Tabella 1. Valutazione del rischio per singolo settore. Polizia Locale Acquisizione e progressione del personale

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1 Valutazione del rischio per singolo settore Tabella 1 Polizia Locale Acquisizione e progressione del personale Attribuzione salario accessorio. Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamenti diretti Basso Aree Generali Affari legali e contenzioso. nell'intervenir e Basso 1

2 Controlli, verifiche, Disomogeneit Basso ispezioni e sanzioni (irrogazione sanzioni per violazioni urbanistico-edilizie, sanzioni codice della strada, sanzioni per violazioni in materia ambientale). valutazioni e dei comportamen ti Gestione delle spese. Inadeguatezza o assenza di competenza del personale addetto ai processi Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Provvedimenti di tipo concessorio: occupazione spazi ed aree pubbliche. dichiarati dai richiedenti Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Attività di di dichiarazioni sostitutive in Abuso nel rilascio di Basso 2

3 Procedimento Fase Rischio D1 D2 D3 D4 D5 D6 D7 D8 D9 D10 Probabilità (P) = Media D1>D6 luogo di autorizzazioni: autorizzazioni D.I.A. - S.C.I.A. in ambiti in cui attività produttive. il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di al fine di agevolare determinati soggetti (es.: controlli finalizzati all'accertamet no del possesso di per apertura di esercizi commerciali) Attività di di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni: D.I.A. - S.C.I.A. edilizia privata. Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di al fine di agevolare determinati soggetti (es.: controlli finalizzati Impatto (I) = Media D7>D8 Punteggio (PxI) RISCHIO Basso 3

4 Procedimento Fase Rischio D1 D2 D3 D4 D5 D6 D7 D8 D9 D10 Probabilità (P) = Media D1>D6 all'accertamet no del possesso di per apertura di esercizi commerciali) Impatto (I) = Media D7>D8 Punteggio (PxI) RISCHIO Servizio Organi Istituzionali Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamento diretto in economia per esecuzione di lavori, servizi e forniture ex art. 125 codice contratti. Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa Basso Verifica / Aggiudicazione / Stipula del contratto. o Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 4

5 Affidamento a terzi di beni di proprietà dell'ente. Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell'opportuni tà Basso Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere ad associazioni ed enti. Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell'opportuni tà Basso Settore III-Servizio III Politiche Culturali Acquisizione e progressione del personale Attribuzione salario accessorio. Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Conferimento di incarichi di collaborazione. Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell'opportuni tà Affidamento lavori, servizi e forniture Basso 5

6 Affidamenti diretti Basso Procedure negoziate Basso Programmazione / Basso Progettazione / Redazione del cronoprogramma. Rendicontazione del contratto Basso Selezione del contraente / Individuazione dello strumento / Istituto per l'affidamento. Verifica / Aggiudicazione / Stipula del contratto. Aree Generali Basso Basso Gestione delle entrate o Basso (maneggio valori, controlli, attività di accertamento tributario. Gestione delle spese. o Basso Inadeguatezza o assenza di competenza del personale addetto ai processi Basso 6

7 Gestione del patrimonio. Scarsa trasparenza dell'operato Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Affidamento a terzi di beni di proprietà dell'ente. Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell'opportuni tà Basso Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere ad associazioni ed enti. dichiarati o sulla realizzazione dell'iniziativa Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Provvedimenti di tipo autorizzatorio: rilascio autorizzazione. o Basso 7

8 Settore III-Servizio II -Politiche Sociali Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamento mediante procedura in economia. Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere ad associazioni ed enti. dichiarati o sulla realizzazione dell'iniziativa Basso Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a Disomogeneit valutazioni nella verifica delle richieste Basso 8

9 Procedimento Fase Rischio D1 D2 D3 D4 D5 D6 D7 D8 D9 D10 Probabilità (P) = Media D1>D6 persone. Impatto (I) = Media D7>D8 Punteggio (PxI) RISCHIO Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Provvedimenti di tipo concessorio: permesso parcheggi portatori di handicap. dichiarati dai richiedenti Basso Settore II-Servizio I - Finanziario Acquisizione e progressione del personale Attribuzione salario accessorio. Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Affidamento lavori, servizi e forniture Procedimento Fase Rischio D1 D2 D3 D4 D5 D6 D7 D8 D9 D10 Probabilità (P) = Media D1>D6 Impatto (I) = Media D7>D8 Punteggio (PxI) RISCHIO 9

10 Affidamento mediante procedura in economia Basso Settore II - Servizio Ii - Tributi - Patrimonio Acquisizione e progressione del personale Attribuzione salario accessorio. Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamento mediante procedura in economia Basso Aree Generali Attività di accertamento tributario. o Basso 10

11 Economato - maneggio o Basso valori. Gestione del patrimonio Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Affidamento a terzi di beni Basso di proprietà dell'ente. Provvedimenti di tipo concessorio: occupazione spazi ed aree pubbliche. Disomogeneit valutazioni nella verifica delle richieste Basso Settore I-Servizio II-Affari Generali - Servizi Demografici Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamenti diretti Basso Aree Generali 11

12 Affari legali e contenzioso Basso nell'intervenir e Incarichi e nomine. Scarsa trasparenza dell'operato Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere ad associazioni ed enti. Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell'opportuni tà Basso Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone. Scarsa trasparenza /poca pubblicità dell'opportuni tà Basso Settore I -Servizio I -Risorse Umane Acquisizione e progressione del personale Attribuzione salario Disomogeneit Basso 12

13 accessorio. valutazioni e dei comportamen ti Composizione Commissione di Concorso. Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari Basso Conferimento di incarichi di collaborazione. Progressioni di carriera PREPARATORIA / PROGRAMMAZIONE / PROGETTAZIONE Reclutamento - Approvazione bando di concorso e/o selezione PREPARATORIA / PROGRAMMAZIONE / PROGETTAZIONE Scarsa trasparenza dell'operato Scarsa trasparenza dell'operato Previsioni di di accesso "personalizzati " ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il attitudinali e professionali richiesti in Basso Basso Basso 13

14 relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari Reclutamento - Svolgimento di concorso CONTROLLI / VERIFICHE SUCCESSIVE Inosservanza delle regole procedurali a agaranzia della trasparenza e dell'imparzialit à della selezione, quali, a titolo esemplificativ o, la cogenza della regola dell'anonimat o nel caso di prova scritta e la predeterminaz ione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari Basso Affidamento lavori, servizi e forniture 14

15 Affidamento diretto in economia per esecuzione di lavori, servizi e forniture ex art. 125 codice contratti. Scarsa / mancata regolamentazi one Basso Settore IV-Servizio II Edilizia Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Accesso atti amministrativi - tecnici. Inadeguatezza o assenza di competenza del personale addetto ai processi Basso Certificati ricongiungimento. Certificazioni varie. Comunicazione inizio lavori. Denuncia inizio attività. Permessi di costruire. o Disomogeneit valutazioni nella verifica delle richieste o o Disomogeneit Basso Basso Basso Medio Medio 15

16 valutazioni nella verifica delle richieste Segnalazione certificata inizio attività. o Medio Settore IV-Servizio III Condono Vigilanza Edilizia Aree Generali Vigilanza edilizia - Applicazioni sanzioni pecuniarie. nell'intervenir e Basso Vigilanza edilizia - Controllo territorio. Vigilanza edilizia - Ordinanze (L.R. 15/08). nell'intervenir e nell'intervenir e Basso Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Accesso atti amministrativi - tecnici. Inadeguatezza o assenza di competenza del personale addetto ai Basso 16

17 processi Autorizzazione taglio alberi Disomogeneit Basso privati. valutazioni nella verifica delle richieste Certificati di agibilità. Disomogeneit Basso valutazioni nella verifica delle richieste Certificazioni attestazioni. Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Processi di costruire a sanatoria (L. 47/85 - L. 724/94 - L. 326/03 - LR 12/04). Disomogeneit valutazioni nella verifica delle richieste Basso Settore IV-Servizio I Urbanistica Affidamento lavori, servizi e forniture Anticendio - estintori ecc.. o Basso Sicurezza sul lavoro. Disomogeneit Basso 17

18 Procedimento Fase Rischio D1 D2 D3 D4 D5 D6 D7 D8 D9 D10 Probabilità (P) = Media D1>D6 valutazioni e dei comportamen ti Impatto (I) = Media D7>D8 Punteggio (PxI) RISCHIO Aree Specifiche - Pianificazione urbanistica Piani di lottizzazione - Piani Disomogeneit Basso di recupero. valutazioni e dei comportamen ti Varianti speciali di PRG. Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Concessioni cimiteriali. o Basso Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 18

19 Accesso atti amministrativi - tecnici. Inadeguatezza o assenza di competenza del personale addetto ai processi Basso Autorizzazione allaccio fogna. Autorizzazioni edilizio - paesaggistiche (interventi minori). Autorizzazioni paesaggistiche - Esercizio sub-delega. Certificato destinazione urbanistica. Prezzo cessione alloggi PEEP. o o o o Disomogeneit valutazioni e dei comportamen ti Basso Basso Medio Basso Medio Settore IV-Servizio IV Ambiente Aree Generali Attività di ispezione, vigilanza e territorio. nell'intervenir e Basso 19

20 Igiene urbana e ambientale o Basso. Verde pubblico Medio Aree Specifiche - Ambiente e Protezione Civile Gestione telefonia / o Basso Antenne. Lotta al randagismo. o Basso Protezione Civile Comunale. nell'intervenir e Aree Specifiche - Smaltimento rifiuti Basso Adempimenti in materia di raccolta dei rifiuti e presentazione MUD Medio Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 20

21 Vincolo idrogeologico. o Basso Settore IV-Servizio V Attività Produttive Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Acconciatori (apertura - trasferimento - subingresso - cessazione). o Agenzie d'affari (apertura - trasferimento - subingresso - cessazione). Agriturismo (apertura - subingresso - cessazione variazioni). Apparecchi da gioco (inizio - cessazione). Ascensori e piattaforme elevatrici. Attività artigiane. o dichiarati dai richiedenti dichiarati dai richiedenti o 21

22 dichiarati dai richiedenti Attività di rimessa veicoli. o Attività ricettive alberghiere (apertura - trasferimento - modifiche). o Attività ricettive alberghiere (subingresso - cessazione - variazioni). Attività ricettive non alberghiere (apertura). Commercio su aree pubbliche in forma itinerante. Commercio su aree pubbliche in posteggi di mercato (subingresso). Commercio su aree pubbliche partecipazione alle fiere. Concessioni spazi MOAL. Esercizi di vicinato (apertura - trasferimento - subingresso - cessazione variazioni). o o dichiarati dai richiedenti dichiarati dai richiedenti o dichiarati dai 22

23 richiedenti Forme speciali di vendita. o Impianti di carburante su area privata. o Media struttura di vendita (apertura - trasferimento). Noleggio con conducente autobus (subingresso - cessazione - variazioni). Noleggio con conducente autovettura (subingresso - cessazione - variazioni). Noleggio veicoli senza conducente. Piccoli intrattenimenti sia all'interno che all'esterno di pubblici esercizi. Procedimenti limitativi della sfera giuridica dell'impresa (revoca - decadenza - chiusura). Processi verbali - ordinanze ingiunzione di pagamento. dichiarati dai richiedenti o o o dichiarati o sulla realizzazione dell'iniziativa o Sala giochi (apertura - o 23

24 trasferimento - ampliamento). Somministrazione alimenti e bevande (subingresso). dichiarati dai richiedenti Somministrazione alimenti e bevande (trasferimento). Spettacoli viaggianti - Rilascio autorizzazione per svolgimento spettacolo. Spettacoli viaggianti rilascio licenza comunale. Taxi (sostituzione autovettura). Taxi (subingresso). o dichiarati o sulla realizzazione dell'iniziativa dichiarati o sulla realizzazione dell'iniziativa o dichiarati dai richiedenti Tombole - Pesche di o 24

25 beneficienza. Vendita stampa quotidiani e periodici. o Settore V -Servizio II-Manutenzioni Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamenti diretti. Utilizzo della Basso procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa Definizione elementi del contratto. Definizione dei di accesso alla gara e, in particolare, dei tecnico-econo mici dei concorrenti al fine di favorire un'impresa Basso 25

26 (es.: clausole dei bandi che stabiliscono di qualificazione) Esecuzione del contratto - Subappalto. Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolare gli esiti, utilizzando il meccanismo dei subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti allo stesso Basso Esecuzione del contratto - Varianti in corso di esecuzione del contratto. Ammissioni di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all'appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni Basso Procedure negoziate. Utilizzo della 26

27 procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa Programmazione / Progettazione / Redazione del cronoprogramma Basso Selezione del contraente / Individuazione dello strumento / Istituto per l'affidamento. Verifica / Aggiudicazione / Stipula del contratto Basso Basso Settore V -Servizio I-Lavori Pubblici Affidamento lavori, servizi e forniture Affidamenti diretti. Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla Basso 27

28 legge al fine di favorire un'impresa Definizione elementi del contratto. Definizione dei di accesso alla gara e, in particolare, dei tecnico-econo mici dei concorrenti al fine di favorire un'impresa (es.: clausole dei bandi che stabiliscono di qualificazione) Basso Esecuzione del contratto - Subappalto. Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolare gli esiti, utilizzando il meccanismo dei subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti allo stesso Basso 28

29 Esecuzione del contratto - Ammissioni di Basso Varianti in corso di esecuzione del contratto. varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all'appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni Procedure negoziate. Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa Programmazione / Progettazione / Redazione del cronoprogramma. Selezione del contraente / Individuazione dello strumento / Istituto per l'affidamento. Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell'affidamen to diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire Basso Basso 29

30 un'impresa Verifica / Aggiudicazione / Stipula del contratto Basso 30