimo di 5 punti per le pubblicazioni nazionali. Altrimenti punti 0. - Impatto sull immagine dell Amministrazione: il coefficiente dipende dalla posizione gerarchica ricoperta dal soggetto esposto al rischio. Tanto più è elevata, tanto maggiore è l indice (da 1 a 5 punti). Attribuiti i punteggi per ognuna della quattro voci di cui sopra, la media finale misura la stima dell impatto. L analisi del livello di rischio si ottiene, quindi, moltiplicando tra loro valore della probabilità e valore dell'impatto per ottenere il valore complessivo, che esprime il livello di rischio del processo.

8 3. La ponderazione del rischio Dopo aver determinato il livello di rischio di ciascun processo o attività si procede alla ponderazione, mediante la formulazione di una graduatoria dei rischi sulla base del parametro ottenuto del livello di rischio, definita classifica del livello di rischio. Tale classificazione viene svolta anche per unità organizzativa per individuare quelle maggiormente a rischio del fenomeno. Le fasi di processo o i processi per i quali siano emersi i più elevati livelli di rischio identificano le aree di rischio, che rappresentano le attività più sensibili ai fini della prevenzione. 4. Il trattamento del rischio Il processo di gestione del rischio si conclude con il trattamento del rischio. Il trattamento consiste nel procedimento per individuare e valutare misure e interventi per neutralizzare o almeno ridurre il rischio di corruzione. Il Responsabile della prevenzione della corruzione stabilisce le priorità per il trattamento del rischio, in base al livello di rischio, all obbligatorietà della misura e all impatto organizzativo e finanziario delle misura stessa. Il Piano di prevenzione della corruzione prevede l'implementazione di misure anche di carattere trasversale, come la trasparenza (il Piano triennale per la trasparenza e l integrità costituisce una sezione del Piano di prevenzione della corruzione), l'informatizzazione dei processi, che consente per tutte le attività dell'amministrazione la tracciabilità dello sviluppo del processo e riduce quindi il rischio di "blocchi" non controllabili con emersione delle responsabilità per ciascuna fase, l'accesso telematico a dati, documenti e procedimenti e il riutilizzo dei dati, documenti e procedimenti consente l'apertura dell'amministrazione verso l'esterno e, quindi, la diffusione del patrimonio pubblico e il controllo sull'attività da parte dell'utenza e il monitoraggio sul rispetto dei termini procedimentali per far emergere eventuali omissioni o ritardi che possono essere sintomo di fenomeni corruttivi. Le misure specifiche previste dal Piano di prevenzione della corruzione sono indicate nei paragrafi: 6. Azioni e misure per la prevenzione; 7. Meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonei a prevenire il rischio di corruzione; 8. Obblighi di informazione nei confronti del responsabile della prevenzione della corruzione; 9. Individuazione di specifici obblighi di trasparenza ulteriori rispetto a quelli previsti da disposizioni di legge. A completamento del presente documento vengono allegate le schede di rilevazione del rischio, come in allegato. Per ogni altro aspetto, si rinvia al Piano triennale di prevenzione della corruzione ed al Piano triennale per l integrità e la trasparenza. Occhiobello, lì 11 giugno 2015 Il Responsabile per la prevenzione della corruzione Il Segretario comunale F.to Dott. Angelo Medici

9 Scheda 1 Area intercomunale 1 Affari Generali A - autorizzazioni in ambito commerciale 1. Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 punteggio assegnato 3 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 o 5: frazionabilità del processo

10 Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 2,83 punteggio assegnato 2 A - autorizzazioni in ambito commerciale Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5= altamente probabile. 2. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4

11 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 2 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 1,75 punteggio assegnato 4 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,95

12 C - concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere 1. Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo punteggio assegnato 2 Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 o 5: frazionabilità del processo punteggio assegnato 3

13 Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 2,50 punteggio assegnato 3 C - concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile. 2. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4

14 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 2 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 1,75 punteggio assegnato 4 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,38

15 D - scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo punteggio assegnato 2 Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 o 5: frazionabilità del processo

16 Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 3,33 D - scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture 1. Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile. punteggio assegnato 2 1. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4

17 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 3 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 2 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 6,66 punteggio assegnato 4

18 E - concorsi e prove selettive per l assunzione di personale e per la progressione in carriera. 1. Valutazione della probabilità Punteggi o 1: discrezionalità. Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo punteggio assegnato 2 Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5 o 5: frazionabilità del processo

19 Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 2,66 punteggio assegnato 2 Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile. 2. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2

20 fino a circa il 60% = 3 fino a circa l 80% = 4 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 2 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 1,75 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,66 punteggio assegnato 4

21 Scheda 2 Area intercomunale 2) Ragioneria e Contabilità D - scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo punteggio assegnato 2 Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 punteggio assegnato 3

22 o 5: frazionabilità del processo Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 2,33 D - scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture 1. Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile. punteggio assegnato 2 2. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3

23 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 3 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 2 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,66 punteggio assegnato 4

24 Scheda 3 Area intercomunale 3) Servizi alla persona - Comunicazione C - concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere 3. Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo punteggio assegnato 4 Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5

25 o 5: frazionabilità del processo Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 3,50 C - concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere 1. Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile. 4. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2

26 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 2 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 2,33 punteggio assegnato 4 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 8,16

27 D - scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo punteggio assegnato 2 Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 o 5: frazionabilità del processo

28 Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 3,33 D - scelta del contraente per l affidamento di servizi e forniture 1. Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile. punteggio assegnato 2 Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4

29 fino a circa il 100% = 5 punteggio assegnato 2 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 1,75 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 5,83 punteggio assegnato 4

30 Scheda 4 Area intercomunale 4) Gestione del territorio A - autorizzazioni 1. Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 punteggio assegnato 3 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 o 5: frazionabilità del processo punteggio assegnato 3

31 Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato? o 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? No, il rischio rimane indifferente = 1 Si, ma in minima parte = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, è molto efficace = 4 Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5 Valore stimato della probabilità 2,33 A - autorizzazioni in ambito commerciale 1. Valutazione della probabilità 0 = nessuna probabilità; 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5= altamente probabile. 2. Valutazione dell impatto o 1: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? fino a circa il 20% = 1 fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 100% = 5

32 o 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? o 3: impatto sulla reputazione dell Amministrazione Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = 1 Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 o 4: impatto sull'immagine dell Amministrazione punteggio assegnato 0 A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = 1 a livello di collaboratore = 2 a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3 a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4 a livello di segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 1,50 punteggio assegnato 4 Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50

33 B - concessioni dei beni demaniali e patrimoniali 1. Valutazione della probabilità o 1: discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = 1 E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 o 2: rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 o 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = 1 Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 o 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = 1 Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5 o 5: frazionabilità del processo Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?