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1 Pubblicataal AlboPretorioInformatico(on-line) il n.156 COMUNEDISICIGNANO DEGLIALBURNI PROVINCIADISALERNO COPIADIDELIBERAZIONEDELLAGIUNTACOMUNALE N.18 delreg. OGGETTO:ANTIRICICLAGGIO -DEFINIZIONE PROCEDURE INTERNE DI VALUTAZIONEDELLEOPERAZIONISOSPETTE. Data L anno duemiladicioto,ilgiorno sei,delmesedifebbraio, aleore13:20, nelasaladele adunanzedelcomunesuddeto,convocataconappositiavvisi,lagiuntacomunalesièriunita: MILLEROSAErnesto Sindaco P ONNEMBO Vincenzo Vicesindaco P DIPALMALuigiAntonio A sesore P MONACO GiuseppinaTatjana A sesore A CHIOLASara A sesore A Risultanopresentin. 3edasentin. 2 Partecipaconfunzioniconsultive,referenti,diasistenzaeverbalizzazione(art.97,Comma4, leteraa),deld.lgs.n.267/2000),ilsegretariocomunaledot.amendolagiovanni; IlSindaco,Dot.MILLEROSAErnesto,constatatochegliintervenutisonoinnumerolegale, dichiaraapertalariunioneedinvitaiconvocatiadeliberaresul oggetosopraindicato.

2 LAGIUNTAMUNICIPALE VISTI ild.lgs n.109 recante "Misure perprevenire,contrastare e reprimere il finanziamentodelterorismoel'attivitàdeipaesicheminaccianolapaceelasicureza internazionale,inattuazionedeladirettiva2005/60/ce"; LaDirettivaUE2015/849c.d.IVdirettivaantiriciclaggio; Lalegge12agosto2016,n.170DelegaalGovernoperilrecepimentodeledirettiveeuropee el'attuazionedialtriatti del'unioneeuropea Leggedidelegazioneeuropea2015. ildecretolegislativo25maggio2017,n.90di"attuazionedeladirettiva(ue)2015/849 relativaalaprevenzionedel'usodelsistemafinanziarioascopodiriciclaggiodeiproventidi attività'criminoseedifinanziamentodelterorismoerecantemodificadeledirettive 2005/60/CEe2006/70/CEeattuazionedelregolamento(UE)n.2015/847riguardanteidati informativicheaccompagnanoitrasferimentidifondiecheabrogailregolamento(ce) n.1781/2006". ild.lgs n.231recante"attuazionedeladirettiva2005/60/ceconcernentela prevenzionedel'utilizodelsistemafinanziarioascopodiriciclaggiodeiproventidiattività criminoseedifinanziamentodelterorismononchédeladirettiva2006/70/cechenereca misurediesecuzione",comemodificatodald.lgs.n.90/2017; RILEVATOchel'art.10delcitatodecreton.231/2007,comemodificatodalD.Lgs.90/2017,ridefinisce l'ambitodiinterventodelapadisponendoche: 1. LedisposizionidicuialpresentearticolosiapplicanoagliufficidelePubblicheamministrazioni competentialosvolgimentodicompitidiamministrazioneattivaodicontrolo,nel'ambito deiseguentiprocedimentioprocedure: procedimentifinalizatia/l'adozionediprovvedimentidiautorizazioneoconcesione; proceduredisceltadelcontraenteperl'affidamentodilavori,fornitureeservizisecondole disposizionidicuialcodicedeicontratti pubblici procedimentidiconcesioneederogazionedisovvenzioni,contributi,susidi,ausilifinanziari, nonchéattribuzionidivantaggieconomicidiqualunquegenereapersonefisicheedenti pubblicieprivati. 2. Infunzionedelrischiodiriciclaggioodifinanziamentodelterorismo,ilComitatodisicureza finanziaria,anchesulabasedel'analisinazionaledelrischiodicuia/l'articolo14,individua categoriediattivitàamministrative,svoltedalepubblicheamministrazioniresponsabilidei procedimentidicuialcomma1,rispettoacuinontrovanoapplicazionegliobblighidicuial presentearticolo.conlemedesimemodalitàesecondoimedesimicriteri,ilcomitatodi sicurezafinanziariapuòindividuareprocedimenti,ulterioririspettoaquelidicuialcomma1, periqualitrovanoapplicazionegliobblighidicuialpresentearticolo. 3.IlComitatodisicurezafinanziariaelaboralineeguidaperlamappaturaelavalutazionedei rischidiriciclaggio e finanziamento delterorismo cuigliufficidele Pubbliche amministrazioni,responsabilideiprocedimentidicuialcomma1,sonoespostinel'esercizio delapropriaattivitàistituzionale.sulabasedelepredettelineeguida,lemedesime Pubblicheamministrazioniadottanoprocedureinterne,proporzionatealepropriedimensioni organizativeeoperative,idoneeavalutareillivelodiesposizionedeipropriufficialrischioe indicanolemisurenecesarieamitigarlo. 4.Alfinediconsentirelosvolgimentodianalisifinanziariemirateafaremergerefenomenidi riciclaggioedifinanziamentodelterorismo,lepubblicheamministrazionicomunicanoalauif dati e informazioniconcernenti le operazionisospette dicuivengano a conoscenza nel'eserciziodelapropriaattivitàistituzionale.lauif,inappositeistruzioni,adottatesentito ilcomitatodisicurezafinanziaria,individuaidatieleinformazionidatrasmettere,le modalitàeiterminidelarelativacomunicazionenonchégliindicatoriperagevolarela rilevazionedeleoperazionisospette. 5.LePubblicheamministrazioniresponsabilideiprocedimentidicuialcomma1,nelquadrodei programmidiformazionecontinuadelpersonalerealizatiinattuazionedel'articolo3del decretolegislativo1 dicembre2009,n.178,adottanomisureidoneeadasicurareil riconoscimento,dapartedeipropridipendentidelefattispeciemeritevolidieserecomunicate aisensidelpresentearticolo. 6.L'inoservanzadelenormedicuialapresentedisposizioneasumerilievoaifinidel articolo 21,comma1-bis,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165; VISTOilcomma1del'art.9delD.Lgs.0/2017chedisponecheledisposizioniemanatedaleautorità

3 divigilanzadisettore,aisensidinormeabrogateosostituitepereffettodelpresente decreto, continuano atrovareapplicazionefinoal31marzo2018. RITENUTOpertanto,inattesadelelineeguidadicuialcomma3edeleistruzionidicuialcomma4 del'art.10deld.lgs.231/2007,dicontinuareafarriferimentoaiseguentiprovvedimenti: DecretodelMinisterodel'Interno recante"Determinazionedegliindicatoridianomalia alfinediagevolarel'individuazionedeleoperazionisospettediriciclaggiodaparteditalune categoriedioperatorinonfinanziari"; provvedimento del'unità diinformazione Finanziaria perl'italia del recante istruzionisuidatieleinformazionidainserirenelesegnalazionidiinformazionisospette; Legge n.190 recante"disposizioniperlaprevenzione e larepresione dela coruzioneedel'ilegalitànelapubblicaamministrazione"; decretodelministerodel Interno "Determinazionedegliindicatoridianomaliaal finediagevolarel'individuazionedeleoperazionisospettediriciclaggioedifinanziamentodel terorismodapartedegliufficidelapubblicaamministrazione"; RILEVATO chelesuccitatedisposizionidileggemiranoaprevenireeareprimereilriciclaggiodi denaro,benie/oaltreutilitàdiprovenienzadelittuosanonchéacontrastareilterorismoelesue formedifinanziamento,mediantel'attuazionediunsistemadiazionispecifichecuisonosoggetti obbligatilebanche,leistituzionifinanziarie,leasicurazioni,iprofesionisti,definitisoggetti operatori echecoinvolgonoanchelepubblicheamministrazioni,conlemodalitàdicuial'art.10deld. Lgs.n.231/2007; CONSIDERATOche: l'art.3deld.m elenca,nelsuoalegato,gli"indicatoridianomalia"divarie operazionieconomico-finanziarieedoperativedeicomuni(elencazionenonesaustiva)in presenzadeiqualisiritienedicolegareinfasetransitorial'obbligodicomunicareal'uif (UnitàdiInformazioneFinanziariaperl'Italia); gliindicatoridianomaliasonoparametriutiliperglioperatoriaridureimarginidiincerteza nelprocesodivalutazionesoggettivadeleoperazionieconomicofinanziarieedoperative individuabilicomesospette,tenutocontochel'elencazionedegliindicatoridianomalianonè esaustivaechel'imposibilitàdiricondureoperazioniocomportamentiadunoopiùdegli indicatoriprevistinonèsufficienteadescluderechel'operazionesiasospetta; l'art.61comma1,deld.m.sopracitatoprevedel'adozionediprocedureinterne,inbaseala autonomiaorganizativadiciascunaamministrazione,idoneeagarantirel'efficaciadela rilevazione,l'effettivitàelatempestivitàdelecomunicazionielariservatezadeisoggetti coinvolti nel'effettuazione dela comunicazione stesa, nonché l'omogeneità dei comportamenti; taliproceduredevonodefinirelemodalitàcon lequaligliaddetti agliufficidelapubblica amministrazionetrasmettonoleinformazionirilevantiaifinidelavalutazionedeleoperazioni sospettealsoggetto"gestore",daintendersiqualesoggettoindividuatodal'ente,delegatoa valutareetrasmetterelecomunicazionialauif; l'art.6,commi4e5,deld.m.sopracitatoprevedel'individuazione,conprovvedimento formalizato,delsoggettodelegatoavalutareedatrasmetterelecomunicazionial'uifeche talesoggettopuòcoincidereconilresponsabiledelaprevenzionedelacoruzioneexl.n. 190/2012,inunalogicadicontinuitàesistentefraipresidianticoruzioneeantiriciclaggioe perl'utilitàdelemisurediprevenzionedelriciclaggioafinidicontrastodelacoruzione; tuttelepubblicheamministrazionindicatedebbonoinviarelecomunicazionialaunitàdiinformazi onefinanziariaperl'italia(uif}presolabancad'italia; lacomunicazionedioperazionesospettaèunattodistintodaladenunciadifatti penalmente rilevantievaeffettuataindipendentementedal'eventualedenunciaal'autoritàgiudiziaria; lapersonaindividuatecomegestore,alfinedigarantirel'efficaciaelariservatezanela gestionedeleinformazioni,vieneconsideratecomeunicointerlocutoredalauif; inparticolarenelasezione"c"deldecretoinargomentovengonoelencatigliindicatoridi anomaliariguardantialcunisettorispecifici,edistintiin3categorie(a.indicatoriconnesicon l'identitàoilcomportamentodelsoggettocuièriferital'operazione;b.indicatoriconnesicon lemodalitàdirichiestaoesecuzionedeleoperazioni;c.indicatorispecificipersettoredi attività); DATOATTOcheleamministrazioniposonovalutareedecidere,motivandocongruamente,seaffidare l'incarico di"gestore"alrpct oppure ad altrisoggetti giàeventualmente provvisti diidonee competenzeerisorseorganizativegarantendo,intaleipotesi,meccanismidicoordinamentotrarpct esoggetto"gestore";

4 PRESOATTOchequestaamministrazioneintendeindividuarenelRPCT,dr.GiovanniAMENDOLA,quale "gestore",acuigliaddetti degliufficitrasmettonoleinformazionirilevantiaifinidelavalutazionedele operazionisospette,aisensidel'art.6comma4deldm Interno25settembre2015,demandandoadun succesivoattoladefinizionedelaprocedurainternachespecifichilemodalitàconlequaliglioperatori trasmettonoleinformazionirilevantiaifinidelavalutazionedeleoperazionisospettealsoggetto Gestore; RAVVISATA,intalemateria,lacompetenzadelaGiuntaComunale,trattandosidiprovvedimento inerentel'organizazioneinternadel'ente; ACQUISITOpreventivamenteilparerefavorevoleinordinealaregolaritàtecnicadelpresenteatto, espreso sula propostadeliberative delpresente atto dalsegretario quale Responsabile dela prevenzionedelacoruzione,aisensidel'art.49deld.lgs.n.267/2000; DATOATTOchesulapropostadeliberativadelpresenteattononèstatorichiestailpareresula regolaritàcontabileinquantoesoèprivodirilevanzacontabileefinanziaria; VISTI: l'articolo48deld.lgs.267/2000; lostatutocomunale; CONVOTIUNANIMIfavorevoliresineleformedileggedaiconvenuti; DELIBERA 1)DISTABILIREche,aifinidel'attuazionedelenormecitateinpremesainmateriadiantiriciclaggio eantiterorismoe,finoanuovedisposizioniedindicazioni,inapplicazionedeldecretoministro del'interno : A)Ilsoggetto"Gestore"èindividuatonelSegretarioComunale,Responsabiledelaprevenzione delacoruzione,che,pertanto,èdelegatoavalutareeatrasmetterelecomunicazionialauif (UnitàdiInformazioneFinanziariaperl'Italia). B)Tutti iresponsabilidisettoredelcomune(anchesucomunicazionedeirispettiviresponsabili diprocedimento)sonoobbligatiasegnalarealgestoreesclusivamenteperiscritto,tuttele informazioniedidatinecesarialverificarsidiunodegli"indicatoridianomalia"elencati nel'alegatoalpredettod.m.;atalfine,conriferimentoagliindicatoridicuialalett.a del'alegato,siprecisachesonodaintendersi"soggetti acuièriferital'operazione"lepersone fisicheoleentitàgiuridicheneicuiconfrontigliufficidelcomunesvolgonoun'attività finalizataarealizareun'operazioneacontenutoeconomico,connesaconlatrasmisioneo lamovimentazionedimezidipagamentooconlarealizazionediunobiettivodinatura finanziariaopatrimoniale,ovveroneicuiconfrontisonosvoltiicontrolidicompetenzadegli ufficimedesimi. C)Ognidipendentepuòsegnalarealpropriosuperioregerarchico(odirettamentealGestore) fatti ecircostanzeeventualmentericonducibiliadindicatoridianomalia.ilresponsabile raccoglietutteleinformazioniedidatinecesaripervalutarelarilevanzadelacomunicazione etrasmettealgestoredel'esitodel'istruttoria. D)IlGestore,nonappenaricevutalacomunicazionedapartedelResponsabile,sulabasedela documentazioneacquisitaedieventualiulterioriapprofondimenti,puòinoltrarealouifo archiviarelacomunicazionericevuta;qualoradecidaperlatrasmisione,inoltrasenzaritardo lacomunicazionedioperazionesospettaalauifinviatelematicaattraversolareteinternet, alportaleinfostat-uifdelabancad'italia,previaregistrazioneeabilitazione,adesione,al sistemadisegnalazioneonline; E) Nel'effettuazionedelecomunicazionidalResponsabilealGestoreedaquesti alauif dovranno esererispettatelenormein materiadiprotezionedeidati personali.ale comunicazionitrasmesesiadaidipendentichedairesponsabilisiapplicanoinviaanalogica ledisposizionicontenutenelcodicedicomportamentodelcomunedisicignanodeglialburni sulwhistlerblowing,perlemodalitàditrasmisioneediarchiviazioneeperlatuteladela riservateza. F)Consideratalanoncompletezaedesaustivitàdel'elencazionedegliindicatoridianomaliadi cuial'alegatoald.m ,ogniresponsabile,relativamentealproprioambitodi attività,deveeffettuarelacomunicazionealgestorequandosiasospettaoabbiamotivo ragionevoledisospettarel'avvenutocompimentooiltentativodicompimentodioperazioni diriciclaggioodifinanziamentodelterorismo. G)L'alegatoalcitatoD.M.faaltresìriferimentoagliindicatoridianomaliaconriguardoa determinatisettoridiattività(controlifiscali,appalti,finanziamentipubblici,immobilie

5 commercio),mal'attivitàdicomunicazionedevealmomentoconcentrarsisuiprocedimentidi cuialcomma1del'art10(provvedimentidiautorizazioneoconcesione;procedurediscelta delcontraenteperl'affidamentodilavori,fornitureeservizi;procedimentidiconcesioneed erogazionedisovvenzioni,contributi,susidi,ausilifinanziari,nonche'attribuzionidivantaggi economicidiqualunquegenereapersonefisicheedentipubblicieprivati),salvodiverse determinazionidelcomitatodisicurezafinanziariadicuialcomma2delcitatoarticolo. H)IlGestore dovrà dare adeguata informazione alpersonale dipendente perché posa riconoscere attivitàpotenzialmente connese con ilriciclaggio ed ilfinanziamento del terorismo. 2) DICOMUNICARElapresentedeliberazionealpersonaledipendenteinteresato. 3) DIDISPORRElapubblicazionedelpresenteattosulsitoistituzionaledelComune,nelasezione "AmministrazioneTrasparente AltriContenuti-Anticoruzione". 4) DIDICHIARARE succesivamente,con separata unanime votazione favorevole,ilpresente provvedimentoimmediatamenteeseguibile,aisensidel'art.134,comma4,deld.lgs.267/2000. ********************* Sulapropostadideliberainoggetosiesprimonoiseguentipareri,exart.49D.Lgs.n.267/2000: PARERE:FavorevoleinordinealaRegolaritàtecnica Data: IlResponsabiledelservizio F.toDot.AMENDOLAGIOVANNI

6 Approvatoesotoscrito: IlSegretarioComunale F.toDot.GIOVANNIAMENDOLA IlSindaco F.toDot.ErnestoMILLEROSA IlsotoscritoSegretarioComunalevistigliatid uficio; ATTESTA Chelapresentedeliberazioneèstataafisaal AlbopretorioinformaticoOn-Lineperquindici giorniconsecutividal efinoalascadenza(aisensidel art.124,comma1,deld.lgs. n.267/2000) E divenutaesecutivaindata: Esendostatadichiarataimmediatamenteeseguibileexart.134,comma4,D.Lgs.n.267/2000; SicignanodegliAlburni,lì IlSegretarioComunale F.toDot.GIOVANNIAMENDOLA E copiaconformeal originale SicignanodegliAlburni,lì IlSegretarioComunale Dot.GIOVANNIAMENDOLA