Partecipazione ai Servizi Scheda Dati Operativi Edizione Gennaio 2014

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1 Partecipazione ai Servizi Scheda Dati Operativii Edizione Gennaio 2014

2 Dati Generali Comunicazione iniziale dei dati informativi Variazione dei dati informativi (ad annullamento e sostituzione dei dati comunicati in precedenza) Integrazione dei dati informativi comunicati in precedenza Luogo Luogo Luogo Data Data Data Denominazione Sociale Codice ABI Codice CED Codice BIC Ruolo nell ambito dei servizi di Monte Titoli: Intermediario (solo in caso di variazione/integrazione specificare anche codice/i del/i conto/i interessato/i) _ Emittentee Ente pagatore Centro Servizi (connettività e/o MT-A2A) Partecipante al Servizio X-COM Il partecipante si impegna, in caso di cessazione di uno o più rapporti di incarico fra quelli previsti in questa scheda (a puro titoli di esempio, l incarico di banca pagatrice), a comunicarlo per iscritto in forma libera a codesta società e alla controparte con un preavviso non inferiore a dieci (10) giorni lavorativi. Tale previsione non si applica ai rapporti tra Partecipante al Servizio di Collateral Management e Agente di Regolamento. Pag.2

3 Sezione 1- Parte generale Modalità di connessione Indicare il canale di connessione in corrispondenza di ciascun servizio selezionato nel Modulo Richiesta di Servizi, o nel Modulo Richiesta di Servizi Semplificato. Diretto Centro Servizi Cod./Denomin. Diretto Centro Servizi Cod./Denomin. Diretto Centro Servizi Cod./Denomin n. Servizio di gestione accentrata e attività connesse e strumentali Conto emittente Conto intermed. di proprietà Conto intermed. di terzi Conto liquidatore Conto collateral giver di proprietà Conto collateral giver di terzi Servizio ATIE Servizio FIS/ /CPA Servizio RCCC Servizio EPAG Servizio Prestito Titoli 1 Servizio X-COM X-COM Diretto Centro Servizi Cod./Denomin. Diretto Centro Servizi Cod./Denomin. Diretto Centro Servizi Cod./Denomin n. MT-A2A Diretto MT-A2A Centro Servizi Cod./Denomin Servizi di liquidazione (Express II) e attività accessorie 2 X-TRM NB: DATI RACCOLTI TRAMITE BIT-CLUB Express II 1 Fruibile tramite interfacciaa a caratteri 2 Ad eccezione delle indicazioni sulla scelta della tipologia di linea per MT-A2A, che devono essere specificate alla pagina seguente Pag.3

4 MT-A2A Sezione riservata a coloro che hanno opzionato questa modalità di connessione e, ai quali è richiesto di indicare quale tipologia di linea intendono attivare: pubblica (LAN to LAN) o dedicata (tramite Network Service Provider). NB: in caso di soggetto che si avvale di un Centro Servizi questa informazione deve essere compilataa esclusivamente da quest ultimo, il quale è anche obbligato a comunicare quali sono i clienti che si avvalgonoo della/e sua/ /e linea/e. L elenco dei soggetti per conto dei quali operanoo come Centro Servizi deve esseree tenuto aggiornato; pertanto, in caso di variazioni, il Centro Servizi devee inviare un nuovo elenco completo, che annulla e sostituisce il/i precedente/i, con evidenza dellee modifiche apportate. Linea Dettagli standard (1 linea da 128 kbps) LAN to LAN n. linee aggiuntive da 128 kbps: upgrade linea (256 kbps) Network Service Provider BITNET SIANET Pag.4

5 Rete Nazionale Interbancariaa 1. Referenti per gli aspetti Tecnico Operativi Ufficio di Appartenenza Nome e Cognome Recapito Telefonico Indirizzo Mail 2. Indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura relative alle Applicazioni Bancarie Nome 1 Parte chiavi AB Dati del Destinatario 2 Parte chiavii AB Dati del Destinatario Nome Cognome Ufficio Indirizzo CAP Comune Provincia N. telefonico Indirizzo di posta elettronica Indirizzo di posta elettronica certificata (PEC) Cognome Ufficio Indirizzo CAP Comune Provincia N. telefonico Indirizzo di posta elettronica Indirizzo di posta elettronica certificata (PEC) 3. Modalità di collegamento al CAMT Message Switching (MS) File Transfer (FT) La selezione della modalità FT per la lista saldi mensile esclude la ricezione della stessa tramite messaggio 707 in /MS Per la ricezione dei file MT 21 Elenco degli Intermediari/Emittenti MT 23 Elenco degli strumenti finanziari ammessi INF Procedura di riconciliazione numeriche degli strumenti finanziari infungibili File Transfer Lista saldi tramite tipo file LSM in /FT Pag.5

6 1. Richiesta di utenze di accesso (User) Richiesta User-id Utente Amministratore L Utente Amministratore dovrà abilitare il soggetto terzo per le funzioni a quest ultimo assegnate, come da mandato operativo eventualmente conferito a favore del soggetto terzo. Richiesta User-id Utenti Operativi Numero 2. Indicazione del destinatario delle utenzee di accesso e delle relative password Nome Cognome Ufficio Indirizzo CAP Comune Provincia N. telefonico Indirizzo di posta elettronica N 3. Richiesta dei certificati digitali (Copia del documento di identità e del codice fiscale delle persone intestatarie dei certificati devono essere allegati alla presente sezione) Riservato alla Monte Titoli Nome e Cognome Attivazione Revoca N. Pass- Indirizzo di posta elettronica User dell intestatario del certificato certificato certificato telefono Code Pag.6

7 4. Codici dei conti titoli abilitati alle funzioni Conto emittente Servizio di Gestione accentrata Conto intermediario di proprietà Conto intermediario di terzi Conto liquidatore Conto emittente Servizio FIS/ /CPA Conto intermediario di proprietà Conto intermediario di terzi Conto liquidatore Conto emittente Servizio RCCC Conto intermediario di proprietà Conto intermediario di terzi Conto liquidatore Servizio EPAG Ente pagatore Servizio di Prestito Titoli Conto collateral giver di proprietà Conto collateral giver di terzi per conto del partecipante X-COM Codice CED: Servizio X-COM Conto collateral giver di terzi per conto del partecipante X-COM Codice CED: Conto collateral giver di terzi per conto del partecipante X-COM Codice CED: Pag.7

8 Contatti Indicare il recapito designato a fungere da centrale operativaa nei rapporti con Monte Titoli RECAPITO PER COMUNICAZIONI AMMINISTRATIVE (NB: nel caso di conferimento di mandato operativo a soggetto terzo indicare i dati di quest ultimo) (NB: nel caso di Centro Servizi lo stesso comunica i propri dati) Servizio di gestione accentrata e attività connesse e strumentali e RCC Denominazione ufficio Indirizzo CAP Località Provincia N. telefonico N. di fax Indirizzo di posta elettronica Referenti di back office Gestione accentrata, attività connesse e strumentali e RCC Cognome X-TRM Nome Funzione N. telefono N. fax NB: DATI RACCOLTI TRAMITE BIT-CLUBB Express II Cognome Prestito Titoli Cognome Nome Nome Funzione Funzione N. telefono N. telefono N. fax N. fax Referenti di Tesoreria/X-COM Cognome Nome Funzione N. telefono N. fax Indirizzo di posta elettronica Indirizzo di posta elettronica Indirizzo di posta elettronica Indirizzo di posta elettronica Pag.8

9 Fatturazione corrispettivi dovuti a Monte Titoli 1. Banca incaricata per il regolamento dei corrispettivi dovuti a Monte Titoli (sezione corrispondente ai Form MT250 B1 - B2 - B3 e C1 disponibili su ; in caso di variazione dei dati la comunicazione deve essere inoltrata tramite la suddetta piattaforma) NB: è obbligatoria l accettazione della Banca incaricata, qualora diversa dal cliente Codice ABI Codice BIC CAB Denominazione Sociale Codice divisa EUR Numero di conto correntee Data inizio validità 2. Modalità di ricezione delle fatture (copia delle fatture è disponibile in ) Formato cartaceo Denominazione ufficio Indirizzo CAP Località Provincia N. telefonicoo N. di fax Formato elettronicoo Indirizzo di posta elettronica Pag.9

10 Servizio di Gestione accentrata 1. Richiesta di apertura conti titoli Sezione 2 - Servizi Conto Emittente Conto Emittente-Intermediario conto di proprietà Conto Emittente-Intermediario conto di terzi Conto Intermediario conto di proprietà Conto Intermediario conto di terzi Conto liquidatore N. conti Conto collateral giver di proprietà Conto collateral giver di terzi per conto di Codice CED: Conto collateral giver di terzi per conto di Codice CED: Conto collateral giver di terzi per conto di Codice CED: Ai conti liquidatori e ai conti collateral giver di proprietà e di terzi sopra specificati E estesa la validità dei dati: Banca incaricata per il regolamento dei corrispettivi dovuti a Monte Titoli, Specimen di Firma, Coordinate bancarie per il regolamento degli importi maturati sugli strumenti finanziari accentrati di cui al punto 2, già notificati con riferimento ai conti titoli di proprietà e di terzi Non è estesa la validità dei dati: Banca incaricata per il regolamento dei corrispettivi dovuti a Monte Titoli, Specimen di Firma, Coordinate bancarie per il regolamento degli importi maturati sugli strumenti finanziari accentrati di cui al punto 2, già notificati con riferimento ai conti titoli di proprietà e di terzi. Allo scopo si allegano le sezioni di riferimento, debitamente compilate. Pag.10

11 2. Coordinate bancarie Enti Pagatori per l Intermediario beneficiario Target 2 per regolamentoo proventi su Titoli di Stato, corporate actions su strumenti finanziari accentrati presso Monte Titoli per il tramite di collegamenti con i depositari centrali nazionali o internazionali, corporate actions e corrispettivi RCC su strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli in qualità di Issuer CSD (sezione corrispondente al Form MT250 B6 disponibile su ; in caso di variazione dei dati la comunicazione deve essere inoltrata tramite la suddetta piattaforma) Titoli di Stato Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 (se è richiesta la partecipazionee ai servizi di Liquidazione Express II prevedendo il regolamento diretto del contante, le coordinate di conto dovranno corrispondere a quelle indicate per detto servizio). Il regolamento dei proventi maturati sui Titoli di Stato è effettuato durante il ciclo notturnoo di liquidazione. Conto RTGS: Sub-account : Indirettamente, per il tramite della banca: Denominazione sociale: Codice ABI: Conto RTGS: Sub-account : Strumenti finanziari accentrati presso Monte Titoli per il tramite dei collegamenti con i depositari centrali nazionali o internazionali Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: sui conti da essa intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: che si avvale della banca tramite: Denominazione sociale: Conto RTGS: Pag.11

12 Operazioni sul Capitale Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: sui conti da essa intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: che si avvale della banca tramite: Denominazione sociale: Conto RTGS: Dividendi e proventi su Fondi Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: sui conti da essa intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: che si avvale della banca tramite: Denominazione sociale: Conto RTGS: Pag.12

13 Interessi e/o rimborsoo capitale Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: sui conti da essa intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: che si avvale della banca tramite: Denominazione sociale: Conto RTGS: Corrispettivi RCC Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: sui conti da essa intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Tramite la banca d appoggio: Denominazione sociale: che si avvale della banca tramite: Denominazione sociale: Conto RTGS: Pag.13

14 Divise esteree per regolamento degli importi in divisa diversa da Euro derivanti da operazioni societarie (sezione corrispondente al Form MT250 B5 disponibile su ; in caso di variazione dei dati la comunicazione deve essere inoltrata tramite la suddetta piattaforma) Banca estera Paese: Codice Divisa Paese (ISO 4217): Denominazione Sociale: Località operativa della Banca d appoggio: Codice BIC : N. c/c intestato all intermediario presso la Banca d appoggio: Banca tramite italiana (indicare in alternativa alla banca tramite estera se l intermediario non intrattiene rapporto di conto corrente diretto presso la Banca estera) Denominazione Sociale: _ CAB: _ Codice BIC : N. c/c intestato all intermediario presso la Banca tramite: Banca tramite estera (indicare in alternativa alla Banca tramite italiana se l intermediario non intrattienee rapporto di conto correntee diretto presso la Banca estera) Denominazione Sociale: Codice BIC : N. c/c intestato all intermediario presso la Banca tramite: Pag.14

15 3. Coordinate bancarie della Banca Pagatrice per contoo di un Emittente Target 2 per regolamento Cash Distribution: dividendi, proventi su Fondi, interessi e/o rimborso capitale (sezione corrispondente al Form MT250 B7 disponibile su ; in caso di variazione dei dati la comunicazione deve essere inoltrata tramite la suddetta piattaforma) NB: è obbligatoria l accettazione della banca tramite Dividendi e proventi su Fondi Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Indirettamente, per il tramite della banca: Denominazione sociale: Codice ABI: Conto RTGS: Interessi e/o rimborsoo capitale Sui conti intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Indirettamente, per il tramite della banca: Denominazione sociale: Codice ABI: Conto RTGS: Pag.15

16 4. Coordinate bancarie Enti Pagatori per l Emittente Coordinate per addebito Corrispettivi RCCC (sezione corrispondente al Form MT251 disponibile su ; in caso di variazione dei dati la comunicazione deve essere inoltrata tramite la suddetta piattaforma) NB: è obbligatoria l accettazione della banca pagatrice (se diversa dall emittente) e della bancaa tramite Banca pagatrice: Denominazione sociale: sui conti da essa intrattenuti direttamente presso Target2 Conto RTGS: Banca pagatrice: Denominazione sociale: che si avvale della banca tramite: Denominazione sociale: Conto RTGS: Pagamento dei proventi maturati sugli strumenti finanziari accentrati per i quali l Emittente si avvale di Banca pagatrice non residente tramite Target2 la banca incaricata, per ricevere le notifiche di pagamento, deve scambiare le chiavi con l ufficio Service Operation (ApplicationS Security@lseg.com) di Monte Titoli mediante il modello pubblicato sul sito Denominazione Sociale della Banca Pagatrice non residente: Codice BIC : Partita IVA: Indirizzo completo: Telefono: Fax: Pag.16

17 5. Canali di ricezione dei messaggi del Servizio di gestione accentrata Ruolo Codice Tipo Messaggio / Modalità di Ricezione N 7B1 7B2 7B / Emittente Conto Proprietà Conto Terzi Conto Liquidatore Conto Liquidatore Conto Liquidatore Conto Liquidatore Conto Liquidatore Ente pagatore Domestico o Estero Conto collaterall giver di proprietà Conto collaterall giver di terzi Conto collaterall giver di terzi Conto collaterall giver di terzi 6. Operazioni di Coupon Stripping Modalità di partecipazione alle operazioni di coupon stripping Conto proprietà Diretta Indiretta, tramite la Banca mandataria: Denominazione Sociale Conto terzi Diretta Indiretta, tramite la Banca mandataria: Denominazione Sociale Conto liquidatore: codice conto Diretta Indiretta, tramite la Banca mandataria: Denominazione Sociale 3 Msg. 706 tramite piattaforma attribuito di default da Monte Titoli 4 Msg. 707 tramite piattaforma attribuito di default da Monte Titoli Pag.17

18 Servizio ATIE 1. Richiesta di abilitazione alle sotto-procedure del Servizio ATIE ATI Anagrafe titolii impediti ATE Anagrafe titoli 2. Richiesta di abilitazione limitatamente agli strumenti finanziari di propria emissione Segnalante dati di estrazione relative agli strumenti finanziari di propria emissione Servizio FIS/CPA 1. Modalità di segnalazione dei FIS Un flusso per ogni singolo conto titoli oggetto delle segnalazioni Un unico flusso complessivo relativamente ai saldi in essere su tutti i conti dell intermediario Conto di riferimento per il flusso unico e l agenda Operazioni per cui si applica il flusso unico Data di inizio invio del flusso unico gg/mm/aaaa Proprietà Terzi DIV TOS Entrambe 2. Segnalazione FIS per contoo di altri intermediari (sub-depositari) Codice ABI Denominazione Codice ABI Denominazione 3. Indirizzo di posta elettronica per le segnalazioni FIS Indirizzo di posta elettronica: Servizio RCC 1. Modalità di accesso al Servizio Accesso interattivo (tramite ) (Regolamento dei corrispettivi - Calcolo dei corrispettivi - Informativa on-line - Strumento di fatturazione) Accesso non interattivo (Regolamento corrispettivi - Calcolo dei corrispettivi) Richiesta emissionee fatture per corrispettivi imponibili (assemblee) Pag.18

19 Servizio EPAG 1. Richiesta di attivazione del modulo completo I E P T Intermediario per gli incarichi di competenza Emittente per gli incarichi di competenza Pagatore per le accettazioni di competenza Bancaa tramite per le accettazioni di competenza 2. Notifica delle informazioni del Servizio tramite messaggi di posta elettronica Indirizzo di posta elettronica: Servizio X-TRM (NB: le informazioni necessarie per la partecipazione al Servizio X-TRM devono essere compilate elettronicamente attraverso Bit-Club: Servizi di Liquidazione Express II 1. Modalità di partecipazione ai Servizi di Liquidazione Conto Proprioo Conto Terzi SI NO SI NO Self Collateral SI NO 2. Modalità di Regolamento del contante in Target 2 (il conto RTGS di regolamento del contante per la liquidazione netta può differire da quello indicato per la liquidazione lorda) Diretta Indiretta Remote Participant Liquidazione netta Conto RTGS Liquidazione netta Sub-account Liquidazione lorda Conto RTGS Denominazione sociale della banca tramite Liquidazione netta Conto RTGS Liquidazione netta Sub-account Liquidazione lorda Conto RTGS Collateral agent Codice CED: Denominazione: Pag.19

20 3. Funzioni da abilitare Modalità di ricezionee Stampa MT-A2A SI Informativa pre-settlement batch NO Informativa di settlement batch SI (dopo il roll-back titoli diurno) NO SI Informativa di settlement batch NO Gestione dei profili di collateral SI (solo per i liquidatori contanti NO diretti) SI Informativa on-line NO A = tutte; N = nessuna; P = solo proprie; T = soloo tramitati; M = proprie non regolate; S = tramitate non regolate 4. Ricezione dell informativa di regolamento Express II tramite X-TRM On-Line Istruzioni di regolamento A N P T M S SI Nel caso in cui non si sia partecipante diretto ai Servizi di liquidazione Express l autorizzazione del liquidatore NO 5. Funzione up-load massivo II, è necessario allegare SI NO 6. Abilitazione dei conti liquidatori ai Servizi di Liquidazione I dati Conto RTGS e sub-account di cui alla sottostante tabella dovranno essere compilati solo nella circostanza in cui tali dati differiscono da quelli indicati al punto 2 che precede, in quanto ciascun conto liquidatore può essere associatoo a diversi conti RTGS e a diversi sub-account. N. Progr. Codice ABI Conto liquidatore Codice CED del negoziatore Denominazionee Sociale Conto RTGS Sub-account Liquidazione netta ciclo notturno Self collateral Pag.20

21 Servizio di Regolamento Estero (DVP Cross-Border) NB: la modalità di partecipazione al Servizio di Regolamento Estero deve essere compilata elettronicamente attraverso Bit-Club. Servizio di Prestito Titoli 1. Profilo di partecipazione Codice conto titoli Prestatoree Prenditoree automatico notturno Prenditore automatico diurno Prenditore volontario Dataa inizio operatività Servizio X-COM 1. Modalità di regolamento degli strumenti finanziari Diretta Conto collateral giver Indiretta 5 Agente di regolamento Cod. ABI: Cod. CED: Denominazione Conto collateral giver assegnato dall Agente di regolamento 2. Funzioni da abilitare Cod. ABI: FT(G90) G90 Modalità di ricezione MT527 MT558 MT569 6 Profilo di Partecipazione Acquisizione e matching Informativa sullo stato dellee Collateral request Informativa sullo stato dellee Collateral instruction e Settlement instruction Informativa sull esposizione SI NO SI NO SI NO 5 Questa funzionalità è fruibile previa comunicazione ufficiale 6 Questa funzionalità è attribuita di default da Monte Titoli Pag.21

22 Sezione 3 Scelta Linea Pricing NB: per qualsiasi ulteriore informazione fare riferimento all Elenco dei corrispettivi pubblicato sul sito di Monte Titoli. Servizio FIS/CPA Il cliente partecipante al servizio FIS/CPA può sceglieree tra due distinte modalità di applicazione dei corrispettivi, a consumoo o a scaglioni; nel secondo caso è prevista l ulteriore scelta della linea, in base al volume delle segnalazioni nominative inviate. Corrispettivo a scaglioni Corrispettivo a consumo Linea A (L01) Linea B (L02) Linea C (L03) Linea D (L04) Linea E (L05) Linea F (L06) ( L07) X-TRM On-line Per accedere a X-TRM On-Line è prevista l'applicazione di un canone mensile commisuratoo al volume annuo di operazioni visibili, che il cliente devee indicare al momento dell adesione, scegliendo l appositaa fascia di pricing. Linea A (L01) Linea B (L02) Linea C (L03) Linea D (L04) Linea E (L05) MT-A2A Per la fruizione di MT-A2A è prevista l applicazione di un canone mensile a fasce commisurato al volume annuo di operazioni riscontrate, sia proprie che di eventuali altri partecipanti X-TRM che abbiano conferitoo mandato operativo. Il cliente/centro Servizi devee indicare la propria scelta al momento dell adesione. Linea A (L01) Linea B (L02) Linea C (L03) Pag.22