DIRETTORE GENERALE Responsabile Organismo Intermedio PON Metro DISPOSIZIONE N. 33 DEL 12/09/2017

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1 DIRETTORE GENERALE Responsabile Organismo Intermedio PON Metro DISPOSIZIONE N. 33 DEL 12/09/2017 Oggetto: Programma Operativo Nazionale Città Metropolitane (PON METRO). Approvazione del Modello Organizzativo e di Funzionamento vers Individuazione Responsabili e Referenti delle funzioni e delle attività previste dal Programma. Individuazione Responsabili Interni di Operazione (RIO).

2 Il, responsabile dell Organismo Intermedio PON Metro Premesso che con Decisione C(2015) 4998 del 14 luglio 2015 la Commissione europea ha adottato il Programma Operativo Nazionale "Città Metropolitane " (PON METRO); che in coerenza con quanto stabilito dall art. 7.4 del Reg. UE 1301/2013 ed incorporato nella declinazione strategica dell Agenda urbana nazionale dell AP, il Programma individua il Sindaco del Comune capoluogo come Autorità urbana (AU) e Organismo intermedio (OI), perché in grado di ottemperare alle normative di sana e buona gestione finanziaria, con comprovata esperienza e competenza amministrativa nel governo del territorio e nella gestione di investimenti pubblici; che con deliberazione n 401 del 19 maggio 2016 la Giunta Comunale ha preso atto, tra l altro, del documento Strategia di Sviluppo Urbano Sostenibile della Città di Napoli, dello schema di Convenzione- Atto di delega delle funzioni dell Autorità di Gestione all Organismo intermedio Autorità Urbana e delle comunicazioni relative alle risorse finanziarie in capo all Autorità Urbana del Comune di Napoli che ammontano ad Euro ,17, al netto della riserva di premialità; che con la medesima delibera è stata individuata la Direzione Generale quale Organismo Intermedio PON METRO ed il pro tempore quale Responsabile, demandando allo stesso l adozione di tutti i provvedimenti utili e le attività necessarie per assicurare la funzione di Organismo Intermedio; che l Organismo intermedio deve assicurare l effettivo svolgimento delle funzioni delegate con le modalità più efficaci per il raggiungimento dei risultati attesi, individuando i singoli centri di responsabilità amministrativa nel rispetto delle norme e delle disposizioni previste per il PON Metro; che al fine di assicurare una organizzazione delle strutture coinvolte pienamente rispondente ai requisiti richiesti dalle disposizioni comunitarie, coerente con la necessità di garantire la massima efficacia alle azioni finanziate ed il rispetto delle scadenze temporali di attuazione del Programma, con propria disposizione n 16 del 27 maggio 2016 è stato approvato il Sistema di Gestione e Controllo (Si.Ge.Co.), definendo il modello organizzativo dell Organismo Intermedio ed individuando l U.O.A. PON Metro, istituita con Ordine di Servizio del n.9 del 05 settembre 2014, quale Struttura di gestione dell'organismo Intermedio Comune di Napoli; che la scadenza dell U.O.A. PON Metro, inizialmente prevista al 31 luglio 2016, è stata prorogata al 31 dicembre 2016 con Ordine di Servizio n.11 del 06 luglio 2016; che in data 1 giugno 2016 è stato sottoscritto l Atto di Delega disciplinante i rapporti giuridici tra l Agenzia per la Coesione Territoriale, in qualità di Autorità di gestione del PON e il Comune di Napoli in qualità di Organismo Intermedio per la realizzazione di interventi di sviluppo urbano sostenibile, nell ambito degli Assi e degli Obiettivi specifici del Programma; che una volta conferita la delega, l AdG, in quanto responsabile dell attuazione del Programma Operativo,

3 assicura la supervisione e il controllo della corretta attuazione delle funzioni delegate e la permanenza delle condizioni relative alla capacità di assolvere le funzioni delegate; che con nota prot del 10 ottobre 2016 l AdG del PON Metro ha invitato le Autorità Urbane ad accertare la rispondenza dei rispettivi modelli organizzativi e di funzionamento rispetto alla check-list dell AdA utilizzata per i test iniziali sugli OI, al fine di individuare eventuali aree di criticità ed eventualmente intervenire; che con nota prot del 14 novembre 2016, l AdG ha fornito le indicazioni grafiche per modelli organizzativi e di funzionamento, al fine di rendere omogenee le presentazioni dei documenti descrittivi degli assetti organizzativi dei singoli Organismi Intermedi; che con nota prot del 17 novembre 2016 l AdG del PON Metro ha sollecitato il riscontro alla nota 8398/2016 ai fini del completamento della procedura di designazione di cui all art.124 del reg. (UE) 1303/2013, evidenziando la necessità di utilizzare la stessa denominazione della documentazione prodotta dagli OI, ovvero Modello Organizzativo e di Funzionamento dell OI Comune di ; che in data 17 novembre 2016 l OI ha trasmesso con mail la Bozza del Modello Organizzativo e di Funzionamento, allineato rispetto al SiGeCo dell'adg e redatto nel nuovo formato; che con pec del 19 dicembre 2016 l AdG ha riscontrato quanto inviato dall OI Comune di Napoli, richiedendo una serie di modifiche/integrazioni; che con pec del 22 dicembre 2016 l U.O.A. PON Metro ha inoltrato all AdG il Modello Organizzativo e di Funzionamento (MOF) - versione 1.0, allineato alle modifiche/integrazioni richieste; che nota prot. 898 del 01/02/2017 l AdG del PON Metro ha comunicato gli esiti della valutazione inerente la capacità dell OI Comune di Napoli di assumere gli impegni derivanti dall atto di delega, ai sensi del disposto regolamentare di cui all art.123 comma 6 del Reg. (CE) 1303/2013; Considerato che in data 20 dicembre 2016 l Agenzia per la Coesione Territoriale (AdG) ha approvato il proprio Modello Organizzativo e di Funzionamento (MOF) ed il Manuale delle Procedure del Programma versioni 2.0; che l U.O.A. PON Metro, conformemente a quanto previsto nel citato Ordine di Servizio n.11 del 6 luglio 2016, ha cessato le sue attività in data 31 dicembre 2016; che con nota PG/2016/ il dirigente della cessata U.O.A. PON Metro ha trasmesso la relazione finale sulle attività espletate, quale passaggio di consegne al nuovo incaricato, così come previsto al paragrafo del MOF vers.1.0, denominato Procedure per la gestione dei cambi di personale (ad esempio per il passaggio di consegne) e la gestione dei posti vacanti: procedura di sostituzione in caso di assenza prolungata del personale, garantendo un adeguata separazione delle funzioni ;

4 che con pec del 11 gennaio 2017 l Organismo Intermedio PON Metro ha comunicato all AdG la cessazione al 31 Dicembre 2016 delle attività della U.O.A. PON Metro, e, nelle more della definizione del nuovo assetto organizzativo e dell'individuazione dei referenti per ciascuna delle attività previste dal Programma, i nuovi referenti individuati; che con successiva pec del 30 gennaio 2017 è stato comunicato all'adg che la suddetta cessazione non ha determinato modifiche nel modello organizzativo dell'oi Napoli, ma soltanto la sostituzione dell U.O.A. PON Metro con altra Unità in via di costituzione, che assolve le medesime funzioni di quella cessata; che con Ordine di Servizio n. 1 del 7 febbraio 2017 il, responsabile dell O.I., ha istituito l U.O.A. Attuazione delle Politiche di Coesione, che tra le funzioni attribuite annovera Supporto all Autorità Urbana nella gestione del PON Metro; coordinamento delle attività dei Servizi competenti per materia nelle varie fasi di attuazione del PON Metro; gestione e coordinamento delle attività di assistenza tecnica e specialistica alla realizzazione di programmi, piani e progetti funzionali al raggiungimento degli obiettivi di coesione ; che con pec del 09 febbraio 2017 l OI ha provveduto a trasmettere all AdG l atto formale di istituzione dell'u.o.a. "Attuazione delle politiche di coesione", che assolve le funzioni di Struttura di Gestione del PON Metro; che al 31 dicembre 2016 si è verificata la cessazione di alcuni incarichi dirigenziali, tra i quali quello del Responsabile della Struttura Finanziaria del SI.GE.CO. approvato; che con disposizione n. 24 del 14/07/2017 è stata istituita la Cabina di Regia del PON Metro; che al fine di sviluppare e realizzare modelli inerenti all Agenda Digitale, trasferibili nei territori dell area metropolitana, per rafforzare la capacità di utilizzo di soluzioni tecnologiche avanzate da parte delle Amministrazioni ivi ricomprese, il Comune di Napoli e la Città metropolitana di Napoli intendono dar corso, attraverso la sottoscrizione di un Accordo, ad una collaborazione reciproca finalizzata al raggiungimento dei risultati attesi dal PON Metro Città di Napoli; che a tal fine è in fase di approvazione da parte della Giunta Comunale lo schema di Accordo di Collaborazione Istituzionale tra il Comune di Napoli e la Città Metropolitana di Napoli (ex art. 15 L. 241/90), finalizzato all attuazione di alcuni interventi previsti all Asse 1 Agenda Digitale del Piano Operativo della Città di Napoli, in particolare per la delega delle funzioni di Centrale di Committenza; Considerato, altresì, che entro sei mesi dalla designazione dell Autorità di Gestione, deve essere effettuata la valutazione del rischi di frode iniziale; che in data 16 giugno 2017 si è tenuta la prima riunione del Gruppo di valutazione del rischio di Frode nella quale sono stati approvati: - il Regolamento del Gruppo di valutazione del rischio di frode;

5 - la procedura per l'approvazione dei documenti di autovalutazione del rischio; - i criteri di valutazione per l'approvazione delle autovalutazioni del rischio di frode; - i documenti di autovalutazione presentati dagli O.I. di Bologna, Catania, Firenze, Genova, Milano, Napoli, Palermo, Torino e Venezia e dall'adg. che la Procedura per l'approvazione dei documenti di autovalutazione del rischio, tra l altro, prevede che gli OI, con proprio Atto interno, adottino i documenti di autovalutazione già approvati dal Gruppo di valutazione; che l OI Napoli, ha provveduto ad approvare, con Disposizione del n. 32 del, la Procedura di Valutazione del Rischio (VdR) frode Versione 1.0 del 04 settembre 2017 e ad adottare lo Strumento di autovalutazione del rischio di frode e relativa Relazione di Accompagnamento Versione 1.0 del 09 giugno 2017; che occorre procedere alla ratifica delle modifiche/ integrazioni intervenute nell ambito della Struttura di Gestione; che è necessario ratificare l approvazione delle modifiche/integrazioni apportate al SIGECO del Comune di Napoli nella sua prima versione approvata con disposizione n.16 del 27 maggio 2016, partendo proprio dalla modifica alla sua denominazione, che nella versione 1.0 assume la seguente formulazione Modello Organizzativo e di Funzionamento (MOF) dell OI Comune di Napoli, recependo le indicazioni fornite dall AdG del PON Metro con note prot.8398/2016, 9183/2016, 9343/2016, con i seguenti allegati: - Manuale delle procedure dell AdG (cfr. Allegato 18) - Procedura di gestione delle irregolarità, dei recuperi e delle frodi (cfr. Allegato 19) - Disposizione del n.16 del 27 Maggio 2016 Approvazione del Sistema di Gestione e Controllo del Comune di Napoli (SI.GE.CO.) Individuazione Responsabili e Referenti delle funzioni e delle attività previste dal PON METRO (cfr. Allegato 20) - Piano della formazione (cfr. Allegato 21) - Processo di demarcazione delle operazioni tra PON-POR (cfr. Allegato 22); che l OI Comune di Napoli intende recepire il SIGECO ed annessi allegati (Manuali, check list, piste di controllo ecc..) adottati dall Autorità di Gestione del PON Metro il 29 luglio 2016 e ss.mm.ii.; che occorre approvare le ulteriori procedure messe a punto dall OI Comune di Napoli, al fine di meglio specificare le funzioni svolte in relazione alle attività descritte nel MOF versione 2.0, di seguito indicate: - Procedura di condivisione degli archivi informatici (Manuale SolutionDOC ) (cfr. Allegato 25); - Procedura dei gestione dei flussi informativi (cfr. Allegato 26); - Procedura di Controllo (cfr. Allegato 27); - Procedure per assistere Il Comitato di Sorveglianza nei suoi lavori (cfr. Allegato 28); - Procedura di Valutazione del Rischio (VdR) frode (cfr. Allegato 29);

6 che occorre definire il nuovo assetto organizzativo caratterizzato dal coinvolgimento di nuove risorse umane, per l esercizio delle funzioni definite dal MOF versione 2.0; che occorre, altresì, prevedere la figura della Città Metropolitana all interno dello schema organizzativo, in virtù dell Accordo di Collaborazione Istituzionale in fase di definizione; che è opportuno individuare, per ogni asse, i Responsabili Interni di Operazione (RIO), identificandoli in soggetti diversi dai Responsabili di Operazione così come consentito dalla nota orientativa allegato n.27 al Manuale delle procedure dell AdG versione 2.0 del 06 giugno 2017, che testualmente recita Per le operazioni a titolarità dell Autorità urbana, ove non diversamente indicato dall OI, il Responsabile dell operazione svolge anche le funzioni di Responsabile Interno dell Operazione (RIO) ai fini del popolamento ed aggiornamento dei dati e del fascicolo elettronico dell operazione sul Sistema Informativo Delfi ; Rilevato che sono state apportate modifiche e integrazioni al MOF versione 1.0, anche al fine migliorare l attuazione delle funzioni delegate dall AdG; che, alla luce delle modifiche apportate, il modello organizzativo dell Organismo Intermedio Comune di Napoli, pertanto, risulta essere il seguente: SINDACO Autorità Urbana DIREZIONE GENERALE Organismo Intermedio Cabina di Regia Unità di Informazione e Comunicazione STRUTTURA DI GESTIONE FINANZIARIA Direzione Centrale Servizi Finanziari STRUTTURA DI GESTIONE Direzione Generale U.O.A. Attuazione delle Politiche di Coesione STRUTTURA DI CONTROLLO Dipartimento Gabinetto del Sindaco Segreteria Tecnica e U.O. Coordinamento, Monitoraggio e Rendicontazione [Asse 5] U.O. Coordinamento, Monitoraggio e Rendicontazione [Asse 1 e Asse 2] U.O. Coordinamento, Monitoraggio e Rendicontazione [Asse 3 e Asse 4] Supporto Informatico C.U.A.G. [Centro Unico Acquisti e Gare] S.U.A. [Città Metropolitana] BENEFICIARI/ATTUATORI ASSE 1 Agenda digitale metropolitana ASSE 2 Sostenibilità dei servizi pubblici e della mobilità urbana ASSE 3 Servizi per l inclusione sociale ASSE 4 Infrastrutture per l inclusione sociale ASSE 5 Assistenza Tecnica Servizio Autonomo Sistemi Informativi Servizio Pianificazione Urbanistica Generale Servizio Sportello Unico edilizia privata Servizio Demanio e Patrimonio Servizio Politiche per la casa Città Metropolitana Servizio PRM patrimonio comunale Servizio Mobilità Sostenibile Servizio PRM strade e grandi assi viari Servizio di Trasporto Pubblico Servizio Politiche per la casa Servizio Politiche per l'infanzia e l'adolescenza Servizio Contrasto delle nuove povertà Servizio Mercato del Lavoro Servizio Politiche di inclusione sociale Servizio Pianificazione Urbanistica esecutiva Servizio PRM patrimonio comunale SAT Municipalità VIII Servizio Unesco e valorizzazione della città storica U.O.A. Attuazione delle Politiche di Coesione Unità di Informazione e Comunicazione

7 che nel Modello Organizzativo e di Funzionamento occorre indicare i soggetti responsabili e i referenti delle funzioni e delle attività previste dal Programma, di seguito indicati: Il Responsabile dell Unità di Informazione, Comunicazione e Rapporti con il Partenariato; Il Responsabile della Struttura di Gestione; Il Responsabile della Struttura di Gestione Finanziaria; Il Responsabile della Struttura di Controllo; Il Referente per l'attuazione del Programma; Il Referente per il SIGECO; Il Referente della valutazione; Il Referente anti-frode; Il Referente per il sistema informativo; Il Referente della comunicazione; Il Referente ambientale; Il Referente per la disciplina sugli aiuti di Stato e gli appalti pubblici; Ritenuto che occorre approvare il Modello Organizzativo e di Funzionamento versione 2.0, quale atto necessario per recepire le integrazioni indicate in premessa e per garantire la corretta attuazione delle funzioni delegate dall AdG; che è necessario, inoltre, nominare/confermare i soggetti responsabili, nonché i referenti delle funzioni e delle attività previste dal Programma, che, in relazione alla professionalità ed alle competenze possedute, possono essere così individuati: Responsabile dell Unità di Informazione, Comunicazione e Rapporti con il Partenariato il Dott. Domenico Annunziata (Referente della comunicazione); Responsabile della Struttura di Gestione il Dott. Sergio Avolio (Referente per l'attuazione del Programma e Referente per il Si.Ge.Co); Responsabile della Struttura di Gestione Finanziaria la Dott.ssa Paola Sabadin; Responsabile della Struttura di Controllo la Dott.ssa Lucia Di Micco; Referente della valutazione il Dott. Bartolo Cassaglia; Referente anti-frode il Segretario Generale pro-tempore; Referente per il sistema informativo l Ing. Palmina Iuliano; Referente ambientale l Arch. Maria Iaccarino; Referente per la disciplina sugli aiuti di Stato e gli appalti pubblici la Dott.ssa Mariagrazia Cesaria; che è opportuno individuare, per ogni asse, i Responsabili Interni di Operazione (RIO), così come di seguito indicati: Asse 1 e 2 dott. Bartolo Cassaglia; Asse 3 e 4 dott.ssa Giovanna Cozzolino; Asse 5 dott.ssa Giovanna Cozzolino;

8 che occorre, altresì, provvedere agli atti di assegnazione delle risorse umane coinvolte, necessarie per la corretta attuazione del Modello Organizzativo e di Funzionamento; che è opportuno individuare il soggetto che, in caso di assenza o impedimento del Responsabile dell Organismo Intermedio, ne espleti le funzioni; Tenuto conto che l'adozione del presente atto avviene nel rispetto dei requisiti di regolarità e correttezza dell'attività amministrativa ai sensi dell'art. 147 bis comma 1 del citato decreto come modificato ed integrato dal D.L. n. 174 del 10/10/2012 convertito in Legge n. 213 del 7/12/2012 e degli artt. 13, c. 1, lett. b) e 17, c. 2 lett. a) del Regolamento del Sistema dei Controlli Interni approvato con Deliberazione di Consiglio Comunale del 28/02/2013; che ai sensi dell'art. 6 bis L. 241/90 e art. 6 D.P.R.62/2013 non è stata rilevata la presenza di situazioni di conflitto di interesse, né tantomeno ipotesi di situazione di conflitto di interesse, anche potenziale, così come, peraltro, sancito dagli artt.7 e 9 del Codice di Comportamento dei dipendenti pubblici. Visti: - il D.Lgs. 267/2000 e successive modificazioni ed integrazioni; - il vigente Regolamento di Contabilità; - la deliberazione di Giunta Comunale n. 426/2003 e successive modificazioni ed integrazioni relativa all ordinamento degli uffici e dei servizi del Comune di Napoli; - il Regolamento (UE) n. 1301/2013; - il Regolamento (UE) n. 1303/2013; - Il Programma operativo nazionale plurifondo Città metropolitane ; - la disposizione del n 16 del 27 maggio 2016 di approvazione del SI.GE.CO; - l Atto di Delega disciplinante i rapporti giuridici tra l Agenzia per la Coesione Territoriale, in qualità di Autorità di gestione del PON e il Comune di Napoli in qualità di Organismo Intermedio; - il Manuale delle Procedure (MOP) di attuazione del Programma adottate dall AdG e i relativi allegati; tutto ciò premesso e considerato, nell esercizio delle funzioni di Direttore Generale responsabile dell Organismo Intermedio, conferite con delibera di G.C. n 401 del 19 maggio 2016, DISPONE 1) Ratificare l approvazione delle modifiche/integrazioni apportate al SIGECO del Comune di Napoli nella sua prima versione approvata con disposizione n.16 del 27 maggio 2016, partendo proprio dalla modifica alla sua denominazione, che nella versione 1.0 assume la seguente formulazione Modello Organizzativo e di Funzionamento (MOF) dell OI Comune di Napoli, recependo le

9 indicazioni fornite dall AdG del PON Metro con note prot. 8398/2016, 9183/2016, 9343/2016, con i seguenti allegati: - Manuale delle procedure dell AdG (cfr. Allegato 18) - Procedura di gestione delle irregolarità, dei recuperi e delle frodi (cfr. Allegato 19) - Disposizione del n.16 del 27 Maggio 2016 Approvazione del Sistema di Gestione e Controllo del Comune di Napoli (SI.GE.CO.) Individuazione Responsabili e Referenti delle funzioni e delle attività previste dal PON METRO (cfr. Allegato 20) - Piano della formazione (cfr. Allegato 21) - Processo di demarcazione delle operazioni tra PON-POR (cfr. Allegato 22); 2) Approvare l allegato Modello Organizzativo e di Funzionamento versione 2.0, quale atto necessario per recepire le integrazioni indicate in premessa e per garantire la corretta attuazione delle funzioni delegate dall AdG, unitamente ai suoi nuovi allegati: - Procedura di condivisione degli archivi informatici (Manuale SolutionDOC ) (cfr. Allegato 25); - Procedura dei gestione dei flussi informativi (cfr. Allegato 26); - Procedura di Controllo (cfr. Allegato 27); - Procedure per assistere Il Comitato di Sorveglianza nei suoi lavori (cfr. Allegato 28); - Procedura di Valutazione del Rischio (VdR) frode (cfr. Allegato 29); 3) Confermare i seguenti soggetti responsabili e referenti delle funzioni e delle attività previste dal Programma: Responsabile della Struttura di Controllo la Dott.ssa Lucia Di Micco; Referente della valutazione il Dott. Bartolo Cassaglia; Referente per il sistema informativo l Ing. Palmina Iuliano; Referente ambientale l Arch. Maria Iaccarino; Referente per la disciplina sugli aiuti di Stato e gli appalti pubblici la Dott.ssa Mariagrazia Cesaria; 4) Nominare i seguenti soggetti responsabili, nonché i referenti delle funzioni e delle attività previste dal Programma, che, in relazione alla professionalità ed alle competenze possedute, sono così individuati: Responsabile dell Unità di Informazione, Comunicazione e Rapporti con il Partenariato il Dott. Domenico Annunziata (Referente della comunicazione); Responsabile della Struttura di Gestione il Dott. Sergio Avolio (Referente per l'attuazione del Programma e Referente per il Si.Ge.Co); Responsabile della Struttura di Gestione Finanziaria la Dott.ssa Paola Sabadin; Referente anti-frode il Segretario Generale pro-tempore;

10 5) Individuare i Responsabili Interni di Operazione (RIO), così come di seguito indicati: Asse 1 e 2 dott. Bartolo Cassaglia; Asse 3 e 4 dott.ssa Giovanna Cozzolino; Asse 5 dott.ssa Giovanna Cozzolino; 6) Stabilire che con successivo provvedimento si procederà all assegnazione delle risorse umane coinvolte, necessarie per l attuazione del Modello Organizzativo e di Funzionamento; 7) Stabilire, inoltre, che in caso di assenza o impedimento, le funzioni del Responsabile dell Organismo Intermedio saranno espletate dal Vice Area Tecnica. La presente disposizione viene trasmessa per opportuna conoscenza al Sindaco, agli Assessori, all U.O.A. Attuazione delle Politiche di Coesione ed a tutti i servizi dell Ente, per il tramite dei relativi responsabili apicali. Sottoscritta digitalmente da Il Responsabile Organismo Intermedio Dott. Attilio Auricchio La firma, in formato digitale, è stata apposta sull originale del presente atto ai sensi dell'art. 24 del D.Lgs. 7/3/2005, n. 82 e s.m.i. (CAD). La presente disposizione è conservata in originale negli archivi informatici del Comune di Napoli, ai sensi dell'art.22 del D.Lgs. 82/2005.