RIEPILOGO CALCOLO DI RISCHIO PER AREE DI ATTIVITÀ* SECONDO LE RETTIFICHE APPORTATE

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1 RIEPILOGO CALCOLO DI RISCHIO PER AREE DI ATTIVITÀ* SECONDO LE RETTIFICHE APPORTATE DAL DIPARTIMENTO DELLA FUNZIONE PUBBLICA DA CUI SI EVINCE L'INVARIANZA DEL LIVELLO DI RISCHIO (bass- medi - alt) M0NITORAT0 NEL P.T.P.C AREA ECONOMICO - FINANZIARIA Gestine dei pagamenti Attività cnnesse agli adempimenti previsti dalle leggi di finanza pubblica ed alla ed. "spending review" dtazine del persnale Gestine delle risrse strumentali assegnate ai respnsabili di area nnché vigilanza sul lr crrett us da parte del persnale AREA VIGILANZA Prcedimenti sanzinatri relativi agli illeciti amministrativi e penali Attività cnsultiva di accertament di infrmazine svlta per altri enti per altri settri dell'ente. Cntrlli sul territri Rilasci di autrizzazini e cncessini Gestine delle risrse strumentali assegnate ai respnsabili di area nnché vigilanza sul lr crrett us da parte del persnale

2 AREA TRIBUTI Attività di accertament e verifica della elusine ed evasine fiscale Interventi ed attività in camp eclgic ed ambientale Rilasci di autrizzazini e cncessini Gestine delle risrse strumentali assegnate ai respnsabili di area nnché vigilanza sul lr crrett us da parte del persnale AREA TECNICA PROCESSI E/O PROCEDIMENTI Rilasci permessi a cstruire e autrizzazini, anche in sanatria Strumenti urbanistici e di pianificazine di iniziativa privata Gestine del cimiter Attività di prtezine civile Gestine pere pubbliche (fase successiva aggiudicazine) Cntrlli sul territri Rilasci di autrizzazini e cncessini Gestine delle risrse strumentali assegnate ai respnsabili di area nnché vigilanza sul lr crrett us da parte del persnal INDICE DI RISCHIO 6 medi S medi

3 PROCESSI E/O PROCEDIMENTI SUAP INDICE DI RISCHIO Attività prduttive AREA AMMINISTRATIVA Mensa sclastica Cncrsi e prcedure selettive, prgressini di carriera Cncessine ed ergazine di svvenzini, cntributi, sussidi, ausili finanziari, nnché attribuzine di vantaggi ecnmici di qualunque genere a persne ed enti pubblici e privati Materie ggett di incmpatibilità, cumul di impieghi e incarichi (art. 53 D.Lgs. Cntrll infrmatizzat delle presenze del persnale Ergazine servizi sci-assistenziali Tassi di assenza e di maggire presenza del persnale Trasferimenti di residenza Rilasci di cittadinanza Smembrament di nuclei familiari Rilasci di autrizzazini e cncessini Gestine delle risrse strumentali assegnate ai respnsabili di area, nnché vigilanza sul lr crrett us da parte del persnale 6 medi punteggi: da 0 a 3 bass da 4 a 7 medi ltre 7 alt

4 FAC SIMILE SCHEDA DI CALCOLO DEL RISCHIO AGGIORNATA srrnwnn, c RETTIFICHE APPORTATE DAL DIPARTIMENTO DELLA FUNZ^nTpUBBLICaTc^F H VALORE COMPLESSIVO DEL RISCHIO E' DATO NON GIÀ' DA A 1 J prbabile!) mltiplica* per B (ttale degli indici di «mtda A? indici Prbab>liJ«ci^^ di impatt0) CALCOLO DEL RISCHIO PER OGNI PROCEDIMENTO (*) PROCEDIMENTO N. XXXX DENOMINAZIONE PROCEDIMENTO: XXXXXX Tabella I : Indici di valutazine della prbabilità O O Discrezinalità //prcess è discrezinale? Del tutt vinclat Parzialmente vinclat dalla legge e da atti amministrativi di qualsiasi genere Parzialmente vinclat sl dalla legge Parzialmente vinclat sl da atti amministrativi (reglamenti/direttive, circlari) Altamente discrezinale Rilevanza esterna //prcess prduce effetti diretti all'estern delvamministrazine di riferiment? O N ha cme destinatari un uffici intem O Si, il risultat del prcess è rivlt direttamente ad utenti estemi alla p.a. di riferiment Cmplessità del prcess Si riferisce ad un prcess cmpless che cmprta il cinvlgiment di più amministrazini (esclusi i cntrlli) infasi successive per il cnseguiment del risultat? O N, il prcess cinvlga una sla P.A. O Si, il prcess cinvlge più di 3 amministrazini O Si il prcess cinvlge più di 5 amministrazini Valre ecnmic Qual è l'impatt ecnmic del prcess? O Ha rilevanza esclusivamente intema O Attribuisce vantaggi ecnmici mdesti a sggetti estemi nn di particlare riliev ecnmic(es. brsa di studi) Attribuisce cnsiderevli vantaggi a sggetti estemi (es. affidament di un appalt) i selezinat: 0 " " ~

5 KrazinaDiuta gei prui:c»»u // risultat finale può essere raggiunt anche effettuand una pluralità di perazini di entità ecnmica ridtta che, cnsiderate cmplessivamente, alla fine assicuran l stess N Si risultat Cntrlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tip di cntrll applicat sul prcess è adeguat a neutralizzare il rischi? O Si, cstituisce un efficace strument di neutralizzazine O Si, è mlt efficace O Si, per una percentuale apprssimativa del 50% O Si, ma in minima parte O N, il rischi rimane indifferente Ai Ttale 0 Tabella II: Indici di valutazine dell'impatt Impatt rganizzativ Quale % di Persnale è impiegata nel singl Servizi cmpetente a svlgere il prcess ( nei sìngli servizi cinvlti se sn più di un) nella singla p.a.? O Fin a circa il 20% del persnale O Fin a circa il 40% del persnale O Fin a circa il 60% del persnale O Fin a circa il 80% del persnale O Fin a circa il 100% del persnale Impatt ecnmic Negli ultimi 5 anni sn state prnunciate sentenze della Crte dei cnti a caric di Dipendenti dell'ente, sn state prnunciate sentenze di risarciment del dann a favre dell'ente per la stessa tiplgia di event di tiplgie analghe? O N O Si.

6 O O Impatt reputazinale. Nel crs degli ultimi 5 anni sn stati pubblicati su girnali riviste articli aventi ad ggett il medesim event eventi analghi N Nn ne abbiam memria O Si, sulla stampa lcale O Si, sulla stampa nazinale O Si su stampa lcale e nazinale O Si su stampa lcale e nazinale e internazinale Impatt rganizzativ, ecnmic e sull'immagine A quale livell può cllcarsi il rischi dell'event (livell apicale, livell intermedi livell bass) vver la psizine/il rul che Dipendente riveste nell'rganizzazine è elevata, media bassa? O A livell di addett O A livell di cllabratre funzinari O A livell di dirigente di uffici nn generale di psizine apicale di psizine rganizzativa O A livell di dirigente di uffici generale O A livell di cap dipartiment/segretari generale B: Ttale valri indici di impatt 0 TOTALE INDICE DI RISCHIO DEL PROCEDIMENTO 'Legenda II fgli di calcl elabra l'indice di rischi per gni prcediment dell'ente in base ai paramentn dell'allegat 5, Delibera Civit n. 72/2013 e può essere allegat al P.T.P.C. Si ricrda che le p.a. pssn calclare il rischi utilizzand differenti metdlgie. Si segnala che l'articl del Mdell di Pian prpst nel frmulari relativ al rischi è il 17. da tenere presente nel cas l'ente decidesse di allegare tale mdell al P.T.P.C. Nel presente fgli di calcl ad gni rispsta è assciat il punteggi del parametr cme da Allegat 5, Delibera Civit n. 72/2013; l'ente deve sl selezinare la rispsta nell'appsit camp. I significat dei punteggi degli indici prbabilistici attribuiti alle rispste è il seguente: 1 = imprbabile 2 Pc prbabile 3 Prbabile 4 Mnltn nrnhahilp

7 4 Mlt prbabile 5 Altamente prbabile I significat dei punteggi degli indici di impatt attribuiti alle rispste è il seguente: 1 = marginale 2 minre 3 sglia 4 seri 5 superire L'utente nn è bbligat a cmpilare tutti gli indici; in tal cas nn deve cliccare su nessuna rispsta tra quelle prpste in riferiment alla dmanda che nn si intende includere nel prcediment. Ne cnsegue che la dmanda lasciata in bianc nn verrà cnsiderata nel calcl di valutazine del rischi. Attenzine: il Dipartiment della Funzine Pubblica, cn un avvis di errata crrige inserit sul sit nella Sezine Anticrruzine ma nn pubblicizzat altrve ha mdificat i punteggi delle rispste dell'ultima dmanda dell'indice di valutazine della prbabilità (dmanda sui cntrlli). Cn un successiv avvis ha mdificat il calcl del ttale degli indici prbabilistici e degli indici di valutazine dell'impatt, precisand: - Il valre della Prbabilità va determinat, per ciascun prcess, calcland la media aritmetica dei valri individuati in ciascuna delle righe della clnna "Indici di valutazine della prbabilità" - Il valre dell'impatt va determinat, per ciascun prcess, calcland la media aritmetica dei valri individuati in ciascuna delle righe della clnna "Indici di valutazine dell'impatt". Ne cnsegue che il valre cmplessiv del rischi è dat da A (media aritmetica degli indici prbabilistici) mltiplicat per B (media aritmetica degli indici di impatt). In assenza di indicazini da parte della Funzine pubblica nella secnda mdifica menzinata, il valre cmplessiv del rischi viene in autmatic apprssimat.