PUBBLICA SOLLECITAZIONE DI OFFERTA PER LA SELEZIONE DI UN SOGGETTO A CUI AFFIDARE LA GESTIONE DI PARTE DELLE ATTIVITÀ

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1 PUBBLICA SOLLECITAZIONE DI OFFERTA PER LA SELEZIONE DI UN SOGGETTO A CUI AFFIDARE LA GESTIONE DI PARTE DELLE ATTIVITÀ (ASSET CLASS AZIONARIA USA) Estratto pubblicato l 8 marzo 2016 sui quotidiani: MF Il Sole 24 Ore 1

2 Il Consiglio di Amministrazione del Fondo Pensione Complementare per il Personale del Banco di Napoli (in breve, Fondo ) nel corso della riunione del 18 dicembre 2015, nel rispetto delle indicazioni statutarie e delle deliberazioni preliminari assunte ai sensi dell art. 3 della Deliberazione COVIP del 9/12/1999, ha deliberato di procedere alla selezione di un soggetto a cui affidare la gestione di parte delle risorse finanziarie del Fondo, ai sensi dell art. 6 del D. Lgs n. 252/05 e successive modificazioni e integrazioni. Il patrimonio del Fondo, al 31/12/2015, ammontava a circa euro 693 milioni. Il Fondo è ripartito in due separate sezioni tra loro del tutto autonome sia sotto il profilo contabile che sotto il profilo gestionale, rispettivamente denominate Sezione A e Sezione B. La Sezione A è il polo di aggregazione delle forme di previdenza complementare a prestazione definita operanti nell ambito del Gruppo Intesa Sanpaolo, per dare continuità all erogazione dei trattamenti già dovuti dai regimi integrativi pregressi. La Sezione B opera in regime di contribuzione definita a capitalizzazione individuale ed assicura prestazioni integrative in funzione della contribuzione effettuata e dei relativi rendimenti. E in corso un processo di integrazione dei fondi a contribuzione definita del Gruppo Intesa Sanpaolo. Il Fondo Pensione, stante la classificazione in vigore, rientra nella categoria dei fondi preesistenti (costituiti prima dell introduzione della legislazione sui Fondi Complementari) ed è iscritto all Albo tenuto dalla Covip con il numero Caratteristiche indicative del mandato di gestione in corso di affidamento. Il Fondo intende conferire nr. 2 mandati di gestione specialistici per circa euro 45 milioni complessivi: 1 mandato per la Sezione A del Fondo. La convenzione di gestione decorre dal momento della stipula e avrà una durata di 3 anni. 1 mandato per la Sezione B del Fondo. La convenzione di gestione decorre dal momento della stipula e avrà una durata di 3 anni. La gestione investe in strumenti di capitale quotati e denominati in dollari statunitensi e, per la gestione temporanea della liquidità, in strumenti monetari denominati in euro. Non sono consentiti titoli denominati in altre valute. Ferme restando le prescrizioni del D.M. n. 166/2014 e del D. Lgs. n. 252/2005, il Consiglio di Amministrazione del Fondo valuterà la preferenza per uno stile di gestione che privilegi l utilizzo di 2

3 titoli ovvero l utilizzo di strumenti quali OICR armonizzati (ferma restando la disponibilità di tutte le informazioni funzionali ad un corretto espletamento dei controlli, in conformità alla disposizione di cui all articolo 4, comma 1, lettera b) della Deliberazione COVIP del 16/03/2012). L utilizzo di strumenti derivati è ammesso esclusivamente con l obiettivo di copertura del rischio cambio e / o di esposizione o copertura azionaria. Per tali strumenti il gestore assolve gli eventuali obblighi connessi al Regolamento EMIR (UE) n. 648/2012. Il Fondo, in sede di stipula della convenzione, si riserva di introdurre limiti qualitativi e quantitativi coerenti con gli obiettivi di rendimento/rischio desiderati e finalizzati alla protezione degli investimenti. Requisiti di partecipazione I soggetti candidati devono essere in possesso, oltre ai requisiti di legge (D. Lgs n. 252/05), dei seguenti requisiti alla data di pubblicazione del presente bando: sede statutaria in Stati appartenenti all Unione Europea; mezzi di terzi in gestione, ovvero attività a copertura delle riserve tecniche dei Rami Vita, non inferiori a 4 miliardi di Euro. Nel caso la candidatura preveda deleghe di gestione ciascun soggetto coinvolto deve essere in possesso dei requisiti di partecipazione previsti dal presente bando. Le convenzioni, in caso di aggiudicazione di mandati di gestione, saranno stipulate con il soggetto delegante, previa approvazione del contenuto della delega da parte del Fondo. Non sono ammesse deleghe gestionali a società non appartenenti al medesimo gruppo. Non saranno ammessi alla selezione le offerte di soggetti appartenenti a gruppi dei quali fanno parte le società aggiudicatarie dei servizi di Banca Depositaria del Fondo (State Street), di gestione amministrativa e contabile del Fondo (Servizi Previdenziali S.p.A.). Ai soggetti candidati è fatta esplicita richiesta di disponibilità ad integrare i propri sistemi operativi in base alle procedure e agli applicativi in uso presso il Fondo, la Banca Depositaria del Fondo e la società di gestione amministrativa e contabile. I soggetti interessati dovranno presentare la propria candidatura nei termini e con le modalità indicate nel successivi paragrafi. Modalità di partecipazione Le candidature dovranno essere accompagnate dalla risposta al Questionario, compilato integralmente in ogni sua parte. Il testo del Questionario è disponibile sul sito web Il Questionario si compone di 2 sezioni, così declinate: 3

4 1. Parte A (Informazioni sulla Società candidata e mezzi in gestione) 2. Parte B (Team di gestione, processo di investimento e track record) Le risposte al Questionario dovranno essere tassativamente fornite secondo la sequenza e rispettando la scansione delle domande poste dal Questionario medesimo. Eventuali informazioni che si ritenesse necessario fornire in aggiunta a quanto richiesto, comprensive di eventuali allegati specifici indicati come opzionali in alcuni quesiti, dovranno essere inviate su di un unico file in formato pdf a parte. Il file dovrà contenere l indicazione del numero della risposta a cui si riferisce l annotazione ed il testo della stessa. Nei casi in cui la Società candidata tragga origine da altre Società per effetto di operazioni di riorganizzazione industriale quali fusioni, conferimenti o acquisizioni di ramo d azienda, potranno essere utilizzati, ove necessario, i dati delle Società di origine a condizione che sia verificata ed esplicitamente confermata un appropriata continuità dei team di gestione per il periodo sottoposto a valutazione. Nel caso di candidatura con delega, il Questionario deve essere compilato sia dal delegante che dal delegato. Eventuali domande sulla compilazione del Questionario possono essere inoltrate al Fondo esclusivamente in forma scritta ai seguenti indirizzi di posta elettronica: selezionegestori.fondopensionebdn@intesasanpaolo.com e all advisor: admin@link institutionaladvisory.ch ; la comunicazione dovrà recare in oggetto la dicitura Fondo Pensione Complementare per il Personale del Banco di Napoli Selezione gestore finanziario. Offerta economica. L offerta economica per il mandato in assegnazione dovrà obbligatoriamente essere formulata come una commissione onnicomprensiva fissa percentuale commisurata al patrimonio in gestione, senza alcun tipo di scalettatura o di importo minimo. Descrizione del processo di selezione della Società cui affidare il mandato di gestione. Il Consiglio di Amministrazione del Fondo, sulla base delle informazioni quali quantitative contenute nel Questionario, procederà ad una prima selezione delle offerte pervenute, al termine della quale individuerà i soggetti maggiormente qualificati (short list) per il mandato. Il numero dei candidati inseriti in short list sarà tale da consentire il raffronto tra una pluralità di soggetti. Ai sensi dell articolo 6, comma 6, del Dlgs. n. 252/2005, i soggetti inseriti nelle short list di un medesimo mandato non devono appartenere ad identici Gruppi societari e comunque non devono essere legati, direttamente o indirettamente, da rapporti di controllo ai sensi dell articolo 2359 del codice civile. In caso contrario, il Consiglio di Amministrazione del Fondo stabilirà un termine entro il quale le Società tra le quali intercorrono le relazioni predette dovranno accordarsi per individuare un unico candidato che parteciperà alle successive fasi della selezione, mentre le altre candidature dovranno essere ritirate; scaduto il predetto termine senza che al Consiglio siano pervenute tali comunicazioni, tutte le Società sopra indicate verranno escluse dal processo di 4

5 selezione relativo al mandato in questione, senza necessità di alcuna comunicazione al riguardo. Si passerà, quindi, a una seconda fase selettiva che potrà prevedere la richiesta di incontri diretti, aventi lo scopo di acquisire ulteriori elementi e chiarimenti, nonché di procedere all esame delle offerte economiche. La valutazione ottenuta in questa ulteriore fase andrà a integrare la valutazione ottenuta con il Questionario. A insindacabile giudizio del Consiglio di Amministrazione del Fondo sarà quindi individuato il soggetto primo in graduatoria per il mandato in assegnazione ed allo stesso sarà inviata comunicazione della decisione assunta. Con tale soggetto si procederà quindi alla stipula delle convenzioni di gestione, in conformità alle indicazioni contenute nello schema Covip. Le convenzioni conterranno l indicazione degli obiettivi di gestione, dei criteri e delle metodologie di valutazione dei risultati, del rischio assunto e le clausole di risoluzione e recesso, nonché il divieto di negoziazioni con controparti appartenenti allo stesso Gruppo del soggetto incaricato. Le convenzioni disciplineranno, altresì, eventuali limiti agli investimenti consentiti, qualora più stringenti rispetto a quelli di legge, e gli obblighi di rendicontazione del soggetto incaricato in ordine alle scelte di gestione. In caso di rinuncia alla stipula della convenzione entro 30 giorni dalla comunicazione predetta da parte del soggetto candidato, ovvero in caso di mancato accordo alla stipula della convenzione, il Fondo si riserva di riconsiderare la migliore candidatura precedentemente esclusa. Si precisa inoltre che il procedimento di selezione e, quindi, la proclamazione del soggetto assegnatario, si riterrà concluso tramite apposita delibera del Consiglio di Amministrazione del Fondo; tale delibera sarà adottata unicamente dopo la definitiva determinazione delle condizioni economiche e dopo aver concordato il testo della convenzione di gestione. Anche in caso di successivo recesso da parte del soggetto assegnatario o del Fondo, il Consiglio di Amministrazione del Fondo si riserva di riconsiderare la migliore candidatura precedentemente esclusa. Documentazione da inviare per la candidatura. La documentazione dovrà pervenire in busta chiusa, con l indicazione esterna Fondo Pensione Complementare per il Personale del Banco di Napoli Selezione Gestore Finanziario, all indirizzo: Fondo Pensione Complementare per il Personale del Banco di Napoli Via Toledo 177, Napoli entro e non oltre le ore 12,00 del giorno 4/4/2016. La documentazione da presentare, pena l esclusione dal processo selettivo, include: 5

6 a. il Questionario in forma cartacea compilato, siglato e sottoscritto, oltre all eventuale allegato; b. due copie del Questionario in forma elettronica (formato Word) e dell eventuale file allegato (formato pdf), salvate su due distinti supporti informatici (CD Rom oppure chiavetta USB), senza alcuna protezione; c. dichiarazione di consenso al trattamento dei dati personali ai sensi del D. Lgs. n. 196/2003; d. dichiarazione di impegno ad accettare, in caso di selezione dell investimento proposto, il Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo adottato dal Fondo in applicazione del D. Lgs. 231/; e. dichiarazione di veridicità ed esaustività dei dati esposti; f. attestazione di conformità dei dati di performance presentati agli standard GIPS se utilizzati nella presentazione dei dati di performance nel Questionario; g. autocertificazione del possesso dei requisiti richiesti dalla legge e dal presente bando; h. offerta economica onnicomprensiva in busta chiusa separata recante dicitura Offerta economica. Tutta la documentazione sopra elencata dovrà essere sottoscritta dal legale rappresentante o soggetto legittimato. Ove fossero riscontrate eventuali difformità tra la documentazione cartacea e quella in formato elettronico, il Consiglio di Amministrazione del Fondo terrà unicamente in considerazione i dati e le informazioni contenute nella documentazione cartacea. Il Consiglio di Amministrazione del Fondo si riserva di richiedere ai soggetti partecipanti, a proprio insindacabile giudizio, eventuali integrazioni della documentazione trasmessa. Il presente annuncio costituisce invito ad offrire e non offerta al pubblico ex art Cod. Civ.. La ricezione dell eventuale offerta non comporta per il Fondo alcun obbligo di affidare i predetti servizi nei confronti degli eventuali offerenti e, per loro, alcun diritto a qualsiasi titolo. Napoli, 8/3/2016 IL PRESIDENTE Ing. Pietro Francesco Maria De Sarlo 6