AGGIORNAMENTO TRIENNIO TITOLO I - Obblighi. Art. 1. Premessa

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1 PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE - LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE 2012 AGGIORNAMENTO TRIENNIO Approvato con delibera della Commissione Straordinaria con i poteri della Giunta Comunale n.1/2017 TITOLO I - Obblighi Art. 1 Premessa Con la legge anticorruzione, che da attuazione ai principi dettati dalla Convenzione istitutiva delle Nazioni Unite ed alla Convenzione penale sulla corruzione, siglata in ambito europeo, recante disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e della illegalità nella pubblica amministrazione, il Comune deve porre in essere una serie di procedure al fine di contrastare il proliferare dei fenomeni corruttivi: - individuare le linee guida per raggiungere i propri scopi di trasparenza e di correttezza delle procedure; - individuare il Responsabile anticorruzione ( di competenza del Sindaco); - individuare le attività a maggiore rischio; - individuare, per le attività a rischio, forme di controllo e monitoraggio con specifico riferimento ai meccanismi di formazione delle decisioni; - disporre, per le attività a rischio, precise forme di informazione nei confronti del Responsabile anticorruzione; - creare meccanismi di monitoraggio del rispetto dei termini per la conclusione dei procedimenti, prevedendone anche la pubblicazione dei dati sul proprio sito web; - creare meccanismi di monitoraggio dei rapporti tra l ente ed eventuali soggetti che ricevono benefici dallo stesso (ivi comprese le eventuali relazioni di affinità e di parentela); - informare della adozione del presente piano la regione Campania ed il dipartimento della funzione pubblica, al fine dello svolgimento della funzione di raccordo e di controllo ad esse assegnate; PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 1

2 - Dovrà, poi, essere prevista ed implementata la formazione del personale, soprattutto nelle aree maggiormente a rischio. Il piano della prevenzione e della corruzione, come è noto, si applica ai Comuni ai sensi del comma 49 dell art. 1 legge 190/ fornisce il diverso livello di esposizione degli uffici al rischio di corruzione e di illegalità e indica gli interventi organizzativi volti a prevenire il medesimo rischio; - non disciplina protocolli di legalità o di integrità, ma ne disciplina le regole di attuazione e di controllo; - indica le procedure appropriate per selezionare e formare i dipendenti chiamati a operare in aree particolarmente esposte alla corruzione, prevedendo, nelle stesse, la rotazione dei Responsabili, ove possibile; - il piano di prevenzione della corruzione del Comune di Casavatore, costituisce un atto programmatico; - In relazione alla situazione ed alle risorse disponibili, nonché al breve lasso di tempo a disposizione, l Ente intende avvalersi della possibilità di completare la mappatura dei processi entro il La diffusione della cultura della legalità e integrità compatibilmente con le risorse finanziarie disponibili nel 2017 si intende attivare strumenti di diffusione e conoscenza, sia da parte della struttura interna che della cittadinanza, delle misure volte a dare effettiva applicazione alle normative in materia. Per quanto riguarda il processo di progressiva conoscenza e responsabilizzazione delle strutture interne soprattutto in riferimento agli obblighi di trasparenza il presente piano. Analisi del contesto: il contesto interno e il contesto esterno I Comuni medio piccoli sono caratterizzati da una ridotta complessità organizzativa. Di conseguenza, l analisi del contesto interno dovrebbe evidenziare i vincoli allo sviluppo della strategia di prevenzione. Infatti, la carenza di risorse umane e strumentali consente di programmare lo sviluppo di una strategia di prevenzione di lungo periodo, che recepisce gradualmente gli obblighi di legge e affronta, sempre in modo graduale, la prevenzione della corruzione nelle diverse aree di rischio identificate. La determinazione ANAC 12/2015 ha sottolineato che l analisi del contesto esterno deve evidenziare come le caratteristiche dell ambiente nel quale l amministrazione o l ente opera, con riferimento, ad esempio, a variabili culturali, criminologiche, sociali ed economiche del territorio possano favorire il verificarsi di fenomeni corruttivi al proprio interno. A tal fine, sono da considerare sia i fattori legati al territorio di riferimento dell amministrazione o ente, sia le relazioni e le possibili influenze esistenti con i portatori e i rappresentanti di interessi esterni. Tuttavia, l aggiornamento al PNA non fornisce indicazioni precise su quali elementi del contesto esterno siano maggiormente rilevanti, ai fini della prevenzione della corruzione, raccomandando unicamente di considerare gli elementi e i dati contenuti nelle relazioni periodiche sullo stato dell ordine e della sicurezza pubblica, presentate al Parlamento dal Ministero dell Interno e pubblicate sul sito della Camera dei Deputati, o di richiedere il supporto delle Prefetture. Nel definire il proprio contesto esterno i Comuni devono tenere conto del: contesto sociale, contesto culturale e contesto economico-finanziario. II Comune di Casavatore è un ente locale con una consistenza di personale al di circa 94 unità a fronte di una dotazione organica di circa 149 unità. I responsabili di area (a tempo indeterminato) sono 5. Per quanto attiene alle caratteristiche strutturali del personale comunale si evidenzia che il 35% circa del personale è compreso nelle fasce di età fino a cinquanta anni. II livello di istruzione risulta medio - i dipendenti in possesso del diploma di laurea sono circa 15 e 50 sono in possesso del diploma di scuola media superiore. L'ente opera nelle seguenti policy: infrastrutture viarie, pianificazione territoriale, sviluppo economico, sostenibilità e qualità ambientale, supporto alle politiche dell'istruzione pubblica, polizia locale. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 2

3 Sono organi di governo del Comune il Sindaco, la Giunta Comunale, il consiglio comunale. L'organizzazione dell'ente prevede la presenza di un segretario generale, aree, servizi. La struttura organizzativa dell Ente è stata oggetto di modifica, attuata con deliberazione di Giunta Comunale n. 25 del la quale attualmente risulta essere la seguente : Area Affari Generali, Area Economico Finanziaria; Area Servizi alla Città; Area Tecnica e Gestione del Territorio Comunale; - Para Staff - Avvocatura comunale. - Area delle alte professionalità comunicazione e segreteria centralizzata. - Staff sindaco. Alla luce di eventuali modifiche dell assetto organizzativo anche il PTPC potrà essere oggetto di adeguamento e a tal fine si evidenziano difficoltà legate a carenza di organico in alcune Aree, limitate conoscenze disponibili e una migliorabile collaborazione tra i Responsabili. TITOLO II - aree, attività e meccanismi Art. 2 I settori e le attività particolarmente esposti alla corruzione (art. 1 co. VIII - terzo periodo) Ai sensi dell art. 3 legge 241/1990 fanno parte integrante e sostanziale del presente piano di prevenzione della corruzione, le strategie, le norme e i modelli standard, successivamente definiti con il dpcm indicato all art. 1, co. 4 della legge 190 del 2012; le linee guida successivamente contenute nel piano nazionale anticorruzione; Le attività a rischio di corruzione (art. 1 co. IV, co. IX lett. a ), sono le seguenti: - materie oggetto di incompatibilità, cumulo di impieghi e incarichi; (art. 53 d. lgs.165/2001 come modificati dalla nuova normativa c. 42); - materie oggetto di codice di comportamento dei dipendenti dell Ente; (art. 54 d lgs.165/2001 cfr. c. 46), al quale espressamente si rinvia; - materie il cui contenuto è pubblicato nei siti internet delle pubbliche amministrazioni (art. 54 d lgs. 82/ codice amministrazione digitale); - retribuzioni dei dirigenti e tassi di assenza e di maggiore presenza del personale (art. 21 legge 69/2009); - trasparenza (art. 11 legge 150/2009); - materie oggetto di informazioni rilevanti con le relative modalità di pubblicazione individuate con dpcm ai sensi del co. XXXI art. 1 legge 190/2012; PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 3

4 Le attività, ove devono essere assicurati livelli essenziali nelle prestazioni, mediante la pubblicazione, nei siti web istituzionali del Comune, delle informazioni relative ai procedimenti amministrativi, sono confermate ed integrate nelle seguenti : - le attività oggetto di autorizzazione o concessione; - le attività nelle quali si sceglie il contraente per l affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta, ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 18 aprile 2016, n.50; - le attività oggetto di concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati; - i concorsi e prove selettive per l assunzione del personale e progressioni di carriera di cui all articolo 24 del citato decreto legislativo n. 150 del 2009; - assegnazione beni antimafia; - telefonia, consip; - rilascio carte di identità ai non aventi titolo; - rilascio cittadinanza italiana; - trasferimenti di residenza; - smembramenti nuclei familiari; - liquidazioni salario accessorio; - controllo informatizzato della presenza; - mensa scolastica: controllo corretta indicazione del nr. giornaliero kit dei pasti forniti; - opere pubbliche gestione diretta delle stesse; attività successive alla fase inerente l'aggiudicazione definitiva; - manutenzione ordinaria e straordinaria degli edifici comunali; - pianificazione urbanistica: a) attività edilizia privata, e condono edilizio; in particolare la attività istruttoria; - pianificazione urbanistica: strumenti urbanistici e di pianificazione di iniziativa privata; - rilascio autorizzazioni allo svolgimento di attività di vendita su aree pubbliche; - rilascio di autorizzazioni anche se prive di rilevanza economica; - attività di accertamento, di verifica della elusione ed evasione fiscale; - sussidi e contributi di vario genere (direzione solidarietà sociale) a sostegno del reddito; - attività progettuali; PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 4

5 - gestione dei servizi appaltati con fondi comunali o con fondi ex lege 328/2000; - attività di polizia locale: I procedimenti sanzionatori relativi agli illeciti amministrativi e penali, accertati nelle materie di competenza nazionale e regionale della polizia locale, nonché il rispetto dei termini, perentori, ordinatori o semplici, previsti per il compimento dei relativi atti, ivi compreso il rispetto delle garanzie di legge riconosciute ai soggetti interessati; l attività di accertamento ed informazione svolta per conto di altri enti o di altre aree del Comune; L espressione di pareri, nulla osta, ecc., obbligatori e facoltativi, vincolanti e non relativi ad atti e provvedimenti da emettersi da parte di altri enti o altre aree del Comune; Il rilascio di autorizzazioni e/o concessioni di competenza dei Responsabili di area; La gestione dei beni e delle risorse strumentali nonché la vigilanza sul loro corretto uso da parte del personale dipendente. Art. 3 I meccanismi di formazione, idonei a prevenire il rischio di corruzione Il Comune emana il piano annuale di formazione inerente le attività a rischio di corruzione; nel piano in argomento si deve indicare: - le materie oggetto di formazione, corrispondenti alle attività indicate all art. 2 del presente piano, nonché sui temi della legalità e dell etica e ove possibile, mediante corsi della scuola superiore della pubblica amministrazione (co. 11), ove possibile; - i dipendenti ed i funzionari che svolgono attività nell ambito delle materie sopra citate; - il grado di informazione e di conoscenza dei dipendenti nelle materie/attività a rischio di corruzione; - le metodologie formative, prevedendosi, a riguardo la formazione applicata ed esperienziale (analisi dei rischi tecnici) e quella amministrativa (analisi dei rischi amministrativi); la individuazione dei docenti: deve essere effettuata con personale preferibilmente non in servizio presso il Comune e che, abbia svolto attività in pubbliche amministrazioni nelle materie/attività a rischio di corruzione; - un monitoraggio sistematico della formazione e dei risultati acquisiti; Le attività formative devono essere distinte in processi di formazione base e di formazione continua per aggiornamenti, azioni di controllo durante l espletamento delle attività a rischio di corruzione; Il bilancio di previsione annuale ed il piano esecutivo di gestione dovranno prevedere appositi stanziamenti finalizzati a garantire la formazione; gli oneri relativi al piano di formazione non rientrano nei limiti previsti dalle vigenti normative in materia. Il personale docente e/o le scuole di formazione verrà individuato, con procedura ad evidenza pubblica, con il sistema dell offerta economicamente vantaggiosa, finalizzato a valutare il miglior progetto di formazione. Verranno verificate tutte le possibilità di realizzare corsi formativi a costo zero. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 5

6 Il Responsabile della prevenzione della corruzione, con la definizione del piano di formazione, assolve la definizione delle procedure appropriate per selezionare e formare i dipendenti destinati ad operare nelle aree particolarmente esposti alla corruzione; (terzo ultimo periodo co. 8 ). Art. 4 I meccanismi di attuazione e controllo delle decisioni, idonei a prevenire il rischio di corruzione La pubblicazione delle informazioni relative ai procedimenti amministrativi, sul sito internet del Comune, continuerà a costituire il metodo fondamentale per il controllo, da parte degli stakolders, delle decisioni nelle materie a rischio di corruzione disciplinate dal presente piano. Per le attività indicate all art. 2 del presente, sono individuate, modificate rispetto al piano , confermate ed integrate, le seguenti regole di legalità o integrità, emanate dal Comune, le quali, ai sensi dell art. 3 legge 241/1990 e ss.mm. ii., costituiscono parte integrante e sostanziale del presente piano della prevenzione della corruzione: - regolamento sui criteri per lo svolgimento di incarichi affidati ai dipendenti comunali, verificando che i dipendenti, in particolare, non svolgano attività ulteriori se non previa autorizzazione, nel rispetto dei vincoli dettati dal legislatore e per attività che l Ente in sede regolamentare non ha giudicato essere caratterizzate da conflitto di interessi ; - trasparenza sulle retribuzioni dei dirigenti e sui tassi di assenza e di maggiore presenza del personale; - eventuali altri protocolli di intesa stipulati tra il Comune (con approvazione da parte del Consiglio comunale e/o dalla giunta) e le associazioni ed enti che operano in materia di legalità, riconosciute nei modi di legge; - codice di comportamento dei dipendenti delle pubbliche amministrazioni; - procedere prima della scadenza dei contratti, aventi per oggetto la fornitura dei beni e servizi, alla indizione delle procedure di selezione secondo le modalità indicate dal d.lgs. n.50/2016 e ss. mm. ii.; - il Comune indica, entro il mese di febbraio di ogni anno, le forniture dei beni e servizi da appaltare nei successivi dodici mesi; - rotazione, ove possibile, dei Responsabili, chiamati a dirigere aree particolarmente esposte alla corruzione; la rotazione non si applica per le figure infungibili; sono dichiarate infungibili i profili professionali di ragioniere capo e quelli nei quali è previsto il possesso di titoli di studio specialistici posseduti da una sola unità lavorativa; - attuare i procedimenti del controllo di gestione, monitorando con la applicazione di indicatori di misurazione dell efficacia ed efficienza (economicità e produttività) le attività individuate dal presente piano, quali a più alto rischio di corruzione; - contenere e, ove possibile eliminare, ai sensi di legge, gli incarichi di Responsabile di area, a contratto; PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 6

7 Le sopra citate regole di legalità o integrità del presente piano della prevenzione della corruzione, che si riferiscono a forniture di beni, servizi o realizzazione di lavori, dovranno, poi, sempre essere introdotte, a pena di esclusione (c. 17 legge 190/2012), nei bandi di gara. Il Comune comunica al cittadino, imprenditore, utente, che chiede il rilascio del provvedimento autorizzativo, abilitativo, concessorio, o qualsiasi altro provvedimento o atto: il Responsabile del procedimento, il termine di conclusione del procedimento, l e il sito internet del Comune; nel predetto sito internet dell Ente, comunicato ai soggetti sopra indicati, sono resi pubblici i dati più rilevanti riguardanti i procedimenti amministrativi delle loro attività e, in particolare, quelle indicate all art. 2 del presente regolamento favorendo, così, la massima conoscenza e verifica di tutti gli aspetti tecnici dell'intervento e quelli amministrativi, tesi al rilascio del provvedimento, ad effettuare i controlli e a condividere, in tal modo, lo spirito etico che deve essere insito nell adozione di tutti i provvedimenti dell Ente. Tutti i cittadini e gli stakoldher, che si rivolgono al Comune, al fine di ottenere un provvedimento o un atto, devono rilasciare una dichiarazione ove si impegnano a: - comunicare il proprio indirizzo e/o il proprio numero del telefonino, ove poter inviare messaggisms e/o e.mail; - non offrire, accettare o richiedere somme di denaro o qualsiasi altra ricompensa vantaggio o beneficio, sia direttamente che indirettamente, attraverso intermediari al fine del rilascio del provvedimento autorizzativo, oppure abilitativo, oppure concessorio o al fine di distorcere l'espletamento corretto della successiva attività o valutazione da parte dell'amministrazione; - denunciare immediatamente alle forze di polizia ogni illecita richiesta di denaro o altra utilità ovvero offerta di protezione o estorsione di qualsiasi natura che venga avanzata nei confronti di propri rappresentanti o dipendenti, di familiari dell'imprenditore o di eventuali soggetti legati all'impresa da rapporti professionali; - comunicare ogni variazione delle informazioni riportate nei certificati camerali concernenti la compagine sociale; - richiedere e aggiornare le informazioni e comunicazioni antimafia per il tramite della B.D.N.A. (Banca Dati Nazionale Antimafia) per le imprese fornitrici e appaltatrici con cui si stipulano, per l'esecuzione dei lavori o per la prestazione di servizi o forniture connessi al provvedimento autorizzativo o abilitativo o concessorio, contratti privati di importo previsti dalla vigente normativa; - autorizzare l utilizzo dei propri dati personali ai fini istituzionali del Comune. - indicare eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i Responsabili delle aree e i dipendenti dell'amministrazione; Al fine di prevenire i possibili rapporti illeciti tra privato e pubblico ufficiale, i Responsabili delle aree identificato il procedimento amministrativo, garantendo la certezza del rispetto dei tempi procedimentali e rispettando scrupolosamente le seguenti modalità: 1) le decisioni nelle attività a rischio corruzione, deve essere preceduta da indicazione dell iter del procedimento amministrativo. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 7

8 2) la lista delle operazioni indica, per ciascuna fase procedimentale: - le norme da rispettare ; - il Responsabile del procedimento; - i tempi di conclusione dello stesso; - la eventuale modulistica tipo da compilare in attuazione dei regolamenti, protocolli e procedimenti sopra citati; - lo scadenziario del controllo di regolarità amministrativa, da parte del Responsabile di area, in merito al corretto adempimento delle operazioni indicate nella lista, con l obbligo di eliminare le anomalie riscontrate e/o comunicate dal Responsabile del procedimento. 3) il Responsabile dell area verifica periodicamente la corretta esecuzione dei regolamenti, protocolli e procedimenti disciplinanti le decisioni nelle attività a rischio corruzione. 4) il Responsabile dell area ha l obbligo di informare semestralmente il Responsabile della prevenzione della corruzione della corretta esecuzione della lista e delle azioni di correzioni delle anomalie. TITOLO III - Trasparenza ed accesso ART. 5 Gli obblighi di trasparenza Il Programma triennale per la trasparenza e l integrità è approvato unitamente al presente Piano. La trasparenza è assicurata mediante la pubblicazione, nel sito web del Comune: - delle informazioni relative alle attività indicate all art. 2 nel presente piano, tra le quali è più elevato il rischio di corruzione; - delle informazioni relative ai procedimenti amministrativi, secondo criteri di facile accessibilità, completezza e semplicità di consultazione, nel rispetto delle disposizioni in materia di segreto di Stato, di segreto d'ufficio e di protezione dei dati personali; - dei bilanci e conti consuntivi, nonché dei costi unitari di realizzazione delle opere pubbliche e di produzione dei servizi erogati ai cittadini. Le informazioni sui costi sono pubblicate sulla base di uno schema tipo redatto dall'autorità per la vigilanza sui contratti pubblici di lavori, servizi e forniture; - delle informazioni sui costi indicate nello schema tipo da adottarsi da parte della autorità di - vigilanza sui contratti pubblici di lavori, forniture e servizi ai sensi c. 15 art. 1.; - delle informazioni di attuazione dei protocolli di legalità o delle regole integrità indicate nel presente piano all art. 4 (c. 17 art. 1). PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 8

9 I documenti e gli atti, in formato cartaceo oppure in formato elettronico, inoltrati dai soggetti interessati al Comune, devono essere trasmessi dagli uffici preposti al protocollo della posta, ai Responsabili delle aree possibilmente ai loro indirizzi di posta elettronica certificata ( p.e.c.);. La corrispondenza tra gli uffici deve avvenire possibilmente mediante intranet o p.e.c.; la corrispondenza tra il Comune e il cittadino/utente deve avvenire preferibilmente mediante p.e.c.; Il presente piano recepisce dinamicamente i dpcm indicati al comma 31 della legge n.190/2012 con cui sono individuate le informazioni rilevanti e le relative modalità di pubblicazione. Le disposizioni del presente articolo si applicano anche per i procedimenti posti in deroga alle procedure ordinarie (c. 26 ). Il Comune provvede al monitoraggio periodico del rispetto dei tempi procedimentali attraverso la tempestiva eliminazione delle anomalie. I risultati del monitoraggio sono consultabili nel sito web del Comune. Il Comune rende noto, tramite il proprio sito web istituzionale, gli indirizzi di posta elettronica certificata seguenti: - di ciascun Responsabile di area; - dei dipendenti destinati ad operare nei settori particolarmente esposti alla corruzione. - dei Responsabili dei procedimenti; agli indirizzi sopra citati il cittadino può rivolgersi al fine di trasmettere istanze, ai sensi dell'articolo 38 del testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa, di cui al decreto del presidente della repubblica 28 dicembre 2000, n.445, e successive modificazioni, e ricevere informazioni circa i provvedimenti e i procedimenti amministrativi che lo riguardano. Il Comune, nel rispetto della disciplina del diritto di accesso ai documenti amministrativi di cui al capo V della legge 7 agosto 1990, n.241 e successive integrazioni e modificazioni, in materia di procedimento amministrativo, rende accessibili in ogni momento agli interessati, tramite strumenti di identificazione informatica di cui all'articolo 65, comma 1, del codice di cui al decreto legislativo 7 marzo 2005, n.82, e successive modificazioni, le informazioni relative ai provvedimenti e ai procedimenti amministrativi, ivi comprese quelle relative allo stato della procedura, ai relativi tempi ed allo specifico ufficio competente in ogni singola fase. Il Comune, con riferimento ai procedimenti di scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta, ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo n.50 del 18 aprile 2016, è tenuto a pubblicare sul proprio sito web istituzionale, in formato digitale standard aperto gli atti specificati nel successivo art. 8. entro il 31 gennaio di ogni anno, tali informazioni, relativamente all'anno precedente, sono pubblicate in tabelle riassuntive rese liberamente scaricabili. Il Comune, nel rispetto della disciplina del diritto di accesso ai documenti, applica la trasparenza sulle retribuzioni dei Responsabili delle aree e sui tassi di assenza e di maggiore presenza del personale; PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 9

10 ART. 5 bis Modalità di trasmissione e comunicazione all ANAC delle varianti in corso d opera In ragione della nuova disciplina dell art.106 del d.lgs , n.50 rispetto all art.132 del d.lgs.163/2006 e all art.37, d.l. 90/2014, convertito in legge n.114/2014, l ANAC fornisce nuovo Modulo di trasmissione delle varianti in corso d opera dei contratti di lavori da compilarsi a cura del responsabile del procedimento. Restano valide le indicazioni generali già fornite con i precedenti comunicati ANAC (v. Comunicato del ) in ordine all accertamento delle cause delle varianti a cura del responsabile del procedimento. Si richiama infine l attenzione sull obbligo di trasmissione delle varianti in corso d opera entro trenta giorni dall approvazione ex art.106, comma 14, d.lgs. 50/2016, e sulle sanzioni amministrative pecuniarie in caso di ritardo ex art.213, comma 13, del codice stesso. ART. 6 bis Inconferibilità / incompatibilità degli incarichi correlati a cariche politiche e gestionali nel Comune Per ogni incarico correlato a cariche politiche e gestionali nel Comune di Casavatore l'interessato, a pena di inefficacia, deve produrre - con autocertificazione ex D.P.R. n. 445/2000, una dichiarazione, avente ad oggetto insussistenza di una delle cause di inconferibilità o incandidabilità contenute nel d.lgs. 39/2013. La dichiarazione deve essere pubblicata nella sezione Amministrazione Trasparente del sito web del Comune, ai sensi dell articolo 20, comma 3, del d.lgs. 33/2013 al presente regolamento. ART. 6 Obblighi generali di trasparenza Ai sensi dell articolo 117, comma seconda, lettera m), della Costituzione, la trasparenza rappresenta il livello essenziale delle prestazioni concernenti i diritti sociali e civili. In adempimento della Legge 7 agosto 1990 n. 241 e s.m.i. e secondo quanto previsto dal d.lgs n.33/2013 e succ.mod., la trasparenza è assicurata attraverso la pubblicazione, nel sito web istituzionale, delle informazioni relative ai procedimenti amministrativi, secondo criteri di facile accessibilità, completezza e semplicità di consultazione, nel rispetto delle disposizioni in materia di segreto d ufficio e di protezione dei dati personali. L amministrazione, con decreto sindacale, nomina il Responsabile della trasparenza. Articolo 7 Contenuti del sito web comunale Nel sito web istituzionale del Comune sono pubblicati, oltre alle informazioni relative ai procedimenti amministrativi, anche i bilanci e conti consuntivi, nonché tutto quanto è previsto dal d.lgs. n.33/2013,in apposita sezione denominata Amministrazione Trasparente. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 10

11 La pubblicazione delle informazioni relative ai procedimenti amministrativi costituisce il punto fondamentale del sistema di controllo da parte dei cittadini e degli stakholder. Per quanto attiene ai dati di competenza di ciascuna area, all interno degli stessi sono individuati dai capi area, ove possibile, i Responsabili che onerati dell inserimento ed all aggiornamento dei dati di competenza sul sito istituzionale. Per le pubblicazioni sull Albo Pretorio on-line,la competenza fa carico al Responsabile dell area affari generali. L Organismo Indipendente di Valutazione è onerato di controllare l efficienza e l efficacia delle informazioni inserite sul sito da parte di ogni Responsabile di area e le relative risultanze di monitoraggio,di controllo e verifica costituirà indice e peso di valutazione per i gli stessi. Per le attività indicate nell art.2, vengono individuate le seguenti regole e/o principi, che costituiscono parte integrante e sostanziale del presente Piano e del presente titolo per la trasparenza e l integrità: - il contenuto del sito deve essere caratterizzato da requisiti di semplice lettura e massima trasparenza; - le azioni rivolte al personale dell Ente devono avere l obiettivo precipuo di garantire chiarezza e leggibilità delle informazioni e motivazioni contenute negli atti amministrativi; - devono essere implementati ed integrati servizi interattivi rivolti all utenza(richieste informazioni,segnalazioni disservizi, informazioni sullo stato dei procedimenti dell interessato,ecc.) al fine di semplificare e rendere maggiormente rapida la comunicazione tra i cittadini e gli uffici del Comune; - deve essere completata ogni procedura per la indicazione dei termini di chiusura dei procedimenti; - occorre continuare a revisionare periodicamente i regolamenti comunali; - prevedere che prima della scadenza dei contratti, aventi per oggetto la fornitura dei beni e dei servizi o lavori di natura periodica si deve procedere alla indizione delle procedure di gara di selezione, secondo le modalità indicate nel D.L.vo n.50/2016 ; - implementare le indicazioni del Controllo di Gestione; - verificare la possibilità di rotazione dei Responsabili di area, ove possibile e in casi particolari di opportunità, e dei dipendenti nelle aree e attività esposte a rischio. Inoltre, fermo restando quanto stabilito dalle vigenti normative in materia, devono essere assicurati, da parte del managment comunale, i livelli essenziali di trasparenza con particolare riferimento ai procedimenti di: - autorizzazione o concessione; - scelta del contraente per l affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori,servizi e forniture, di cui al Decreto Legislativo 18 aprile 2016 n. 50; - concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati; PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 11

12 - concorsi e prove selettive per l assunzione del personale. Articolo 8 Trasparenza sulle procedure di gara I Responsabili di area, per quanto attiene alla scelta del contraente per l affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione previste da d.lgs. 18 aprile 2016, n. 50, devono pubblicare sul sito istituzionale: - la struttura proponente; - l oggetto del bando; - l elenco degli operatori invitati a presentare offerte; - l aggiudicatario - l importo dell aggiudicazione; - i tempi di completamento dell opera, servizio o fornitura; - l importo delle somme liquidate. Entro il 31 gennaio di ogni anno, tali informazioni, relativamente all anno precedente, devono essere pubblicate in tabelle riassuntive, rese liberamente scaricabili, in un formato digitale standard aperto, che consenta di analizzare e di rielaborare, anche ai fini statistici, i dati informatici. I Responsabili delle aree trasmettono, in formato digitale, tali informazioni all ANAC, che le pubblica nel proprio sito web in una sezione liberamente consultabile da tutti i cittadini, catalogabile in base alla tipologia di stazione appaltante e per Regione. La mancata o incompleta pubblicazione delle informazioni sul sito costituisce violazione degli standard qualitativi, ai sensi dell articolo 1, comma primo, del d. lgs. 20 dicembre 2009 n. 198 ed è,comunque, valutata ai sensi dell articolo 21 del d.lgs. 30 marzo 2001, n.165 e s.m.i. Ritardi eventuali nell aggiornamento dei contenuti sugli strumenti informatici sono sanzionati a carico dei Responsabili di area. E vietato a coloro che hanno assunto decisioni per conto dell Ente nei confronti di privati di svolgere con gli stessi attività di lavoro subordinato o di consulenza per i tre anni successivi. A carico delle società che violano tale disposizione sarà applicata la sanzione della irrogazione del divieto di contrattazione per tre anni. Tale clausola dovrà essere inserita all interno dei contratti di appalto. Articolo 9 Diritto di accesso I Responsabili di area,nel rispetto della disciplina del diritto di accesso di cui al capo V della legge 7 agosto 1990, n. 241 e s.m.i. renderanno accessibili agli interessati le informazioni relative ai provvedimenti e ai PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 12

13 procedimenti amministrativi che li riguardano, ivi comprese quelle relative allo stato della procedura, ai relativi tempi e allo specifico ufficio competente, in ogni singola fase. Articolo 10 Posta Elettronica Certificata(P.E.C.) Il Comune di Casavatore rende noto, tramite il proprio sito web istituzionale, un indirizzo di Posta Elettronica Certificata(P.E.C.) generale dell ente,dei Responsabili di area, ai quali il cittadino può rivolgersi per trasmettere istanze e procedimenti ai sensi dell articolo 38 del testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa, di cui al d.p.r. n. 445/2000 e s.m.i. e ricevere informazioni circa i provvedimenti e i procedimenti amministrativi che lo riguardano, ivi comprese quelle relative allo stato della procedura, ai relativi tempi ed allo specifico ufficio competente, in ogni singola fase; Articolo 11 Monitoraggio dei procedimenti Le informazioni pubblicate, specificamente riferite ad atti autorizzatori e/o concessori, di affidamento di servizi e di riconoscimento di benefici economici, relativi ad opere pubbliche ed erogazione di servizi sono monitorate dal Responsabile della trasparenza. Il Responsabile della trasparenza provvede, altresì, al monitoraggio periodico del rispetto dei tempi procedimentali. Articolo 11 bis obbligo di verifica di eventuali relazioni parentela o affinità dirigenti e dipendenti sussistenza Il monitoraggio e le relative verifiche di eventuali relazioni di parentela o affinità trovano applicazione nei confronti dei dipendenti e dei Responsabili di P.O. dell amministrazione i quali dovranno inserire nei propri atti dichiarazione sull assenza di relazioni parentela o affinità e di qualsiasi interesse personale, economico o professionale, diretto o indiretto, nei confronti di uno più soggetti comunque coinvolti, direttamente o indirettamente, nelle attività amministrative da essi poste in essere. Il responsabile della prevenzione della corruzione affida al Responsabile del Servizio interessato il compito di procedere alla predisposizione di quanto sopra. Articolo 12 Conclusione dei procedimenti I Responsabili di area, ove ravvisino la manifesta irricevibilità, inammissibilità, improcedibilità o infondatezza di domande o istanze, concludono il procedimento con un provvedimento espresso redatto in forma semplificata, la cui motivazione può consistere in un sintetico riferimento al punto di fatto o di diritto ritenuto risolutivo. In proposito, l art.28 della legge n.98 del 9 agosto 2013 ha previsto l istituto dell indennizzo da ritardo nella conclusione del procedimento. La predetta normativa segue l impianto della legge n.35 del 4 aprile 2012, nel quale è disciplinato l esercizio di un potere sostitutivo attribuito ad apposito soggetto, azionato su istanza del privato, al fine di assicurare che, in uno specifico periodo temporale, la struttura competente o il titolare del potere sostitutivo concluda il procedimento. Nella sub - sezione Acceso civico della sezione PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 13

14 Amministrazione trasparente del sito istituzionale andrà regolamentata l attività e operatività delle norme legislative soprarichiamate. TITOLO IV - compiti ART. 13 I compiti del Responsabile della prevenzione della corruzione Al segretario generale, individuato Responsabile della prevenzione della corruzione con decreto sindacale in considerazione della rilevanza dei controlli interni attribuitigli dal d.l. 174/2012 e successive modifiche e integrazioni, nonché dei compiti che deve assolvere nella qualità di Responsabile della prevenzione e della corruzione, non devono essere più conferiti incarichi di Responsabile di area ai sensi dell art. 109 del tuel n. 267/2000, salvo quelli ove è posto un controllo e/o monitoraggio di enti pubblici esterni al Comune, nonché salvo situazioni particolari e temporanee (di durata non superiore a tre mesi), per le quali il Sindaco ritiene doversi necessariamente attribuire l incarico al segretario generale. Il Responsabile della prevenzione della corruzione: - propone il piano triennale della prevenzione ogni anno per l aggiornamento entro il 31 gennaio; (c. 7 ). - redige la relazione- rendiconto di attuazione del piano dell anno di riferimento sullo schema predisposto dall ANAC e lo trasmette all organismo indipendente di valutazione per le attività di valutazione dei Responsabili delle aree; - presenta, entro il mese di febbraio 2014 e di ogni anno successivo, al presidente del consiglio comunale la relazione del rendiconto di attuazione del piano dell anno di riferimento, affinchè ne informi il consesso che presiede; - propone, ove possibile, al Sindaco la rotazione, con cadenza triennale, degli incarichi dei Responsabili delle aree (lettera b del comma 10); - individua, previa proposta dei Responsabili delle aree competenti, il personale da inserire nei programmi di formazione; (lettera c del comma 10); 15 - verifica prima della scadenza dei contratti aventi per oggetto la fornitura dei beni e servizi, mediante richiesta di aggiornamento periodico della avvenuta indizione, da parte dei Responsabili delle aree, delle procedure di selezione secondo le modalità indicate dal dlgs. N.50/2016; - propone al Sindaco, entro la fine del mese di maggio di ogni anno, la rotazione dei Responsabili delle aree e funzionari particolarmente esposti alla corruzione; la rotazione non si applica per le figure infungibili previste nel presente piano; - procede, con proprio atto, (per le attività individuate dal presente piano, quali a più alto rischio di corruzione) alle azioni correttive per l eliminazione delle criticità; ciò in applicazione del regolamento sui controlli interni, sentiti i Responsabili delle aree, con riferimento ai procedimenti del controllo di gestione e, in particolare, al monitoraggio con la applicazione di indicatori di misurazione dell efficacia ed efficienza (economicità e produttività) PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 14

15 - ha l obbligo, entro il 30 aprile di ogni anno, di verificare l avvenuto contenimento, ai sensi di legge, degli incarichi a contratto nella misura massima di percentuale dei posti effettivamente coperti della dotazione organica della qualifica apicale; deve indicare, a tal fine, costantemente (per quanto di rispettiva competenza) al Sindaco ed alla giunta comunale gli scostamenti e le azioni correttive adottate o in corso di adozione, anche mediante strumenti in autotutela; - propone, entro quattro mesi dalla approvazione del piano di prevenzione della corruzione, il piano annuale di formazione dei dipendenti, con esclusivo riferimento alle materie inerenti le attività a rischio di corruzione individuate nel presente piano; - presenta entro il mese di febbraio, al presidente del consiglio comunale una relazione dettagliata sulle attività posta da ciascun Responsabile di area in merito alla attuazione effettiva delle regole di legalità o integrità emanate dal Comune; Articolo 14 i compiti dei dipendenti, Responsabili delle aree a) i dipendenti destinati ad operare in settori e/o attività particolarmente esposti alla corruzione, i Responsabili delle aree, con riferimento alle rispettive competenze previste dalla legge e dai regolamenti vigenti, attestano di essere a conoscenza del piano di prevenzione della corruzione approvato con il presente atto e provvedono all esecuzione; essi devono astenersi, ai sensi dell art. 6 bis legge 241/1990, in caso di conflitto di interessi, segnalando tempestivamente ogni situazione di conflitto, anche potenziale. b) per la attuazione delle attività ad alto rischio di corruzione, indicate all art. 2 del presente regolamento, i Responsabili delle aree presentano una relazione al Responsabile della prevenzione della corruzione riguardo i dipendenti che svolgono le attività a rischio di corruzione, che relazionano, con decorrenza dal 1 giugno di ogni anno, semestralmente, al proprio Responsabile di area, il rispetto dei tempi procedimentali e di qualsiasi altra anomalia accertata, indicando, per ciascun procedimento nel quale i termini non sono stati rispettati, le motivazioni in fatto e in diritto di cui all art. 3 della legge 241/1990, che giustificano il ritardo. c) i Responsabili delle aree provvedono, con decorrenza dal trimestre successivo alla entrata in vigore del presente piano, con cadenza trimestrale, al monitoraggio del rispetto dei tempi procedimentali e alla tempestiva eliminazione delle anomalie. I risultati del monitoraggio e delle azioni espletate sono pubblicati nel sito web istituzionale del Comune. d) i Responsabili delle aree attestano, nei termini indicati nella lettera d) il monitoraggio trimestrale del rispetto dei tempi procedimentali; la attestazione contiene i seguenti elementi di approfondimento e di verifica degli adempimenti realizzati: - verifica omogeneità di eventuali illeciti connessi al ritardo; - attestazione della omogeneità dei controlli, da parte dei Responsabili di area, volti a evitare ritardi; - attestazione dell avvenuta applicazione del sistema delle sanzioni, sempre in relazione al mancato rispetto dei termini, con applicazione dei criteri inerenti la omogeneità, la certezza e cogenza del sopra citato sistema. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 15

16 I risultati del monitoraggio devono essere pubblicati sul sito web istituzionale del Comune; e) i Responsabili delle aree, con particolare riguardo alle attività a rischio di corruzione, danno informazione, con decorrenza dal mese successivo all entrata in vigore del presente piano, tempestivamente e senza soluzione di continuità, al Responsabile della prevenzione della corruzione, in merito al mancato rispetto dei tempi procedimentali, costituente fondamentale elemento sintomatico del corretto funzionamento e rispetto del piano di prevenzione della corruzione, e su qualsiasi altra anomalia accertata costituente la mancata attuazione del presente piano, adottando, ove di loro competenza, le azioni necessarie per eliminarle oppure proponendo al Responsabile della prevenzione e della corruzione, le azioni sopra citate, ove non rientrino nella loro competenza; f) i dipendenti (selezionati dai Responsabili delle aree) formati secondo le procedure indicate all art. 3 del presente piano, nel rispetto della disciplina del diritto di accesso ai documenti amministrativi di cui al capo V della legge 7 agosto 1990, n.241, e successive modificazioni, in materia di procedimento amministrativo, rendono accessibili, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, in ogni momento, agli interessati, tramite strumenti di identificazione informatica di cui all'articolo 65, comma 1, del codice di cui al decreto legislativo 7 marzo 2005, n.82, e successive modificazioni, le informazioni relative ai provvedimenti e ai procedimenti amministrativi, ivi comprese quelle relative allo stato della procedura, ai relativi tempi e allo specifico ufficio competente in ogni singola fase. g) i Responsabili delle aree attestano, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, il monitoraggio mensile del rispetto del sopra citato criterio di accesso agli interessati delle informazioni relative ai provvedimenti e ai procedimenti amministrativi, ivi comprese quelle relative allo stato della procedura, ai relativi tempi e allo specifico ufficio competente in ogni singola fase. h) i Responsabili delle aree provvedono, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, al monitoraggio della avvenuta trasmissione della posta in entrata e, ove possibile in uscita, mediante p.e.c.; relazionano al Responsabile dell anticorruzione su eventuali anomalie; le anomalie costituiscono elemento di valutazione di specifiche Responsabilità ; i risultati del monitoraggio sono inseriti sul sito web istituzionale del Comune. i) i Responsabili delle aree, previa verifica della pofessionalità necessaria da possedersi, provvedono, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, ove se ne ravvisino la necessità, con atto motivato alla rotazione degli incarichi dei dipendenti, che svolgono le attività a rischio di corruzione; la rotazione è obbligatoria nella ipotesi di immotivato rispetto delle disposizioni di cui al presente piano. j) i Responsabili delle aree, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, propongono, al Responsabile della prevenzione della corruzione, i dipendenti da inserire nei programmi di formazione di cui al comma 11 legge 190/2012. k) Il Responsabile dell area AA.GG. e personale, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, comunica al Responsabile della prevenzione della corruzione e all organismo indipendente di valutazione, tutti i dati utili a rilevare le posizioni di vertice eventualmente attribuite a persone, interne e/o esterne alla pubblica amministrazione, individuate discrezionalmente dall'organo di indirizzo politico senza procedure pubbliche di selezione. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 16

17 l) i Responsabili delle aree hanno l obbligo di inserire, nei bandi di gara, le regole di legalità o integrità dettate dal presente piano della prevenzione della corruzione, prevedendosi, in caso contrario, la sanzione della esclusione (c. 17 legge 190/2012); Relazionano al Responsabile della prevenzione della corruzione il rispetto dinamico del presente obbligo. m) i Responsabili delle aree procedono, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, prima della scadenza dei contratti, aventi per oggetto la fornitura dei beni e servizi e lavori, alla indizione delle procedure di selezione secondo le modalità indicate dal dlgs. 50/2016e ss.mm. ii in tempo utile per procedere al nuovo affidamento; i Responsabili medesimi indicano, entro il mese di febbraio di ogni anno successivo all entrata in vigore del presente piano, al Responsabile della prevenzione della corruzione, le forniture dei beni e servizi da appaltare nei successivi dodici mesi; n) i Responsabili delle aree, entro il mese di maggio di ogni anno, in applicazione del regolamento sui controlli interni, previsti dalla legge n. 231 del 2012, propongono al segretario generale i procedimenti anche connessi al controllo di gestione, quali a più alto rischio di corruzione; indicano in quali procedimenti si palesano criticità e le azioni correttive da apportare; p) il Responsabile dell area AA.GG. e del personale ha l obbligo di contenere, ai sensi di legge, gli incarichi a contratto nella misura percentuali normativamente prevista; aggiorna, dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, tal fine, costantemente il Responsabile della prevenzione e della corruzione, sugli eventuali scostamenti e le azioni correttive anche mediante strumenti di autotutela; q) ciascun Responsabile di area propone al Responsabile del piano di prevenzione della corruzione, il piano annuale di formazione della propria area, con esclusivo riferimento alle materie inerenti le attività a rischio di corruzione individuate nel presente piano; la proposta deve contenere: 1) le materie oggetto di formazione; 2) i dipendenti, i funzionari, che svolgono attività nell ambito delle materie sopra citate; 3) il grado di informazione e di conoscenza dei dipendenti nelle materie/attività a rischio di corruzione; r) i Responsabili delle aree monitorano, anche con controlli a campione tra i dipendenti adibiti alle attività a rischio di corruzione disciplinate nel presente piano, i rapporti aventi maggior valore economico (almeno il 10%) tra l'amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano contratti o che sono interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque genere, anche verificando eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti ed i Responsabili di area dell'amministrazione; presentano, con decorrenza dal mese successivo all avvenuta entrata in vigore del presente piano, con cadenza trimestrale una relazione,al Responsabile della prevenzione della corruzione. Articolo 14 bis Presentazioni di eventuali denunce(whistleblower) I dipendenti ed i collaboratori del Comune possono utilizzare il modulo riportato sul sito istituzionale, al fine di segnalare situazioni di illecito, delle quali siano venuti a conoscenza, in ragione del loro rapporto di lavoro/collaborazione con l Ente. PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE LEGGE N. 190 DEL 6 NOVEMBRE AGGIORNAMENTO TRIENNIO Pagina 17