TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO (allegato al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione)

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1 TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO (allegato al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione) (Legenda) 0<R<9 = rischio medio-basso 10<R<15 = rischio rilevante 16<R<25 = rischio elevato Area di rischio Processo Descrizione rischio Indice probabilità (P) APPROVVIGIONAMENTO BENI E SERVIZI Definizione del fabbisogno e dell oggetto dell affidamento Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento (procedure negoziate, affidamenti diretti) Valutazione delle offerte Definizione dell oggetto di affidamento con caratteristiche troppo specifiche al fine di avvantaggiare un operatore economico Ricorso a procedure diverse da quelle previste dal Codice dei contratti Affidamento diretto a fornitori non iscritti nell albo dei fornitori Valutazioni non corrette ovvero inique delle offerte atte a favorire uno dei concorrenti Indice impatto (I) 3,33 2,25 3,33 1,75 3,33 1,75 Valutazione complessiva del rischio (R=P x I) 7,49 5,83 5,83 1

2 Gestione del contratto Ricevimento della fornitura e verifica della sua regolarità Modalità di esecuzione del contratto difformi rispetto alle condizioni contrattuali al fine di avvantaggiare il contraente Acquisizione di beni/servizi non conformi al contratto di fornitura 3,33 2,25 2,67 1,25 7,49 3,34 Autorizzazione del pagamento della fornitura al fornitore Pagamento della fornitura non autorizzato dagli organi deputati 2,67 0,75 2 GESTIONE DEL PERSONALE E FORMAZIONE COMMISSIONI DI GARA Reclutamento del personale dipendente e progressione di carriera Selezione dei consulenti/collaboratori Procedure di selezione con requisiti troppo specifici orientati a favorire uno o più candidati o che possano portare alla selezione di candidati non in possesso dei requisiti minimi nonché progressioni di carriere discrezionali Predisposizione di criteri troppo specifici atti a favorire un partecipante e valutazioni non corrette ovvero inique delle prove ,75 2,66 1,75 4,65 4,65 2

3 Formazione commissioni di gara Nomina dei componenti delle commissioni di gara non conforme alla normativa in materia 1,66 1,75 2,90 GESTIONE DEI RAPPORTI CON LA P.A. (ES. STIPULA CONVENZIONI, CONTRATTI, LICENZE, FINANZIAMENTI, ECC.) CONTROLLI/ISPEZIONI DA PARTE DI AUTORITÀ PUBBLICHE Negoziazione, stipula ed esecuzione di contratti e convenzioni istruttoria interna e predisposizione documentale; trasmissione degli atti all Autorità richiedente; gestione di verifiche ed ispezioni con tali Enti; stesura verbale. Predisposizione di accordi finalizzati al soddisfacimento di interessi privatistici Predisposizione di accordi con contenuti al di fuori delle singole deleghe attribuite. Il soggetto responsabile per la gestione del rapporto diretto con l Ente verificatore deve essere distinto da chi esamina successivamente la documentazione predisposta ed elabora l eventuale report relativo all esito dell ispezione rilasciato dall Ente Mancanza di trasparenza e di tracciabilità degli atti modalità di condotta operativa non conforme ai 2,16 1,75 1,5 1,75 3,78 2,62 3

4 principi e alle prescrizioni contenute nel presente Piano Mancanza di formalizzazione di eventuali rapporti con soggetti esterni incaricati di svolgere attività a supporto della Società 4

5 VALUTAZIONE DEL RISCHIO PER SINGOLI PROCESSI Definizione del fabbisogno e dell oggetto dell affidamento 1. Discrezionalità: 5 3. Frazionabilità del processo: 5 Totale punteggio: 20 Punteggio medio: 3,33 1. Impatto organizzativo: 3 Totale punteggio: 9 Punteggio medio: 2,25 5

6 Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento (procedure negoziate, affidamenti diretti) 1. Discrezionalità: 5 3. Frazionabilità del processo: 5 Totale punteggio: 20 Punteggio medio: 3,33 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 6

7 Valutazione delle offerte 1. Discrezionalità: 5 3. Frazionabilità del processo: 5 Totale punteggio: 20 Punteggio medio: 3,33 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 7

8 Gestione del contratto 1. Discrezionalità: 5 3. Frazionabilità del processo: 5 Totale punteggio: 20 Punteggio medio: 3,33 1. Impatto organizzativo: 3 Totale punteggio: 9 Punteggio medio: 2,25 8

9 Ricevimento della fornitura e verifica della sua regolarità 1. Discrezionalità: 5 3. Frazionabilità del processo: 1 Totale punteggio: 16 Punteggio medio: 2,67 1. Impatto organizzativo: 3 2. Impatto organizzativo, economico e sull immagine: 1 Totale punteggio: 5 Punteggio medio: 1,25 9

10 Autorizzazione del pagamento della fornitura al fornitore 1. Discrezionalità: 5 3. Frazionabilità del processo: 1 Totale punteggio: 16 Punteggio medio: 2,67 2. Impatto organizzativo, economico e sull immagine: 1 Totale punteggio: 3 Punteggio medio: 0,75 10

11 Reclutamento del personale dipendente 1. Discrezionalità: 2 3. Frazionabilità del processo: 1 4. Rilevanza esterna: 5 Totale punteggio: 16 Punteggio medio: 2,66 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 11

12 Selezione dei consulenti/collaboratori 1. Discrezionalità: 2 3. Frazionabilità del processo: 1 4. Rilevanza esterna: 5 Totale punteggio: 16 Punteggio medio: 2,66 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 12

13 Formazione commissioni di gara 1. Discrezionalità: 2 2. Valore economico: 3 3. Frazionabilità del processo: 1 Totale punteggio: 10 Punteggio medio: 1,66 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 13

14 Negoziazione, stipula ed esecuzione di contratti e convenzioni 1. Discrezionalità: 3 2. Valore economico: 1 3. Frazionabilità del processo: 1 4. Rilevanza esterna: 5 Totale punteggio: 13 Punteggio medio: 2,16 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 14

15 Istruttoria interna e predisposizione documentale; trasmissione degli atti all Autorità richiedente; gestione di verifiche ed ispezioni con tali Enti; stesura verbale. 1. Discrezionalità: 2 2. Valore economico: 1 3. Frazionabilità del processo: 1 Totale punteggio: 9 Punteggio medio: 1,5 Totale punteggio: 7 Punteggio medio: 1,75 15