GESTIONE DEL RISCHIO "AREE COMUNI E GENERALI" TABELLA A AMBITO DI ACQUISIZIONE E PROGRESSIONI DEL PERSONALE

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1 GESTIONE DEL RISCHIO "AREE COMUNI E GENERALI" TABELLA A AMBITO DI ACQUISIZIONE E PROGRESSIONI DEL PERSONALE STRUTTURA RESPONSABILE SERVIZIO RISORSE UMANE N. 1 2 ESEMPLIFICAZIONE DEL probabilità PROCESSO RISCHIO accadimento impatto rischio Previsioni di requisiti di 1,5 1,75 2,63 accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari Assunzioni a tempo determinato mediante liste di collocamento Assunzioni a tempo determinato Previsioni di requisiti di mediante selezione pubblica o accesso personalizzati ed utilizzo di graduatorie formate insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei presso altri Enti a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari - irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari - utilizzo della graduatoria di altro Ente per favorire andidati particolari 1,83 2 3,67 ponderazione del rischio MISURE PREVENTIVE ATTUATE come da PDO (piano degli MISURE PREVENTIVE DA ATTUARSI da M01 a M03; da M05 a M07; da M14 a ; M14 a ; ANNO / PERIODO SERVIZIO RISORSE UMANE 1] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

2 3 Assunzioni a tempo Previsioni di requisiti di indeterminato mediante accesso personalizzati ed collocamento insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari - irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari 1,5 1,75 2,63 D07, D08 da M01 a M03; da M05 a M07; da M14 a ; SERVIZIO RISORSE UMANE 4 Assunzioni a tempo Previsioni di requisiti di indeterminato mediante concorso accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari - irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari - abuso nei processi di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati particolari 1,83 2 3,67 M14 a ; SERVIZIO RISORSE UMANE 5 Assunzioni a tempo Previsioni di requisiti di indeterminato mediante mobilità accesso personalizzati ed esterna insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari - irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari 1,83 2 3,67 M14 a ; SERVIZIO RISORSE UMANE 6 7 Attribuzione indennità di posizione Attribuzioni di indennità o o incarichi di posizione organizzativa posizioni accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari Conferimento di incarichi esterni Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari - violazione dei presupposti normativi 1,33 1,5 2 3,33 3,25 10,83 alto M14 a ; come da PDO da M01 a M08; da (piano degli M13 a ; 2] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

3 SERVIZIO RISORSE UMANE 8 Conferimento mansioni superiori Conferimento accordato illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari 1,33 1,5 2 M14 a ; 3] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

4 GESTIONE DEL RISCHIO "AREE COMUNI GENERALI" TABELLA B AMBITO: SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI FORNTIURE E SERVIZI STRUTTURA RESPONSABILE N. 9 MISURE MISURE ESEMPLIFICAZIONE DEL probabilità ponderazione PREVENTIVE PREVENTIVE PROCESSO RISCHIO accadimento impatto rischio del rischio ATTUATE DA ATTUARSI acquisizione di beni e servizi in frazionamento artificioso dei 3,17 1,5 4,75 economia, procedure negoziate contratti di acquisto per avvalersi delle acquisizioni in economia; senza pubblicazione del bando, adesioni convenzioni CONSIP omesso ricorso a MEPA / convenzioni CONSIP; abuso dell'affidamento diretto per favorire determinate imprese fornitrici mancata verifica dei requisiti M13 a ; ANNO / PERIODO LL.PP. affidamento lavori diretto in avviso dell affidamento diretto al di economia importo < uro fuori dei lavori previsti dalla legge al fine di favorire un impresa, mancato 10 rispetto del principio di rotazione, mancata verifica dei 3,5 1,5 5,25 requisiti dichiarati da M01 a M03; da M05 a M07; da come da PDO (piano degli M13 a ; 11 Definizione dell'affidamento dell'oggetto Definizione delle specifiche tecniche in modo tale da determinare una restrizione del mercato, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti / servizi con caratteristiche tali da favorire una determinata impresa 3,67 1,5 5,5 M13 a ; 12 espletamento di gare di appalto violazione delle norme in materia di gare pubbliche; accordi collusivi tra imprese partecipanti ad una gara volti a manipolarne gli esiti utilizzando il meccanismo del subappalto, mancato rispetto del principio di rotazione per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti; definizione di requisiti di accesso alla gara ad hoc al fine di favorire un determinato concorrente; uso distorto del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa per favorire un'impresa; abuso del provvedimento di revoca del bando per non aggiudicare una gara dall'esito non atteso o per concedere un indenizzo all'aggiudicatario; mancato controllo requisiti M09 a M11; da M13 a ; LL.PP. E incarichi esterni ex D.Lgs. violazione normativa di settore al 163/2006 (servizi di architettura ed fine di favorire soggetti compiacenti 13 ingegneria) 3,33 1,25 4,17 come da PDO da M01 a M07; da (piano degli M13 a M15; 14 Individuazione dello strumento / Elusione delle regole di affidamento istituto per l'affidamento degli appalti, mediante l'improprio utilizzo del modello procedurale dell'affidamento delle concessioni al fine di agevolare un particolare soggetto 3,33 1,5 5 M09 a M11; da M13 a M15; 4] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

5 15 procedura ristretta semplificata utilizzo distorto dell'elenco delle imprese da invitare; violazione delle norme in materia di gare pubbliche; accordi collusivi tra imprese partecipanti ad una gara volti a manipolarne gli esiti utilizzando il meccanismo del subappalto per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti; definizione di requisiti di accesso alla gara ad hoc al fine di favorire un determinato concorrente; abuso del provvedimento di revoca della lettera di invito per non aggiudicare una gara dall'esito non atteso o per concedere un indenizzo all'aggiudicatario; mancato controllo requisiti 3,33 1,5 5 M09 a M11; da M13 a M15; LL.PP. Procedure negoziate per utilizzo della procedura al di affidamento lavori fuori dei casi previsti dalla normativa di settore; utilizzo distorto dell'elenco 16 delle imprese da invitare - 2,5 1,75 4,38 mancata verifica dei requisiti dichiarati; frazionamento artificioso del contratto da M01 a M03; da M05 a M07; da M09 a M11; da come da PDO M13 a M15; (piano degli LL.PP. Sub-appalto Mancanza del controllo da parte della stazione appaltante nella fase di esecuzione della quota lavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire direttamente e che invece viene frazionata e affidata attraverso contratti non qualificati come 17 subappalto ma quali forniture 2,5 1 2,5 - accordi collusivi tra imprese partecipanti a uan gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti allo stesso come da PDO (piano degli da M01 a M03; da M05 a M07; da M09 a M11; da M13 a M15; LL.PP. Varianti in corso d'esecuzione del Ammissione di varianti in contratto corso d'esecuzione del contratto per consentire all'appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni (anche in ragione 18 della sospensione dell'esecuzione 2,5 1,25 3,13 del lavoro o del servizio durante i tempi di attesa necessari alla redazione della perizia di variante) da M01 a M03; da M05 a M07; da M09 a M11; da M13 a M15; come da PDO (piano degli FINANZIARIO E SETTORI INTERESSATI ALLA TIPOLOGIA 19 DELL'AFFIDAMENTO Affidamenti "in house" di servizi mancato rispetto normativa di pubblici locali settore 3,67 1,5 5,5 M09 a M11; da M13 a M14; M17; P.I 20 Affidamento diretto per acquisizione beni e servizi per asili nido ricorso a fornitori abituali 3 1,25 3,75 M09 a M11; da M13 a M14; GAB + CULTURA + P.I. 21 affidamento diretto acquisizione beni (libri collane) e servizi ricorso a fornitori compiacenti 3 1,25 3,75 M09 a M11; da M13 a M14; 5] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

6 GESTIONE DEL RISCHIO "AREE COMUNI EGENERALI" TABELLA D AMBITO: EROGAZIONE CONTRIBUTI/VANTAGGI ECONOMICI STRUTTURA RESPONSABILE P.I. CULTURA SPORT ANNO / N. MISURE MISURE PERIODO ESEMPLIFICAZIONE DEL probabilità ponderazione PREVENTIVE PREVENTIVE PROCESSO RISCHIO accadimento impatto rischio del rischio ATTUATE DA ATTUARSI ammissione al servizio di asilo nido indebito riconoscimento requisiti 2,17 2 4,33 per inserimento nella graduatoria/erogazione contributo assegnazione alloggi erp indebito riconoscimento requisiti per inserimento e/o alterazione posizionamento nelle liste d'attesa 2,5 1,25 3,13 2,67 1 2,67 2,67 1 2,67 3,67 1,5 5,5 contributi affitti onerosi indebito riconoscimento del 2,67 1 2,67 contributo 3,33 1 3,33 contributi eliminazione barriere arch. indebito riconoscimento del 2,17 1,25 2,71 contributo 1,33 1,25 1,67 2 1,25 3,13 2,17 1,5 3, assistenza domiciliare educativa riconoscimento indebito del servizio 2,67 1 2,67 24 contributi a minori riconosciuti da riconoscimento indebito del sola madre/ contributi eccezionali contributo contributi a non autosufficienti / riconoscimento indebito del assegni di cura contributo contributi ad attività associazioni indebito riconoscimento del o realizzazione iniziative contributo contributi economici riconoscimento indebito del assistenziali continuativi/straordinari contributo contributo nuclei numerosi o nuovi indebito riconoscimento del nati contributo decadenza da assegnazione alloggio mancata adozione ordinanza in erp violazione della normativa di settore erogazione contributi a enti e indebito riconoscimento del associazioni non a scopo di lucro per contributo iniziative a carattere culturale 33 erogazione contributi a enti e associazioni non a scopo di lucro per iniziative a carattere sportivo indebito riconoscimento del contributo 6] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

7 P.I mobilità in erp indebito riconoscimento titoli 2,33 1,25 2,92 ospitalità temp. In alloggi erp rilascio autorizzazione in violazione della normativa di settore 2,17 1 2,17 2,17 1,75 3,79 ricoveri/inserimenti in strutture riconoscimento indebito del servizio 2,33 1 2,33 riduzioni tariffarie servizi scolastici riconoscimento indebito dei servizi/provvidenze servizi domiciliari riconoscimento indebito del servizio 2,67 1 2,67 telesoccorso e telecontrollo riconoscimento indebito del servizio 2,33 1,25 2,92 7] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

8 GESTIONE DEL RISCHIO "AREE COMUNI E GENERALI" TABELLA C AMBITO: AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI STRUTTURA RESPONSABILE N. MISURE MISURE ESEMPLIFICAZIONE DEL probabilità ponderazione PREVENTIVE PREVENTIVE PROCESSO RISCHIO accadimento impatto rischio del rischio ATTUATE DA ATTUARSI Accertamento di riconoscimento di compatibilità paesaggistica compatibilità paesaggistica 41 dell'abuso in violazione della normativa di settore 2,67 1,50 4,00 ANNO / PERIODO LLPP AMBIENTE AMBIENTE POLIZIA LOCALE 42 AGRITURISMO Nuova attività omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 Variazioni: Subingresso - Modifica capacità ricettiva - Aggiunta/eliminazione attività ARTIGIANATO - Produzione di pane omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 Avvio attività variazioni 43 subingressotrasferimento sede 44 ATTESTAZIONE AGIBILITA' omesso controllo requisiti ATTIVITA' PROMOZIONALI rilascio concessione in violazione Concessione suolo pubblico (quadri, della normativa di settore; 45 concessionarie auto, promo varie) assegnazione posizioni privilegiate 2,17 1,25 2,71 2,33 1,5 3,5 Autorizzazione all esecuzione di rilascio autorizzazione in violazione scavi su suolo pubblico per la della normativa di settore 46 realizzazione delle reti tecnologiche AUTORIZZAZIONE ALLO SCARICO FOGNATURA NERA NON IN CONDOTTA PUBBLICA Autorizzazione attività rumorose in deroga Autorizzazione x accessi carrai 2,67 1,75 4,67 indebito rilascio autorizzazione 2,33 1,5 3,5 rilascio autorizzazione in violazione della normativa di settore 1,83 1,5 2,75 Autorizzazioni paesaggistiche rilascio autorizzazione in violazione della normativa di settore 50 2,67 1,50 4,00 Autorizzazioni per le occupazioni di rilascio concessione in violazione suolo pubblico per l'installazione dei della normativa di settore 51 cantieri (sup. 30 gg) 1,83 1,5 2,75 ; 52 BARBIERE, ACCONCIATORE omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 ED ESTETISTA Attività didattica, dimostrativa, nuova apertura, subingresso, variazioni, trasferimento 53 CARBURANTI Collaudo impianti esito positivo del collaudo in stradali, privati e per natanti difformità dall'autorizzazione ilasciata/normativa di settore CARBURANTI - Impianti stradali, rilascio autorizzazione in violazione privati e per natanti - Modifica della normativa di settore composizione, installazione e messa in esercizio impianti stradali, privati e 54 natanti, potenziamento,prelievo, trasferimento sede, subingresso, variazioni 3 1,5 4,5 2,83 1,5 4,25 8] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

9 certificato di agibilità rilascio certificato in violazione della normativa di settore 55 2,17 1,25 2,71 - Comunicazione omesso controllo regolarità vendite straordinarie attività di amministrativa 56 commercio al dettaglio 2,33 1,5 3,5 FISSO - Esercizio di omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 vicinato Avvio attività, Subingresso, Variazione settore merceologico; Ampliamento o riduzione superficie di vendita; Trasferimento sede Vendita funghi; Forme Speciali Distributori automatici settore merceologico non alimentare generico Nuova installazione; Prodotti al dettaglio per corrispondenza, televisione, altri sistemi di comunicazione 57 (commercio elettronico); Vendita al domicilio del consumatore - Avvio attività; Spaccio interno - Avvio attività; Spaccio interno - Variazioni: Subingresso; Trasferimento; Variazione settore merceologico; Ampliamento o riduzione superficie di vendita. FISSO Grandi omesso controllo requisiti 3,16 1,5 4,75 Strutture - Apertura, trasferimento di 58 sede e ampliamento di superficie 59 FISSO Grandi rilascio autorizzazione in violazione Strutture - Subingresso della normativa di settore FISSO - Media omesso controllo requisiti struttura Riduzione superficie; 60 Subingresso; apertura fino a mq; trasferimento di sede e ampliamento di superficie FISSO Medie rilascio autorizzazione in violazione Strutture superiori a mq - della normativa di settore 61 Apertura; trasferimento di sede e ampliamento di superficie FISSO Medie rilascio autorizzazione in violazione Strutture superiori a mq - della normativa di settore 62 subingresso SU AREE rilascio autorizzazione in violazione PUBBLICHE - Autorizzazione e della normativa di settore concessione di suolo pubblico per commercio in occasione di manifestazioni traordinarie;concessione temporane 63 a di suolo pubblico per commercio in occasioni straordinarie da parte di ditte autorizzate al commercio su area pubblica 2,33 1,5 3,5 SU AREE rilascio autorizzazione in violazione PUBBLICHE - Subingresso in attività della normativa di settore 64 di tipo A SU AREE rilascio autorizzazione in violazione PUBBLICHE - Subingresso in attività della normativa di settore 65 di tipo B; Tipo B Autorizzazione 2,33 1,5 3,5 2,33 1,5 3,5 SU AREE nessun rischio 2,33 1,5 3,5 PUBBLICHE - Tesserino di riconoscimento per partecipazione a 66 mercatini da parte di venditori non professionali SU AREE rilascio autorizzazione in violazione PUBBLICHE Tipo A della normativa di settore 67 Autorizzazione 2,33 1,5 3,5 9] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

10 CULTURA/ MUSEO AMBIENTE POLIZIA LOCALE CULTURA SPORT SPORT P.I. E LL.PP. E GABINETTO SINDACO, CULTURA Comunicazione Inizio Attività omesso controllo requisiti 2,33 1,00 2,33 1,83 1,5 2,75 Rilascio autorizzazioni di indebita concessione spazi 2,83 1,75 4,96 compatibilità ambientale per le 70 stazioni radio base telefonia mobile 1,83 1,5 2,75 1,83 1,5 2,75 Concessione occupazione indebita concessione spazi/sedi 1,83 1,5 2,75 temporanea spazi ed aree pubbliche 73 ad associazioni Concessione aree/spazi per eventi rilascio concessione in violazione culturali della normativa di settore Concessione occupazione rilascio concessione in violazione permanente (uguale o superione della normativa di settore 71 anni 1 ) spazi ed aree pubbliche Concessione occupazione indebita concessione spazi al fine temporanea (meno di 24 ore di favorire un soggetto rispetto ad 72 consecutive) spazi ed aree pubbliche un altro per partiti politici, sindacati, movimenti religiosi Concessione occupazione rilascio concessione in violazione temporanea (fino a 30 gg.) spazi ed della normativa di settore 74 aree pubbliche per cantieri 1,83 1,5 2,75 Concessione spazi ad Associazioni indebita concessione spazi/sedi 2,67 1,25 3,33 Concessione temporanea spazi ed indebita concessione spazi a aree pubbliche per manifestazioni soggetti non aventi titolo 76 sportive Concessione utilizzo sale comunali DIA indebita concessione spazi; calcolo oneri inferiore al dovuto al fine di favorire il soggetto richiedente Concessioneutilizzo impianti sprtivi indebita concessione spazi al fine e palestre di favorire un soggetto rispetto ad un altro omesso controllo requisiti FIERE - Riconoscimento rilevanza rilascio autorizzazione in violazione locale mostre mercato + della normativa di settore 80 concessione suolo pubblico GIORNALI E RIVISTE - Punti rilascio autorizzazione in violazione vendita esclusivi - Nuova apertura della normativa di settore 2,67 1,25 3,33 2,67 1,5 4 2,67 1,25 3,33 2,00 2,00 4,00 GIORNALI E RIVISTE - Punti omesso controllo requisiti vendita non esclusivi - Nuova apertura;rivendita di giornali e riviste 82 Variazioni: Subingresso;Trasferiment o; Variazione superficie; IGIENE PUBBLICA - AREA omesso controllo requisiti SOCIO SANITARIA- - Asilo nido- Centro Infanzia,-Nido famiglia nuova apertura, trasferimento sede, 83 rinnovo autorizzazione, accreditamento, rinnovo accreditamento 2,67 1,75 4,67 10] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

11 IGIENE PUBBLICA -AREA rilascio autorizzazione in violazione SANITARIA Ambulatori e studi della normativa di settore medici nuova apertura, trasferimento sede, modifica direttore sanitario, aggiunta 84 specialità;rinnovo autorizzazione, accreditamento, rinnovo accreditamento IGIENE PUBBLICA E VETERINARIA rilascio autorizzazione in violazione - Ambulatori e studi veterinari - della normativa di settore Abilitazione sanitaria - Nuova 85 apertura; trasferimento sede; Abilitazione sanitaria - subingresso e variazioni IMPRESA FUNEBRE rilascio autorizzazione in violazione Autorizzazione all esercizio di della normativa di settore 86 attività funebre;autorizzazione attività di trasporto a pagamento connesso all attività funebre ATTIVITA' CONTROLLI EDILZI adozione provvedimento finale in violazione della normativa di settore 87 Interventi di ristrutturazione edilizia adozione provvedimento finale in in assenza di permesso di costruire o violazione della normativa di settore 88 in totale difformità (art. 33, commi 1 e 2, DPR 380/01) Interventi eseguiti in assenza di adozione provvedimento finale in permesso di costruire, in totale violazione della normativa di 89 difformità o con variazioni essenziali settore (art.31, commi 3,4, 5, DPR 380/01) Interventi eseguiti in assenza o in adozione provvedimento finale in difformità dalla DIA e accertamento violazione della normativa di 90 di conformità (art.37, comma 1, settore DPR 380/01) Interventi eseguiti in base a adozione provvedimento finale in permesso annullato (art.38, DPR violazione della normativa di /01) settore Interventi eseguiti in parziale adozione provvedimento finale in difformità dal permesso di costruire violazione della normativa di 92 (art.34, commi 1 e 2, DPR 380/01) settore Lottizzazione abusiva (art. 30, DPR adozione provvedimento finale in 380/01) violazione della normativa di 93 settore MANIFESTAZIONI - Pubblico rilascio autorizzazione in violazione trattenimento - agibilità strutture - della normativa di settore occupazione suolo pubblico, in occasione di fiere, feste, mercati o di altre riunioni straordinarie di persone. Domanda cumulativa;piscina pubblica Nuova apertura;scuola di ballo gestita in forma imprenditoriale 94 Nuova apertura; Spettacoli musicali e/o danzanti temporanei in area aperta al pubblico o in apposita struttura;trattenimenti danzanti; Somministrazione temporanea in occasione di manifestazioni 3,33 1, MANIFESTAZIONI - Richiesta rilascio autorizzazione in violazione patrocinio comunale con della normativa di settore agevolazioni di carattere finanziario 3 1,5 4,5 (piano degli M05; M07; da M13 a M15; 96 NOLEGGIO - Autobus con rilascio autorizzazione in violazione conducente della normativa di settore 2,33 1,5 3,5 11] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

12 97 NOLEGGIO Autoservizio rilascio autorizzazione in violazione atipico; Distrazione autobus dal della normativa di settore servizio di linea per noleggio con conducente;nulla osta all immatricolazione autobus servizi di linea 2,33 1,5 3,5 98 2,33 1,5 3,5 Ordine di remissione in pristino o adozione provvedimento finale in di versamento di indennità violazione della normativa di 99 pecuniaria (art.167, D.Lgs.42/2004) settore 100 Permessi di costruire 2,00 2,00 4,00 POLIZIA AMMINISTRATIVA - omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 Agenzia d'affari nuova apertura, 101 subingresso, variazioni, trasferimento sede 102 nessun rischio 2,33 1,5 3,5 POLIZIA AMMINISTRATIVA - omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 Commercio di cose usate aventi o 103 non aventi valore storico Avvio attività NOLEGGIO licenza taxi; rilascio autorizzazione in violazione autorizzazione autovettura con della normativa di settore conducente POLIZIA AMMINISTRATIVA Ascensori e Montacarichi rilascio permesso di costruire in violazione della normativa di settore POLIZIA AMMINISTRATIVA rilascio licenza in violazione della Direttore o istruttore di tiro; fochino normativa di settore 2,33 1,5 3,5 Distribuzione di apparecchi o omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 congegni automatici, semiautomatici ed elettronici da gioco - variazioni, nuova apertura, subingresso, trasferimento POLIZIA AMMINISTRATIVA - omesso controllo requisiti 2,33 1,5 3,5 Installazione o effettuazione di giochi 106 leciti 107 POLIZIA AMMINISTRATIVA - rilascio licenza in violazione della Licenza per spettacoli viaggianti; normativa di settore Estensione temporanea validità licenza e occupazione di area pubblica;estensione licenze + concessione parco divertimenti 2,66 1,5 3,99 POLIZIA AMMINISTRATIVA Nessun rischio 2,33 1,5 3,5 - Manifestazione di sorte locale 108 (pesche di beneficenza, lotterie, tombole) 109 POLIZIA AMMINISTRATIVA - omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 Noleggio veicoli senza conducente Avvio attività, subingresso, variazioni, trasferimento POLIZIA AMMINISTRATIVA - omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 Rimessa per la custodia di veicoli Avvio attività; subingresso, trasferimento; POLIZIA AMMINISTRATIVA - Sala rilascio licenza in violazione della giochi Nuova normativa di settore apertura,ampliamento/riduzione 2,66 1,5 3,99 PRODUTTORI AGRICOLI - Prodotti omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 di complemento merceologico ortoflorovivaistico Ampliamento o 112 riduzione superficie di vendita, nuova apertura, subingresso, trasferimento, variazioni 12] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

13 PRODUTTORI AGRICOLI - Vendita omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 di latte crudo in locali tramite distributore automatico da parte di imprenditore agricolo Avvio attività; Vendita diretta tramite commercio 113 elettronico Avvio attività; Subingresso; Vendita diretta tramite commercio elettronico Avvio attività PRODUTTORI AGRICOLI - Vendita omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 in forma itinerante Avvio 114 attività; subingresso, variazioni PRODUTTORI AGRICOLI - Vendita omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 in locali aperti al pubblico Avvio 115 attività; Subingresso 13] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

14 PRODUTTORI AGRICOLI - Vendita omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 su area pubblica Avvio attività, 116 subingresso variazioni 117 PUBBLICI ESERCIZI rilascio concessione in violazione Concessione occupazione suolo della normativa di settore pubblico uso dehors 2,66 1,5 3,99 PUBBLICI ESERCIZI - Forme omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 particolari di somministrazione (art. 9 L.R. 29/2007) Avvio attività; 118 Variazioni: Subingresso; Ampliamento o riduzione di superficie PUBBLICI ESERCIZI - omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 Somministrazione all interno di circoli 119 privati affiliati Affidamento in gestione PUBBLICI ESERCIZI - omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 Somministrazione all interno di circoli privati affiliati Avvio attività; Variazione: Ampliamento o riduzione superficie di 120 somministrazione; Variazione presidente; Cambio affiliazione. Somministrazione all'interno di circoli privati non affiliati Nuova apertura Pubblici esercizi - Somministrazione omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 di alimenti e bevande Affidamento in gestione di reparto;somministrazione di alimenti 121 e bevande in attività alberghiera Affidamento in gestione PUBBLICI ESERCIZI - omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 Somministrazione di alimenti e bevande Subingresso variazioni: 122 Ampliamento o riduzione superficie; Trasferimento sede; PUBBLICI ESERCIZI - omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 Somministrazione di alimenti e 123 bevande a mezzo di apparecchi automatici Avvio attività; Subingresso 124 SCIA omesso controllo requisiti 2,5 1,75 4, SCIA E DIA omesso controllo requisiti 2,00 2,00 4,00 TATUAGGIO E PIERCING Avvio omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 attività; Variazione dei locali 126 (ampliamento riduzione ridistribuzione degli spazi interni); trasferimento sede; subingresso TURISMO STRUTTURE RICETTIVE omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 - Bed&breakfast - Unità abitative ad 127 uso turistico non in forma imprenditoriale TURISMO STRUTTURE RICETTIVE omesso controllo requisiti 2,66 1,5 3,99 - Subingresso; Affidamento in 128 gestione; Avvio attività 14] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

15 GESTIONE DEL RISCHIO "AREE COMUNI E GENERALI" TABELLA E (introdotta da aggiornamento al PNA del 2015): GESTIONE ENTRATE E SPESE E PATRIMONIO; CONTROLLI VERIFICHE E ISPEZIONI E SANZIONI; INCARICHI E NOMINE; AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO Si evidenzia che, in considerazione del fatto che la presente area E è stata integrata da ANAC con l'aggiornamento al PNA del 2015, alcuni dei processi che ricadrebbero all'interno della presente area sono già stati mappati e quindi possono essere ricercati anche all'interno delle altre 4 aree generali. N. MISURE MISURE STRUTTURA ESEMPLIFICAZIONE DEL probabilità ponderazione PREVENTIVE PREVENTIVE RESPONSABILE PROCESSO RISCHIO accadimento impatto rischio del rischio ATTUATE DA ATTUARSI SERVIZIO come da PDO da M01 a M03 FINANZIARIO Mancato controllo e verifica 129 accertamenti in materia tributaria 2,5 1,25 3,13 delle dichiarazioni e versamenti SERVIZIO FINANZIARIO TUTTI I SETTORI P.L. LEGALE Alienazione e acquisto quote di violazione normativa di settore al società ed enti fine di favorire soggetti compiacenti 130 2,17 1,75 3, ,33 1,5 5 3,33 1,5 5 incarichi legali accordi collusivi con liberi professionisti per conferimento 134 incarichi 2,83 2,5 7,08 Procedimento sanzionatorio ai adozione provvedimento finale in sensi dell'art.27, comma 2, 1 violazione della normativa di 135 periodo, DPR 380/01 settore Procedimento sanzionatorio ai adozione provvedimento finale in sensi dell'art.27, comma 2, 2 violazione della normativa di 136 periodo, DPR 380/01 settore 137 Autorizzazioni per incarichi autorizzazione allo svolgimento extraistituzionali ai propri dipendenti in violazione dei vincoli previsti dalla normativa di settore, controlli attività commerciali, edilizie mancato accertamento violazioni di POLIZIA LOCALE, e ambientali legge; cancellazione sanzioni 132 amministrative; alterazione dei dati EDILIZIA PRIVATA/ EDILIZIA PRIVATA/ AVVOCATURA P.L. / PATRIMONIO controllo rispetto Codice della Strada e rilievo incidenti stradali mancato accertamento violazioni di legge; cancellazione sanzioni amministrative; alterazione dei dati richieste, segnalazioni, esposti dei mancato accertamento delle cittadini fattispecie segnalate al fine di favorire un soggetto 3,33 1,75 5,83 E CONTENZIOSO accordi collusivi per una non 2,83 1,5 4,25 corretta difesa in giudizio 138 Sanzioni amministrative per opere adozione provvedimento finale in abusive su terreni di proprietà dello violazione della normativa di settore Stato e di Enti pubblici (art.95, L.R /85) M10; M13; M17 come da PDO da M01 a M06; da (piano degli M13 a M15 (piano degli M05 a M06; da M13 a M15 (piano degli M05 a M06; da M13 a M15 M09 a M10; M13; M15; M09 a M10; M13; M15. M09 a M10; M13; M15. M09 a M10; M13; M15. M09 a M10; M13; M15. M09 a M10; M13; da M15 a. ANNO / PERIODO 15] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

16 SERVIZIO FINANZIARIO SVINCOLO ASSICURATIVE POLIZZE svincolo anticipato 2,67 1,5 4 Verifiche in fase di liquidazione effettuazione delle verifiche 2,91 1,25 2,33 puntuale M09 a M10; M13; da M15 a ; M09 a M10; M13; da M15 a. PATRIMONIO gestione amministrativa locazioni mancanza verifiche; adozione 3,5 1,5 2,33 provvedimento finale in violazione della normativa di settore 142 M09 a M10; M13; da M15 a. GESTIONE DEL RISCHIO "AREE ULTERIORI" TABELLA F AMBITO: AREE DIVERSE E SPECIFICHE SERVIZI DEMOGRAFICI mancato accertamento x favorire 143 accertamenti anagrafici 2 1,5 3 un soggetto 144 rilascio / rinnovo contrassegno indebito riconoscimento di di parcheggio per disabili requisiti finalizzati al rilascio del tagliando 2,17 1,25 2,71 M10; da M12 a M09 a M10; M13; da M15 a. Svincoli limiti PEEP indebito riconoscimento dei requisiti finalizzati ad ottenere lo 145 svincolo / quantificazione del prezzo inferiore al dovuto 2,17 1,25 2,71 M09 a M10; M13; da M15 a. Trasformazione Diritto di superficie indebito riconoscimento dei requisiti finalizzati ad ottenere lo 146 svincolo / quantificazione del prezzo inferiore al dovuto 2,17 1,25 2,71 M09 a M10; M13; da M15 a ; NOTA 1 In relazione alle misure preventive da attuarsi, si osserva come le tipologie di atti da sottoporre a controllo successivo di regolarità amministrativa, di cui alla misura del presente piano, verranno puntualmente definite in sede di approvazione del Piano dei Controlli per l'esercizio NOTA 2 In relazione alle misure preventive da attuarsi, si osserva come le tipologie di atti da sottoporre a monitoraggio dei tempi procedimentali, di cui alla misura M12 del presente piano, verranno puntualmente definite in sede di approvazione del Piano dei Controlli per l'esercizio ] processi ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls

17 MO1 MO2 MO3 MO4 MO5 MO6 MO7 MO8 MO9 MO10 MO11 MO12 MO13 MO14 MO15 MO16 MO17 MO18 TRASPARENZA CODICE DI COMPORTAMENTO ASTENSIONE IN CASO DI CONFLITTO DI INTERESSE E MONORAGGIO DEI RAPPORTI TRA AMMINISTRAZIONE E SOGGETTI ESTERNI INCARICHI D'UFFICIO, ATTIVITA' ED INCARICHI EXTRAISTITUZIONALI VIETATI AI DIPENDENTI Inconferibilità e incompatibilità di incarichi dirigenziali ed incarichi amministrativi di vertice Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage. Revolving doors) Formazione delle commissioni e assegnazione del personale agli uffici Rotazione del personale addetto alle aree a rischio di corruzione Tutela del soggetto che segnala illeciti (whistleblowing) Formazione del personale Patti di integrità Monitoraggio sul rispetto dei termini procedimentali Azione di sensibilizzazione e rapporto con la società civile Meccanismi di controllo nel processo di formazione delle decisioni Informatizzazione dei processi Accesso telematico ad atti, dati, documenti e procedimenti Monitoraggio sui modelli di prevenzione della corruzione in Enti pubblici vigilati ed Enti di diritto privato in controllo pubblico partecipati Procedure e formalizzazione dell'iter dei processi Sistema dei controlli interni 17 ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls misure da PNA

18 D01 D02 D03 D04 D05 D06 D07 D08 Direttiva su astensione in caso di conflitto di interesse e relativa certificazione da inserire dentro ciascun pratica circa insussistenza di conflitti (con modello) Contenuti del Codice di Comportamento (già oggetto di diffusione) Direttiva in materia di attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro Direttiva in materia di verifica dei precedenti penali in occasione dell attribuzione di incarichi dirigenziali, amministrativi di vertice, di nomina di commissioni per l affidamento commesse o di concorso e di assegnazione agli uffici con deleghe gestionali Direttiva in materia di incompatibilità specifiche per posizioni dirigenziali materia di conferimento di incarichi dirigenziali in caso di particolari attività e di incompatibilità specifiche per posizioni dirigenzialiirettiva in materia di codice di comportamento aziendale Misure in materia di confluitto di interessi 18 ALL. 1 DEFINITIVO gestione del rischio.xls misure ESISTENTI