CC&G Modulo di richiesta di partecipazione ai Test

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Annalisa Caputo
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1 CC&G Modulo di richiesta di partecipazione ai Test Conti Segregati Clienti Diretti ai sensi dell articolo 39 del Regolamento (EU) N. 648/2012 (EMIR) Conti Segregati Clienti Indiretti ai sensi dell articolo 30 del Regolamento (EU) N. 600/2014 (MiFIR) I. Partecipante Diretto Denominazione sociale Sede legale Città CAP Nazione Codice LEI Codice ABI e Codice CED

2 II. Clienti registrati sul Conto Omnibus addizionale (AOA) - ai sensi dell articolo 39 del Regolamento (EU) N. 648/2012 (EMIR). Compilazione a carico dei Comparto (1) Comp-id/Trader-id/Codice Mercato (2) (1) Specificare il comparto per cui il Partecipante Diretto richiede l apertura del Conto; (2) Il Comp-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma MIT; il Trader-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma SOLA; il Codice Mercato è richiesto per tutti gli altri mercati. CC&G comunicherà al Partecipante Diretto il numero di conto AOA, corrispondente al member-id che avrà la seguente codifica: Conto AOA Posizioni Contrattuali I conti Euro e Titoli corrispondenti al conto AOA sopra indicato assumeranno il medesimo memberid: Conto AOA Euro Conto AOA Titoli conto di custodia titoli dedicato al conto AOA del Partecipante Generale/Individuale: 2

3 III. Clienti registrati sul Conto Segregato Individuale (ISA) - ai sensi dell articolo 39 del Regolamento (EU) N. 648/2012 (EMIR). Compilazione a carico dei Cliente/Cliente Negoziatore Mercato (1) Codice ABI e Codice CED (2) Comp-id/ Trader-id/Codice Mercato (3) (1) Specificare il mercato per cui il Partecipante Diretto richiede la creazione del Conto; (2) Non richiesto per il Cliente; (3) Il Comp-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma MIT; il Trader-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma SOLA; il Codice Mercato è richiesto per tutti gli altri mercati. CC&G comunicherà al Partecipante Diretto il numero di conto ISA, corrispondente al member-id che avrà la seguente codifica: Conto ISA Posizioni Contrattuali I conti Euro e Titoli corrispondenti al conto ISA sopra indicato assumeranno il medesimo memberid : Conto ISA Euro Conto ISA Titoli conto di custodia titoli dedicato al conto ISA del Partecipante Generale/Individuale presso il CSD: quattro caratteri 3

4 IV. Clienti Indiretti registrati sul Conto Omnibus Segregato (NOSA e GOSA) - ai sensi dell articolo 30 del Regolamento (EU) N. 600/2014 (MiFIR) Solo Comparti Derivati, compilazione a carico dei Tipo Conto (NOSA/GOSA) Trader-id CC&G comunicherà al Partecipante Diretto il numero di conto NOSA/GOSA, corrispondente al member-id che avrà la seguente codifica: Conto NOSA/GOSA Posizioni Contrattuali Il conto Euro e Titoli corrispondente al conto NOSA/GOSA sopra indicato assumeranno il medesimo member-id : Conto NOSA/GOSA Euro Conto NOSA/GOSA Titoli conto di custodia titoli dedicato al conto NOSA/GOSA del Partecipante Generale/Individuale presso il CSD: quattro caratteri 4

5 V. Referenti di Clearing per Test e ICWS- compilazione a carico dei soli Referente N 1: Nome e Cognome Indirizzo Numero di Telefono Referente N 2: Nome e Cognome Indirizzo Numero di Telefono 5

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