DAMIANI S.P.A. INFORMAZIONI INTEGRATIVE RELATIVE

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1 DAMIANI S.P.A. INFORMAZIONI INTEGRATIVE RELATIVE ALLO STOCK OPTION PLAN APPROVATO DALL'ASSEMBLEA DEGLI AZIONISTI DEL 21 LUGLIO 2010 ai sensi dell art. 84 bis, comma 5, lett. a) del Regolamento Consob approvato con delibera n del 14 maggio 1999 (Reg. Emittenti) e in conformità con l allegato 3A, Schema 7 Reg. Emittenti S.p.A. - sede sociale in Valenza (AL), Piazza Damiano Grassi "", 1 - capitale sociale Euro i.v. - Codice Fiscale e P. IVA Iscrizione presso il Registro delle imprese di Alessandria n REA n /AL 1

2 Il Consiglio di Amministrazione di S.p.A. ha deliberato in data odierna, con l ausilio del Comitato per la Remunerazione, di procedere ad una prima attuazione dello Stock Option Plan approvato dall Assemblea degli Azionisti in data 21 luglio 2010 e destinato a amministratori esecutivi, dirigenti, quadri, altri dipendenti, consulenti e collaboratori, ivi inclusi gli agenti, della Società o delle altre società del gruppo S.p.A.. Il Consiglio, con l ausilio del Comitato per la Remunerazione, ha individuato, al momento, n. 50 Beneficiari e deliberato di assegnare loro secondo un criterio di apporto e contributo personale allo sviluppo del Gruppo - complessivamente n opzioni gratuite e personali, nell'ambito delle massime n opzioni gratuite, personali e non trasferibili inter vivos di cui al Piano approvato dall'assemblea degli Azionisti. Il Consiglio di Amministrazione, con l'ausilio del Comitato per la Remunerazione, ha fissato tre diversi periodi di maturazione (c.d. "vesting period") e di esercizio delle opzioni assegnate, e precisamente: (i) (ii) (iii) n opzioni assegnate complessivamente a tutti i Beneficiari avranno un vesting period fino al 21 aprile 2013, e potranno essere esercitate a partire dal 22 aprile 2013 e sino al 22 aprile 2016 (data in cui scadranno); n opzioni assegnate complessivamente a tutti i Beneficiari avranno un vesting period fino al 21 aprile 2014, e potranno essere esercitate a partire dal 22 aprile 2014 e sino al 22 aprile 2017 (data in cui scadranno); n opzioni assegnate complessivamente a tutti i Beneficiari avranno un vesting period fino al 21 aprile 2015, e potranno essere esercitate a partire dal 22 aprile 2015 e sino al 22 aprile 2018 (data in cui scadranno). Ciascuna opzione attribuisce il diritto di acquistare una azione S.p.A. al prezzo di 1,47 (cd. strike price ). Il Consiglio di Amministrazione, sentito il Comitato per la Remunerazione, ha individuato il prezzo di esercizio in un ammontare superiore di circa il 50% alla quotazione corrente dell'azione (in data odierna pari ad 0,99), il che implica il raggiungimento di un obiettivo generale corrispondente alla crescita del 50% del valore del Gruppo secondo l apprezzamento del mercato al momento della esercitabilità delle opzioni. La maturazione delle opzioni è legata anche al conseguimento di risultati al 31 marzo 2013, al 31 marzo 2014 e al 31 marzo 2015 coerenti con quelli attesi dalla Società. Le opzioni assegnate potranno essere esercitate a condizione che sia ancora in essere il rapporto rilevante con il Gruppo da parte dei Beneficiari alla data di effettivo esercizio. Conseguentemente, in caso di cessazione del predetto rapporto per qualsiasi causa le opzioni saranno annullate e comunque cesseranno di avere alcun effetto, salvo quanto già specificato nel par. 4.8 del Documento Informativo relativo al Piano di Stock Option approvato dall Assemblea, al quale in questa sede si rinvia. Il Consiglio di Amministrazione, sentito il parere del Comitato per la Remunerazione, ha fissato un limite alla trasferibilità delle azioni rinvenienti dall'esercizio delle opzioni, 1

3 prevedendo che ciascun Beneficiario potrà vendere in borsa le proprie azioni in numero massimo di azioni per singola seduta. Ad integrazione di quanto già precedentemente comunicato al mercato, nelle tabelle che seguono predisposte in conformità con lo Schema 7, dell allegato 3A al Reg. Emittenti sono riportate le informazioni di dettaglio sulle categorie dei beneficiari, e l indicazione nominativa dei soggetti che rivestono la carica di amministratore in società del Gruppo, con riguardo sia allo Stock Option Plan approvato dall Assemblea il 21 luglio 2010, sia ai precedenti "Stock Option Plan 2009" e "Stock Grant Plan 2009" attuati nel 2009 e ancora in corso di validità. Valenza, 21 aprile 2011 Per il Consiglio di Amministrazione Il Presidente e Amministratore Delegato (Dr. Guido Grassi ) 1

4 PIANO DI COMPENSI BASATI SU STRUMENTI FINANZIARI Tabella n. 1 dello Schema n. 7 dell Allegato 3A del Regolamento Emittenti Data: 21 aprile 2011 Quadro 1 Stock Grant NOMINATIVO O CATEGORIA QUALIFICA Sezione 1 Strumenti relative al precedente Stock Grant Plan 2009, in corso di validità, deliberato dall Assemblea dei Soci in data 22/07/2009 3

5 Data della Descrizione Numero di Data della Eventuale Prezzo di Termine delibera strumento strumenti assegnazio prezzo di mercato alla della assemblea finanziari ne da parte acquisto data di restrizione re assegnati per del CdA degli assegnazione di vendita ogni soggetto strumenti degli o categoria strumenti da parte del CdA COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DELL EMITTENTE GRAIDI STEFANO Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno (*) Note: (*) Le azioni saranno trasferite ai beneficiari dal 12/09/2011, al verificarsi delle condizioni descritte nel documento informativo integrativo. COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI SOCIETÀ CONTROLLATE 4

6 LONGAGNANI Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno CARLO in Alfieri & St. John S.p.A. e Rocca S.p.A. (*) PONTA MAURIZIO Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno in Laboratorio S.R.L. (*) QUESTA ANDREA Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno in Alfieri & St. John S.p.A., New Mood S.p.A. e (*) RIZZETTO Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno SIMONE in Laboratorio S.R.L. e (*) 5

7 RIZZETTO Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno CHRISTIAN in Laboratorio S.R.L. e (*) ZUBER ASAYO Amministratore 22/07/2009 Azioni 50 10/09/ ,14 Nessuno in Japan K.K. (*) Note: (*) Le azioni saranno trasferite ai beneficiari dal 12/09/2011, al verificarsi delle condizioni descritte nel documento informativo integrativo. DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING 22/07/2009 Azioni (*) /09/ ,14 Nessuno N. 2 Note: (*) Le azioni saranno trasferite ai beneficiari dal 12/09/2011, al verificarsi delle condizioni descritte nel documento informativo integrativo. 6

8 DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE DALL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING 22/07/2009 Azioni (*) 50 10/09/ ,14 Nessuno N. 1 ALTRI DIRIGENTI DEL GRUPPO DAMIANI DIRIGENTI N /07/2009 Azioni (*) /09/ ,14 Nessuno Note: (*) Le azioni saranno trasferite ai beneficiari dal 12/09/2011, al verificarsi delle condizioni descritte nel documento informativo integrativo. QUADRI DEL GRUPPO DAMIANI 22/07/2009 Azioni /09/ ,14 Nessuno 7

9 QUADRI N. 25 (*) Note: (*) Le azioni saranno trasferite ai beneficiari dal 12/09/2011, al verificarsi delle condizioni descritte nel documento informativo integrativo. ALTRI DIPENDENTI DEL GRUPPO DAMIANI ALTRI DIPENDENTI N /07/2009 Azioni (*) /09/ ,14 Nessuno Note: (*) Le azioni saranno trasferite ai beneficiari dal 12/09/2011, al verificarsi delle condizioni descritte nel documento informativo integrativo. 8

10 Data: 21 aprile 2011 QUADRO 2 NOMINATIVO QUALIFICA Opzioni Sezione 1 Opzioni relative al precedente piano di stock option, in corso di validità, deliberato dall Assemblea dei Soci in data 22/07/2009 O CATEGORIA Data della delibera assemblear e Descrizione strumento Numero di azioni sottostanti le opzioni assegnate ma non esercitabili Numero di azioni sottostan ti le opzioni esercitab ili ma non esercitat e Data di assegnazion e da parte dell organo competente c.d.a. Prezz o di eserci zio Prezzo di mercato delle azioni sottostant i alla data di assegnazi one Scadenza Opzione COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI SOCIETÀ CONTROLLATE LONGAGNANI Amministratore in Alfieri & St. John S.p.A. e 22/07/2009 Opzione Call n /09/2009 1,60 1,17 30/09/2012 9

11 CARLO Rocca S.p.A. QUESTA ANDREA Amministratore in Alfieri & St. John S.p.A., New Mood e 22/07/2009 Opzione Call n /09/2009 1,60 1,17 30/09/2012 DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING N. 2 22/07/2009 Opzione Call con su Azioni n /09/2009 1,60 1,17 30/09/2012 DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE DALL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING N. 1 22/07/2009 Opzione Call n /09/2009 1,60 1,17 30/09/

12 ALTRI DIRIGENTI DEL GRUPPO ALTRI DIRIGENTI N. 6 22/07/2009 Opzione Call con su Azioni n /09/2009 1,60 1,17 30/09/2012 QUADRI N. 4 22/07/2009 Opzione Call con su Azioni QUADRI DEL GRUPPO n /09/2009 1,60 1,17 30/09/

13 Data: 21 aprile 2011 QUADRO 2 Opzioni NOMINATIVO O CATEGORIA QUALIFICA Sezione 2 Opzioni di nuova assegnazione in base alla decisione del C.d.A., con l'ausilio del Comitato per la Remunerzione, per l attuazione della delibera dell assemblea del 21 luglio 2010 Data della delibera assemblea re Descrizione strumento Numero di Azioni sottostanti le Opzioni assegnate per ogni soggetto o categoria da parte del CdA Data della assegnazio ne delle Opzioni da parte del CdA Prezzo di esercizio Prezzo di mercato alla data di assegnazione (*) Scadenza opzione 12

14 COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI SOCIETÀ CONTROLLATE LONGAGNANI CARLO Alfieri & St. John S.p.A. e Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 LONGAGNANI CARLO Alfieri & St. John S.p.A. e Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 LONGAGNANI CARLO Alfieri & St. John S.p.A. e Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 PELATI FERNANDA Amministratore Delegato in Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 PELATI FERNANDA Amministratore Delegato in Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/

15 PELATI FERNANDA Amministratore Delegato in Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 QUESTA ANDREA Alfieri & St. John S.p.A., New Mood S.p.A. e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 QUESTA ANDREA Alfieri & St. John S.p.A., New Mood S.p.A. e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 QUESTA ANDREA Alfieri & St. John S.p.A., New Mood S.p.A. e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 AMIRANTE STEFANO Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/

16 AMIRANTE STEFANO Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 AMIRANTE STEFANO Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 MARTELLOZZO CARLO ALBERTO Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 MARTELLOZZO CARLO ALBERTO Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 MARTELLOZZO CARLO ALBERTO Rocca S.p.A. n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 RIZZETTO SIMONE Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/

17 e RIZZETTO SIMONE Laboratorio e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 RIZZETTO SIMONE Laboratorio e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 RIZZETTO CHRISTIAN Laboratorio e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 RIZZETTO CHRISTIAN Laboratorio e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/

18 RIZZETTO CHRISTIAN Laboratorio e n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 PONTA MAURIZIO Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 PONTA MAURIZIO Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 PONTA MAURIZIO Laboratorio n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING 17

19 DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 N. 2 DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 N. 2 DIRIGENTI DELL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 N. 2 18

20 DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE DALL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE DALL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 N. 1 DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE DALL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 N. 1 DIRIGENTI DELLE SOCIETÀ CONTROLLATE con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/

21 DALL EMITTENTE RILEVANTI AI SENSI DELLA PROCEDURA INTERNAL DEALING N. 1 ALTRI DIRIGENTI DEL GRUPPO ALTRI DIRIGENTI N. 15 ALTRI DIRIGENTI N. 15 ALTRI DIRIGENTI N. 15 con su Azioni con su Azioni con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 QUADRI DEL GRUPPO 20

22 QUADRI N. 13 con su Azioni QUADRI N. 13 con su Azioni QUADRI N. 13 con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 ALTRI DIPENDENTI DEL GRUPPO ALTRI DIPENDENTI N. 9 ALTRI DIPENDENTI N. 9 ALTRI DIPENDENTI N. con su Azioni con su Azioni con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/

23 9 AGENTI DEL GRUPPO AGENTI N. 1 con su Azioni AGENTI N. 1 con su Azioni AGENTI N. 1 con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2018 CONSULENTI DEL GRUPPO CONSULENTI N. 1 con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2016 CONSULENTI N. con 22 n /04/2011 1,47 0,99 22/04/2017

24 1 su Azioni CONSULENTI N. 1 con su Azioni n /04/2011 1,47 0,99 22/04/