SOLLECITAZIONE PUBBLICA DI OFFERTA PER LA GESTIONE FINANZIARIA DEL COMPARTO GARANTITO

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1 ASTRI Fondo Pensione Fondo nazionale di previdenza complementare per i lavoratori del settore autostrade, strade, trasporti e infrastrutture Iscritto all Albo dei Fondi Pensione con il n.148 SOLLECITAZIONE PUBBLICA DI OFFERTA PER LA GESTIONE FINANZIARIA DEL COMPARTO GARANTITO 1) Il Consiglio di Amministrazione del Fondo, in conformità alle deliberazioni preliminari assunte ai sensi dell art. 3 della Deliberazione della Commissione di Vigilanza sui Fondi Pensione (COVIP) del 9 dicembre 1999, nella seduta del 22 ottobre 2012 ha indetto la gara per la selezione dei soggetti a cui affidare la gestione finanziaria del patrimonio del Comparto Garantito. 2) Il Fondo attua una gestione multicomparto su due linee di investimento: Bilanciato e Garantito. La capitalizzazione del Fondo al 30 settembre 2012 ammonta a circa 135 milioni. Alla stessa data il patrimonio del Comparto Garantito ammonta a circa 10 milioni, con una crescita annuale stimata in circa 2 milioni; le posizioni allocate nel Comparto rappresentano circa il 15% della platea degli iscritti. 3) La gestione del Comparto Garantito prevede una politica di investimento con l obiettivo di realizzare rendimenti che siano almeno pari o superiori al tasso di rivalutazione del TFR. La durata del mandato è fissata in 5 anni Il Benchmak del Comparto da assumere a riferimento è costituito da: 95% JP Morgan euro 1-5 anni, Ticker Bloomberg JNEU1R5 5% MSCI WORLD total return net dividend reinvested, Ticker Bloomberg NDDUWI La componente obbligazionaria può anche attestarsi fino al 100%, mentre quella azionaria non può essere superiore al 10%. La gestione del Comparto, così come individuato dalla COVIP nella delibera del 28 giugno 2006, dovrà garantire almeno la restituzione del totale dei contributi versati, relativi al singolo aderente, alla scadenza della Convenzione e al verificarsi dei seguenti eventi: pensionamento; decesso; invalidità permanente che comporti la riduzione della capacità di lavoro a meno di un terzo; inoccupazione per un periodo di tempo superiore a 48 mesi;

2 I soggetti interessati possono includere nell offerta una o più garanzie come di seguito specificate: garanzia di rendimento minimo; l inserimento di eventi aggiuntivi rispetto a quelli sopra indicati quali: le anticipazioni di cui all art. 11, comma 7, lett. a), b) e c) del D.Lgs. 252/2005; il trasferimento della posizione relativa al singolo aderente ad altro Comparto del Fondo; il riscatto per perdita dei requisiti di partecipazione al Fondo. 4) Possono presentare offerte i soggetti che soddisfano i requisiti di cui all articolo 6, comma 1 lettere a), b), e c) del D.Lgs. n. 252/2005, e successive integrazioni e modifiche, aventi sede statutaria in Stati appartenenti all Unione Europea, in possesso dei seguenti requisiti: mezzi propri consolidati del gruppo di appartenenza non inferiori a 250 milioni di Euro; attività gestite a livello di gruppo per conto terzi non inferiori a milioni di Euro per i gruppi finanziari e attività a copertura delle riserve tecniche dei rami vita non inferiori a milioni di Euro per i gruppi assicurativi. Si richiede inoltre la sede operativa in Italia, quest ultima eventualmente riferibile anche ad altri soggetti appartenenti allo stesso gruppo. 5) Ai sensi dell art. 6, comma 6, D.Lgs. n. 252/2005 i soggetti ammessi alla selezione non devono appartenere ad identici gruppi societari e comunque non devono essere legati, direttamente o indirettamente, da rapporti di controllo tra loro. 6) I soggetti ammessi alla selezione non devono essere appartenenti allo stesso gruppo della Banca Depositaria (Société Générale Securities Services - SGSS S.p.A). 7) Sono sempre ammesse deleghe di gestione totali mentre deleghe di gestione parziali sono ammesse soltanto nei confronti di società del medesimo gruppo. Nel caso di delega parziale dovranno essere indicati: il soggetto delegante responsabile dell offerta e che produrrà e trasmetterà i dati di risposta al bando con il quale sarà stipulato il mandato e che risulterà responsabile sia dell attività svolta in proprio sia di quella dei delegati; il/i soggetto/i delegato/i; le attività svolte dal soggetto delegante; le deleghe, con le relative motivazioni, che saranno conferite al/ai delegato/i e che, dovranno essere dettagliatamente indicate. Non sono ammesse sovrapposizioni di attività. i dati della sezione Generale del Questionario compilati dal delegante e dal/dai delegato/i; i dati della sezione Specifica del Questionario compilati congiuntamente dal delegante e dal/dai delegato/i con riferimento all area specifica di competenza. Nel caso di delega totale dovranno essere indicati: il soggetto delegante responsabile dell offerta con il quale sarà stipulato il mandato, risulterà responsabile sia dell attività svolta in proprio, sia di quella dei delegati e fungerà essenzialmente da interlocutore strutturale del Fondo; il/i soggetto/i delegato/i; i dati della sezione Generale del Questionario compilati dal delegante e dal/dai delegato/i;

3 i dati della sezione Specifica del Questionario compilati dal/dai delegato/i. Nel caso di deleghe, sia totali che parziali, le dichiarazioni nonché le autocertificazioni indicate al punto 28) dovranno essere presentate da entrambi i soggetti. 8) La procedura di scelta dei gestori seguirà le linee indicate dall articolo 6, comma 6 e comma 8, D.Lgs. n. 252/2005 e successive modificazioni ed integrazioni, e dalla richiamata Deliberazione COVIP. 9) Il testo della sollecitazione di offerta e il Questionario elettronico sono disponibili presso la sede del Fondo e possono essere scaricati dal sito web del fondo o richiesti via al seguente indirizzo: info@astrifondopensione.it 10) Le candidature dovranno essere accompagnate dal Questionario, compilato integralmente in ogni sua parte, in forma elettronica. In caso di deleghe di gestione il questionario dovrà essere compilato con le stesse modalità da ciascun soggetto coinvolto, come specificato al punto 7). 11) I soggetti interessati dovranno anche presentare un offerta economica in busta chiusa separata recante la dicitura Offerta economica per la gestione del mandato Garantito, unitamente al Questionario elettronico di cui al punto 9). L offerta economica dovrà quotare obbligatoriamente le garanzie di cui alle lettere a) e b) come descritte di seguito: a) prestazione di una garanzia di restituzione integrale dei valori e delle disponibilità conferiti in gestione, al netto delle commissioni di gestione e garanzia, alla scadenza della Convenzione; b) prestazione di una garanzia di restituzione integrale dei valori e delle disponibilità conferiti in gestione relativi al singolo aderente, al netto delle commissioni di gestione e garanzia, qualora si realizzi in capo allo stesso uno dei seguenti eventi: pensionamento; decesso; invalidità permanente che comporti la riduzione della capacità di lavoro a meno di un terzo; inoccupazione per un periodo di tempo superiore a 48 mesi. L offerta economica dovrà altresì contenere una separata valutazione quantitativa delle eventuali garanzie aggiuntive indicate dal candidato per la prestazione di: c) una garanzia di restituzione integrale dei valori e delle disponibilità conferiti in gestione con una garanzia di rendimento minimo proposta dal candidato, al netto delle commissioni di gestione e garanzia, alla scadenza della Convenzione; d) una garanzia di restituzione integrale dei valori e delle disponibilità conferiti in gestione con una garanzia di rendimento minimo proposta dal candidato, al netto delle commissioni di gestione e garanzia, anche nel caso del verificarsi di uno degli eventi di cui alla precedente lettera b); e) una garanzia di restituzione integrale dei valori e delle disponibilità conferiti in gestione relativi al singolo aderente, al netto delle commissioni di gestione e garanzia, qualora si realizzi in capo allo stesso uno dei seguenti eventi aggiuntivi rispetto a quelli indicati al punto b): anticipazioni di cui all art. 11, comma 7, lett. a), b) e c) del D.Lgs. 252/2005;

4 trasferimento della posizione relativa al singolo aderente ad altro Comparto del Fondo; riscatto per perdita dei requisiti di partecipazione al Fondo; L offerta economica per la gestione e la o le garanzie offerte dovrà essere espressa sotto forma di commissione in percentuale commisurata al patrimonio in gestione. Non sono previste commissioni di incentivo. 12) Eventuali informazioni o chiarimenti sulla compilazione del Questionario dovranno essere chiesti unicamente via all indirizzo di European Investment Consulting: info@eicmilan.com entro e non oltre le ore 17 del giorno 5 novembre p.v.. 13) Il Questionario si compone di due parti, Generale e Specifica. La parte Specifica dovrà essere compilata con riferimento al mandato di gestione di cui al presente bando. Le risposte al Questionario sia della parte Generale sia di quella Specifica, dovranno essere tassativamente fornite secondo la sequenza e rispettando la scansione delle domande poste dal Questionario medesimo. Le metodologie da utilizzare per l esposizione dei dati di natura quantitativa richiesti dal Questionario sono indicate esplicitamente nel Questionario stesso. 14) Ai sensi del D.Lgs. 196/2003, per il trattamento dei dati personali forniti dovrà essere dato consenso scritto. Il Questionario, compilato integralmente, dovrà essere accompagnato da una dichiarazione che i dati esposti sono veri ed esaustivi e da un autocertificazione attestante il possesso di tutti i requisiti di legge, entrambe sottoscritte dal legale rappresentante. 15) L autocertificazione dovrà contenere anche una asseverazione circa la continuità dei team di gestione, con riferimento alla durata del Performance Track Record esposto. Costituisce criterio di ammissione per il presente bando, la presentazione del Performance Track Record con una storia di almeno quattro anni di dati, come richiesto nella sezione Specifica del Questionario. Costituirà titolo preferenziale la presentazione di dati di performance che siano conformi agli standard GIPS. A questo proposito per i soggetti che adottano il suddetto standard è richiesto un documento di autocertificazione. 16) Il Fondo si riserva di richiedere ai soggetti partecipanti, a proprio insindacabile giudizio, eventuali integrazioni della documentazione trasmessa. 17) I dati personali dell offerente saranno trattati in conformità alle disposizioni del citato D.Lgs. 196/2003. In particolare, tali dati saranno trattati esclusivamente ai fini della partecipazione alla selezione delle offerte di cui al presente avviso e non verranno né comunicati né diffusi. Il titolare del trattamento è ASTRI. 18) L apposita Commissione finanziaria del Fondo, coadiuvata dall Advisor, procederà alla valutazione dei questionari pervenuti a seguito della quale saranno identificati i candidati maggiormente qualificati (short list). Il numero di tali candidati sarà tale da consentire il raffronto tra una pluralità di soggetti. 19) La citata Commissione procederà quindi ad esaminare le offerte economiche. Nella valutazione si terrà conto di quanto previsto dall art. 7, comma 3, della richiamata Deliberazione della COVIP. 20) Seguirà una fase selettiva che prevede incontri diretti, volti ad acquisire ulteriori elementi e chiarimenti. La valutazione ottenuta in questa fase andrà a integrare quella ottenuta con il Questionario e con l offerta economica.

5 21) Il Consiglio di Amministrazione del Fondo individuerà a suo insindacabile giudizio, tramite specifica delibera, uno o più soggetti aggiudicatari. 22) La Convenzione che regola i rapporti tra il Fondo e il Gestore sarà sottoposta alle leggi italiane e sarà conforme alle indicazioni contenute nello schema deliberato dalla COVIP e conterrà quindi l indicazione dell obiettivo di gestione, nonché adeguati criteri di valutazione dei risultati e delle clausole di recesso. In caso di modifiche legislative o regolamentari, la Convenzione verrà prontamente adeguata dalle parti. 23) La Convenzione di Gestione prevederà, tra l altro, i momenti e le metodologie di controllo del rischio e delle performance realizzate, il divieto di negoziazione con controparti di gruppo e le clausole di risoluzione e di recesso esercitabili dal Fondo. La Convenzione conterrà, altresì le riserve di operatività del Consiglio di Amministrazione del Fondo in tema di distribuzione dei flussi di contribuzione, di interruzione dei flussi stessi, di smobilizzo parziale o totale degli investimenti. 24) All atto dell affidamento potranno essere conferite al gestore mandatario attività in titoli o liquidità. Sarà cura del mandatario provvedere, entro i termini che saranno fissati dalla Convenzione, all eventuale riallineamento delle attività con riferimento agli obiettivi del mandato o alla loro parziale liquidazione, al fine di consentire il bilanciamento del mandato stesso. La Banca Depositaria eserciterà anche su tale attività i compiti di controllo ad essa demandati dalla normativa vigente. 25) In caso di rinuncia all incarico da parte del soggetto aggiudicatario, o di successivo recesso del Fondo, il Consiglio di Amministrazione si riserva di riconsiderare le migliori candidature precedentemente escluse. 26) Il presente annuncio costituisce invito ad offrire e non offerta al pubblico ex art cc. 27) Il presente annuncio e la ricezione dell eventuale offerta non comportano per il Fondo alcun obbligo o impegno ad affidare il predetto servizio nei confronti degli eventuali offerenti e, per essi, alcun diritto a qualsiasi titolo. 28) L offerta nonché il questionario, con riferimento al mandato per il quale si intende avanzare la propria candidatura, dovranno essere compilati in tutte le loro parti e dovranno pervenire, a mano ovvero tramite corriere, in busta chiusa, con l indicazione esterna BANDO ASTRI-FONDO PENSIONE MANDATO GARANTITO, alla sede del Fondo: ASTRI Via Antonio Nibby, Roma entro e non oltre le ore 17 del giorno 7 novembre p.v.. Ogni busta dovrà contenere: il questionario in forma elettronica (su idoneo supporto) utilizzando, senza apportare alterazioni, il file fornito dal Fondo nonché gli allegati al questionario richiesti dallo stesso; una busta chiusa separata contenente l offerta economica; dichiarazione di consenso al trattamento dei dati personali; dichiarazione di veridicità dei dati esposti a firma del legale rappresentante del soggetto potenzialmente offerente; autocertificazione contenente una asseverazione circa la continuità dei team di gestione, con riferimento alla durata del Perfomance Track Record esposto;

6 autocertificazione con apposita lettera a firma del legale rappresentante del soggetto potenzialmente offerente nella quale si dichiari il possesso di tutti i requisiti di ammissione sopra indicati e l intendimento a partecipare alla selezione; autocertificazione di conformità dei dati presentati agli standard GIPS solo se utilizzati nella presentazione dei dati di performance nel questionario. per IL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE IL PRESIDENTE