JPMorgan Efficiente 4 Fund

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1 MODULO DI SOTTOSCRIZIONE relativo alle quote del Fondo comune di investimento di diritto francese (Fonds Commun de Placement) JPMorgan Efficiente 4 Fund Il presente modulo è stato depositato presso la Consob in data 15/09/08 ed è valido a decorrere dal 16/09/08. Il presente modulo è l unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle quote di JPMorgan Efficiente 4 Fund. Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita del Prospetto Informativo Semplificato. Pagina 1 di 14

2 JPMorgan Structured Fund Management 14, Place Vendôme Parigi -Francia Banca Depositaria: BNP Paribas Securities Services, con sede legale in Parigi, n. 3, rue d'antin, Francia e con recapito postale in 75009, Parigi, n. 66, rue de la Victoire, Francia Soggetto Incaricato dei Pagamenti: BNP Paribas Securities Services, con sede secondaria in Milano, Via Ansperto 5, Italia MODULO DI SOTTOSCRIZIONE relativo alle quote del Fondo comune di investimento di diritto francese JPMorgan Efficiente 4 Fund Il presente modulo è l unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle quote del fondo comune di investimento JPMorgan Efficiente 4 Fund (di seguito il Fondo ). Il presente modulo è conforme al modello pubblicato presso l Archivio Prospetti della Consob in data 15/09/08 ed è valido a decorrere dal 16/09/08. SPAZIO RISERVATO AL SOGGETTO COLLOCATORE DA COMPLETARE IN STAMPATELLO E CON INCHIOSTRO NERO Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita di copia del Prospetto Informativo Semplificato del Fondo. Ai fini del presente modulo di sottoscrizione, valgono le definizioni utilizzate nel Prospetto Informativo Completo. Il presente modulo di sottoscrizione è parte integrante e necessaria del Prospetto Informativo del Fondo. 1. OGGETTO DELL INVESTIMENTO Il/i Sottoscritto/i richiede la sottoscrizione delle quote del Fondo (di seguito le Quote ) come di seguito precisato: CLASSI CODICI ISIN DIVISA IMPORTO DA INVESTIRE (in cifre) IMPORTO DA INVESTIRE (in lettere) RI* FR EUR * : occorre fare riferimento all importo minimo per la categoria di riferimento in conformità a quanto previsto nel Prospetto del Fondo disponibile presso gli uffici di BNP Paribas Securities Services a Milano oppure presso gli uffici della società J.P. Morgan Structured Fund Management. Pagina 2 di 14

3 2. FORME DI PAGAMENTO VALUTA DI SOTTOSCRIZIONE Euro Bonifico bancario presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti da effettuarsi sul seguente codice IBAN: IT 71 W Bonifico bancario sui c/c esterni presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti intestati al Fondo I bonifici sono accreditati con valuta lo stesso giorno lavorativo rispetto al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante FORMA DI PAGAMENTO PER IL PIANO DI ACCUMULO ("PAC") Fondo Clas se Valuta Importo totale in Euro (in cifre) Bonifico bancario sul c/c inestato al fondo JP Morgan Efficiente 4 Fund presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al seguente codice IBAN: [ ] Pagamento iniziale (minimo 100) Pagamento periodico (importo minimo mensile: 100; trimestrale: 300. Sono possibili incrementi dell importo di 100 o multipli di 100 ) (in cifre) (in cifre) (in lettere) (in lettere) Frequenza dei pagamenti mensile Ogni tre mesi Durata PAC (min. 2 anni / max. 5 anni) escluso il pagamento iniziale 3. LE QUOTE DEVONO ESSERE (a) iscritte a mio/nostro nome presso le registrazioni contabili tenute dalla Banca Depositaria (b) rubricate in forma elettronica presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti 4. DATI DEL/DEI SOTTOSCRITTORE/I (1) (Cognome e nome) (telefono) (data di nascita) (Luogo di nascita) (Prov.) (CAP) (Nazionalità) (Residenza) (Località) (Prov.) (CAP) (Recapito se diverso dall indirizzo di residenza) (Località) (Codice Fiscale) Documento identificativo tipo e numero Data rilascio Luogo e Autorità di rilascio Pagina 3 di 14

4 (2) (Cognome e nome) (telefono) (data di nascita) (Luogo di nascita) (Prov.) (CAP) (Nazionalità) (Residenza) (Località) (Prov.) (CAP) (Recapito se diverso dall indirizzo di residenza) (Località) (Codice Fiscale) Documento identificativo tipo e numero Data rilascio Luogo e Autorità di rilascio (3) (Cognome e nome) (telefono) (data di nascita) (Luogo di nascita) (Prov.) (CAP) (Nazionalità) (Residenza) (Località) (Prov.) (CAP) (Recapito se diverso dall indirizzo di residenza) (Località) (Codice Fiscale) Documento identificativo tipo e numero Data rilascio Luogo e Autorità di rilascio 5. NUMERO DI RIFERIMENTO DEL SOTTOSCRITTORE Per favore completare solo se già esistente una posizione d investimento presso il Fondo 6. RECESSO Ai sensi dell art. 30 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di comparti individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. Non vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizione delle quote del Fondo presso gli sportelli bancari, presso la sede legale o amministrativa principale dell emittente, del proponente o del soggetto che procede al collocamento presso le sedi secondarie autorizzate di soggetti autorizzati alla vendita a domicilio, né alle sottoscrizioni successive alla prima per i comparti indicati nello stesso prospetto informativo ed oggetto di commercializzazione in Italia, ovvero in caso conversione tra detti comparti. Il sottoscritto/i sottoscritti prende/prendono altresì atto che ai sensi dell articolo 67-duodecies, D. Lgs. 2005, n. 206 ( Codice del Consumo ), il diritto di recesso ivi previsto nel caso di commercializzazione mediante tecniche di comunicazione a distanza nelle accezioni contenute nel predetto decreto legislativo non si applica ai servizi finanziari, diversi dal servizio di gestione su base individuale di comparti di investimento se gli investimenti non sono stati già avviati, il cui prezzo dipende da fluttuazioni del mercato finanziario che il fornitore non è in grado di controllare e che possono aver luogo durante il periodo di recesso. Pagina 4 di 14

5 7. SOTTOSCRIZIONE DI QUOTE DEL FONDO, CONFERIMENTO DEL MANDATO E DICHIARAZIONI DEL CLIENTE Con il presente modulo di sottoscrizione: 1. Accetto/accettiamo di sottoscrivere le Quote del Fondo indicate alla sezione 1 del presente modulo. 2. Conferisco/conferiamo mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinché provveda in nome proprio e per mio conto e/o di eventuali cointestatari a: (i) trasmettere al Fondo, la domanda di sottoscrizione delle Quote indicate alla sezione 1 del presente documento, nonché eventuali successive domande di sottoscrizione, conversione e/o rimborso; (ii) richiedere la registrazione delle Quote sottoscritte, ed (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all'esecuzione del mandato. Il mandato conferito potrà essere revocato in qualsiasi momento mediante comunicazione trasmessa al Soggetto incaricato dei Pagamenti per il tramite del collocatore. 3. Dichiaro/dichiariamo: - di aver ricevuto e aver preso visione del Prospetto Informativo Semplificato prima di sottoscrivere il presente modulo che accetto/iamo in ogni sua parte e di essere consapevole/i che la presente sottoscrizione viene fatta in base ed in conformità al Prospetto Informativo Completo e Semplificato nonché del Regolamento di gestione del Fondo; - di aver preso visione del presente Modulo che accetto/accettiamo in ogni sua parte; - di essere a conoscenza che la sottoscrizione delle Quote si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo; - di avere ricevuto il documento sui rischi generali degli investimenti in strumenti finanziari; - che le Quote NON sono sottoscritte o acquistate direttamente o indirettamente per conto di un soggetto statunitense (come definito nel Regolamento di gestione del Fondo) o da o per conto di altro soggetto presente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l acquisto di Quote; mi impegno altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Quote, direttamente o indirettamente, a o per conto di un soggetto residente negli Stati Uniti o ad ogni altro soggetto residente in un Paese il quale pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate quote e a tenere indenne, al riguardo, il Fondo; - di essere consapevole/i che il Fondo, nei casi indicati nel Prospetto Informativo Completo, si riserva temporaneamente il diritto di sospendere temporaneamente le emissioni, la conversione ed i rimborsi delle Quote nonché il calcolo del loro Valore Patrimoniale Netto; - di essere consapevole/i che il prezzo delle Quote sarà noto solo alla data di valutazione applicabile e che, sulla base di quel prezzo, sarà determinato il numero di Quote, o frazioni di esse, effettivamente sottoscritte; - di acconsentire a fornire le dichiarazioni e garanzie ivi contenute al Fondo, per il tramite dei Soggetti Collocatori, in qualunque momento il Fondo possa ragionevolmente richiederle, e fornire su richiesta certificazioni, documenti e altre attestazioni al fine di comprovare tali dichiarazioni. 4. Prendo/prendiamo atto che: - gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e, pertanto, in caso di storno dell operazione sono tenuto/siamo tenuti alla rifusione di tutti i danni procurati. Pagina 5 di 14

6 5. Richiediamo che la sottoscrizione del presente modulo sia in forma CONGIUNTA con la conseguenza che si avrà una comproprietà di quote tra i sottoscrittori e sarà necessaria la firma di tutti i sottoscrittori per disporre delle stesse. DISGIUNTA con la conseguenza che si avrà comproprietà di quote tra i sottoscrittori ma sarà sufficiente la firma di uno qualsiasi dei sottoscrittori per disporre delle stesse. Dichiariamo che tutte le comunicazioni relative alle azioni verranno effettuate esclusivamente al Sig. (Sottoscrittore) e saranno efficaci nei confronti di tutti. Prendiamo atto che, in caso di mancata nomina le comunicazioni e le dichiarazioni verranno fatte a scelta dal Fondo ad uno dei soli comproprietari e saranno efficaci nei confronti di tutti. (Luogo e data) 1 sottoscrittore (firma) 2 sottoscrittore (firma) 3 sottoscrittore (firma) TIMBRO E FIRMA PER PERSONE GIURIDICHE (accompagnata da procura) (Luogo e data) 1 sottoscrittore (firma) 2 sottoscrittore (firma) 3 sottoscrittore (firma) TIMBRO E FIRMA PER PERSONE GIURIDICHE (accompagnata da procura) Ai sensi e per gli effetti degli artt e 1342 del Codice Civile dichiaro/riamo di avere letto e di approvare specificamente il Paragrafo 7. SOTTOSCRIZIONE DI QUOTE DEL FONDO, CONFERIMENTO DEL MANDATO E DICHIARAZIONI DEL CLIENTE. 8. NOMINA PROCURATORE Il/I sottoscritto/i conferisce/ono mandato a compiere, in mio/nostro nome e per conto, tutte le operazioni relative alle azioni, compreso il rimborso e lo switch delle stesse, al Sig.: (Cognome e nome) (telefono) (data di nascita) (Luogo di nascita) (Prov.) (CAP) (Nazionalità) (Residenza) (Località) (Prov.) (CAP) (Recapito se diverso dall indirizzo di residenza) (Località) (Codice Fiscale) Documento identificativo tipo e numero Data rilascio Luogo e Autorità di rilascio Pagina 6 di 14

7 (Luogo e data) 1 sottoscrittore (firma) 2 sottoscrittore (firma) 3 sottoscrittore (firma) Procuratore (firma per accettazione) 9. UTILIZZAZIONE DEI DATI PERSONALI Ai sensi e per gli effetti dell art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, si rende noto che i dati personali forniti all atto della sottoscrizione della presente richiesta saranno oggetto di trattamento, anche mediante l utilizzo di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione (raccolta delle sottoscrizioni, verifiche sulla regolarità delle stesse, riparto ed assegnazione). Relativamente al suddetto trattamento l interessato avrà il diritto di richiedere in qualsiasi momento e gratuitamente l aggiornamento, la rettifica, la cancellazione, la trasformazione, nonché il blocco dei suoi dati ai sensi dell articolo 7 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n L acquisizione dei dati personali, quale nome, cognome, indirizzo, luogo e stato di nascita, codice fiscale ed estremi di un documento di identificazione personale dovuti in attuazione delle disposizioni antiriciclaggio e oggetto di comunicazione agli organi di Vigilanza preposti, così come i dati relativi ai mezzi di pagamento utilizzati dal Sottoscrittore, ha natura obbligatoria e il mancato conferimento, anche parziale, degli stessi determinerà l irricevibilità della presente. L acquisizione degli altri dati di carattere personale (quali ad es. il numero di telefono e l ) così come le informazioni sulla situazione finanziaria e patrimoniale del Sottoscrittore, riveste carattere facoltativo. Il loro mancato conferimento, tuttavia, potrebbe pregiudicare l ottimale esecuzione del servizio richiesto. I dati personali oggetto del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per legge, anche a BNP Paribas Securities Services, quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti e Soggetto Designato (come definito nell allegato al presente Modulo), la quale, viene considerata Titolare Autonomo del Trattamento. In particolare BNP Paribas Securities Services, tratterà i dati con l esclusivo fine di garantire l esercizio dei diritti dei sottoscrittori in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa di settore. Per taluni servizi, quali ad esempio quelli di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, BNP Paribas Securities Services potrà avvalersi di società di propria fiducia che, nell'ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento. Il/i Sottoscritto/i In relazione all informativa che mi/ci è stata prestata circa il trattamento dei dati personali a me/noi rivolti presto/iamo il consenso nego/ghiamo il consenso al trattamento finalizzato a consentire la corretta esecuzione delle obbligazioni contrattuali vigenti, in conformità alle previsioni del contratto in essere, nonché al compimento di tutte le operazioni connesse allo svolgimento del rapporto in essere. Il consenso è relativo anche alla comunicazione, nei termini di cui all informativa, e al trasferimento all estero dei dati raccolti; presto/iamo il consenso nego/ghiamo il consenso al trattamento finalizzato a consentire la rilevazione del mio grado di soddisfazione, il compimento di indagini di mercato e l invio di materiale informativo su prodotti e/o servizi. Il consenso è relativo alla comunicazione, nei termini di cui all informativa, e al trasferimento all estero dei dati raccolti. Il/i sottoscritto/i è/sono responsabile/i della veridicità e correttezza dei dati e delle informazioni fornite nel presente modulo e si impegna/ano a comunicare al Soggetto Collocatore, in modo tempestivo, a mezzo raccomandata A/R, ogni variazione degli stessi. Pagina 7 di 14

8 Luogo e data Il/i sottoscrittore/i Il domicilio eletto per l invio della corrispondenza diretta al/i Sottoscrittore/i è il seguente: Parte riservata ai soggetti incaricati del collocamento ******* Si dichiara di aver proceduto personalmente, anche ai sensi della Legge 197/1991 e successive modifiche e integrazioni, all identificazione del/i Sottoscrittore/i i cui dati sono riportati fedelmente negli appositi spazi. Nome del Soggetto incaricato del collocamento: Nome e firma del promotore finanziario: Codice del promotore finanziario: Note speciali: Ai sensi dell articolo 30 del D.lgs. 58/98 l operazione è avvenuta In sede Fuori sede Luogo e data Firma del Promotore/dipendente Pagina 8 di 14

9 ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DELLE QUOTE DEL FONDO JPMorgan Efficiente 4 Fund Fondo comune di investimento di diritto francese Quote disponibili nella seguente classe CLASSI DI QUOTE RI Pagina 9 di 14

10 A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO IL FONDO IN ITALIA 1. Soggetti Collocatori L elenco aggiornato dei soggetti collocatori in Italia delle quote del Fondo (le Quote e singolarmente, la Quota, e il Fondo ), raggruppate per categorie, è disponibile, su richiesta, presso i soggetti incaricati del collocamento (i Soggetti Collocatori o singolarmente il Soggetto Collocatore ). 2. Soggetti incaricati dei pagamenti Il soggetto incaricato dei pagamenti (il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ) è il seguente: BNP Paribas Securities Services, con sede secondaria in Milano, Via Ansperto 5, Italia Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti svolge le seguenti funzioni: - intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione al Fondo (sottoscrizioni, rimborsi, conversioni); - trasmissione alla Società di Gestione, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, di tutti i dati relativi alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevuti dai Collocatori. Inoltre, per il trasferimento dei mezzi di pagamento connessi alle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso vengono accesi presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, conti intestati al Fondo. 3. Soggetti incaricati di curare i rapporti con gli investitori residenti in Italia Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti indicato al sopra citato punto 2, è stato nominato dalla Società di Gestione quale soggetto designato (il Soggetto che cura l offerta in Italia ) a curare i rapporti all estero tra il Fondo all estero e gli investitori residenti in Italia. In particolare, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede a: curare l attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e di rimborso o di conversione delle Quote ricevute dai Collocatori; attivazione delle procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso, effettuate per il suo tramite, quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal Regolamento di gestione del Fondo; effettuare l inoltro ai sottoscrittori della lettera di conferma dell investimento, come meglio specificato alla successiva lettera B; tenere a disposizione dei Sottoscrittori copia dell ultima relazione semestrale e annuale certificata redatte dal Fondo. I Sottoscrittori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere una copia di tale documentazione adottate. Per quanto riguarda l attività relativa all intrattenimento dei rapporti con gli Investitori ed in particolare l attività di ricezione dei relativi reclami la stessa è stata delegata dal Fondo ai Soggetti Collocatori. 4. Banca Depositaria BNP Paribas Securities Services, con sede legale in 66 rue de la Victoire Parigi - Francia, è la banca depositaria del Fondo (la Banca Depositaria ). La Banca Depositaria è il soggetto presso il quale sono custoditi i documenti identificativi e rappresentativi delle attività nell ambito degli investimenti del Fondo. Pagina 10 di 14

11 B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA 5. Modalità e tempistica della trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione (c.d. switch) e rimborso Ciascun Soggetto Collocatore è obbligato, in base ad apposita convenzione stipulata con il Fondo, ed anche ai sensi dell art del codice civile, a trasmettere al Soggetto Incaricato dei Pagamenti le domande di sottoscrizione, rimborso e conversione e i relativi mezzi di pagamento, entro il primo giorno lavorativo (ogni giorno nel quale, in Italia, gli sportelli delle banche sono effettivamente aperti al pubblico) successivo a quello di esercizio del diritto di recesso da parte dell investitore ai sensi dell articolo 30 del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, o, qualora tale disposizione non sia applicabile, entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione delle domande di sottoscrizione, rimborso e conversione. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti, provvederà a: (a) (b) trasmettere tutti i dati relativi alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso al Fondo, anche in forma cumulativa, (previo conferimento di mandato conferito dall investitore al Soggetto Incaricato dei Pagamenti secondo le modalità previste nel modulo di sottoscrizione) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione delle domande stesse; depositare i mezzi di pagamento ricevuti dal Collocatore nei termini sopra indicati, nei conti presso di sé intestati al Fondo, infruttiferi di interessi ed ai quali non sono addebitate le spese. Entro il terzo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione dei mezzi di pagamento il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede ad accreditare il conto corrente della Società di Gestione presso la Banca Depositaria. 6. Lettera di conferma dell investimento, della conversione e del rimborso A fronte di ogni sottoscrizione, conversione e rimborso, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti invia al sottoscrittore una lettera di conferma nel rispetto dei termini previsti dalla normativa vigente. Nella lettera di conferma dell investimento viene indicato: la data di ricezione della richiesta di sottoscrizione, la data dell operazione, il numero e il tipo delle Quote sottoscritte, il prezzo di emissione in valuta, l'indicazione delle spese e delle commissioni applicate, l eventuale tasso di cambio applicato e la relativa data di conversione, l'importo lordo versato, l'importo netto investito e il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore. La lettera di conferma relativa all operazione di rimborso indicherà: la data di ricevimento della domanda di rimborso, la data dell operazione, il numero, la categoria delle Quote per le quali è stato chiesto il rimborso; il valore unitario delle Quote da rimborsare; controvalore complessivo dell operazione, l'indicazione delle spese e commissioni eventualmente applicate. La lettera di conferma relativa all operazione di conversione indicherà: il numero ed il valore delle Quote di cui era stata richiesta la conversione, il numero delle nuove Quote la data della conversione, il controvalore in divisa e gli eventuali tassi di cambio applicati. C. INFORMAZIONI ECONOMICHE 7. Commissioni corrisposte ai Collocatori La seguente tabella indica la quota parte delle commissioni previste nel prospetto informativo semplificato del Fondo corrisposta in media ai Collocatori. CLASSI DI QUOTE Quota parte della commissione di sottoscrizione corrisposta in media ai Collocatori (%) Pagina 11 di 14 Quota parte della commissione di gestione corrisposta in media ai Collocatori RI (%)

12 8 Commissioni amministrative applicate dall Agente incaricato dei Pagamenti Per ogni richiesta di sottoscrizione e rimborso processata tramite il Soggetto Incaricato dei Pagamenti quest ultimo applicherà all investitore una commissione indicata nella tabella di seguito: FONDO CLASSE Efficient e 4 Fund Tutte le classi Commissione per la sottoscrizione Commissione per la conversione a a carico del sottoscrittore carico del sottoscrittore Commissione percepita in un unica 0,15% dell importo lordo investito, soluzione: 0,15% dell importo lordo con un minimo di 12,5 e un investito, con un minimo di 12,5 e massimo di 22,5 un massimo di 22,5 Piano di Accumulo (PAC): sottoscrizione iniziale, 15; commissioni periodiche, con massimo di 2 per ogni pagamento Pagina 12 di 14

13 Commissioni operative e di gestione Commissioni a carico del fondo Commissioni operative e di gestione (1). Questi costi sono addebitati direttamente nel conto economico del Fondo. Commissioni di sovraperformance Commissioni di movimentazione Base di calco-lo Attivo netto Non applicabile Non applicabile Tasso programmato, quote RI [1.875%] annuo massimo tasse incluse Nessuno Nessuno 9 Agevolazioni finanziarie Sulle commissioni di sottoscrizione a favore del Collocatore possono essere praticate agevolazioni nella misura massima del 100% del loro ammontare, per cui si invitano gli investitori a consultare i diversi soggetti incaricati del collocamento delle Quote del Fondo in Italia prima di procedere all investimento. Non sono contemplate altre agevolazioni finanziarie. D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE Prima del perfezionamento dell operazione di sottoscrizione, i Collocatori consegneranno gratuitamente agli investitori copia del prospetto informativo semplificato. In ogni caso, copia del prospetto informativo completo e dei documenti in esso menzionati sono a disposizione, a titolo gratuito, dell investitore che ne faccia richiesta. Le sottoscrizioni non potranno effettuarsi senza che il Modulo di Sottoscrizione sia stato completato. La traduzione in lingua Italiana dell ultima relazione finanziaria annuale e semestrale nonché dell atto costitutivo e del Regolamento di gestione del Fondo sono messi a disposizione del pubblico presso i Collocatori. Copia della relazione annuale certificata e della relazione semestrale è a disposizione degli investitori presso le filiali del Soggetto Incaricato dei Pagamenti situate nei Capoluoghi di Regione in Italia. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno il diritto di ricevere gratuitamente, anche a domicilio, una copia della suddetta documentazione. Ove richiesto dall investitore, il Fondo può inviare la documentazione informativa anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo. Il valore unitario delle Quote del Fondo è pubblicato in Italia, con periodicità giornaliera, sul quotidiano Il Sole 24 Ore. Sullo stesso quotidiano vengono inoltre pubblicati gli avvisi di convocazione delle assemblee, gli avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione e qualsiasi altro avviso pubblicato in Francia quali ad esempio gli avvisi di liquidazione o fusione dei Comparti. La Società di Gestione non si assume alcuna responsabilità in merito ad errori nella pubblicazione del Valore Patrimoniale Netto per Quota, ovvero alla loro mancata pubblicazione Regime Fiscale Pagina 13 di 14

14 Il regime fiscale che viene di seguito descritto è quello in vigore in Italia al momento della pubblicazione del Prospetto. Eventuali variazioni che interverranno in futuro saranno comunicate agli investitori nelle forme regolamentari. a) I proventi derivanti dalla partecipazione a organismi di investimento collettivo del risparmio conformi alle Direttive Comunitarie e le cui azioni o quote sono autorizzate al collocamento nel territorio dello Stato sono tassati con una ritenuta del 12,5% ai sensi dell art. 10 ter della L. 23 marzo 1983 n. 77, così come modificato dall art. 8, comma V, del D.Lgs. 21 novembre 1997 n La ritenuta del 12.5% è applicata a titolo di acconto delle imposte sui redditi se le Quote ed i proventi vengono rispettivamente acquistati o conseguiti nell esercizio di un impresa commerciale. In tutte le altre ipotesi la ritenuta è effettuata a titolo di imposta. b) La ritenuta è operata dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti, sulla differenza positiva tra il costo medio ponderato di acquisto delle Quote ed il loro valore di riscatto o di cessione ovvero sull importo dei proventi distribuiti in costanza di partecipazione all organismo di investimento. c) Nel caso in cui le Quote siano oggetto di successione ereditaria, di trasferimento per donazione o per atto a titolo gratuito ovvero di costituzione di vincoli di destinazione, il relativo valore concorre alla formazione della base imponibile dell imposta sulle successioni e sulle donazioni. L imposta si applica con aliquota del 4%, 6% ovvero 8% in funzione della sussistenza o meno di un rapporto di parentela e del relativo grado. Con riferimento agli eredi o ai beneficiari legati da un rapporto di coniugio o di parentela in linea retta, l imposta di successione e di donazione si applica sul valore complessivo netto dei beni e diritti trasferiti eccedenti, per ciascun beneficiario, l importo di Euro In caso di successione ereditaria, il valore delle Quote proporzionalmente riferibile al valore dei Titoli di Stato compresi nel patrimonio del Fondo non concorre alla determinazione del valore complessivo netto dei beni e diritti trasferiti. Pagina 14 di 14