CHECK LIST DI CONTROLLO

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1 CHECK LIST DI CONTROLLO PER LE VERIFICHE AMMINISTRATIVE E TECNICHE RELATIVE AGLI INTERVENTI DI DIFESA DEL SUOLO Di seguito si riporta la check list di controllo sugli interventi di difesa del suolo, suddivisa in base alle fasi procedurali individuate ed alla tipologia di verifica (di completezza o di correttezza), secondo il presente schema: Fasi procedurali sottoposte a controllo; Elenco della documentazione di riferimento per ognuna delle fasi controllata (verifica della completezza); Singoli parametri analizzati per ogni documento delle diverse fasi (verifica della conformità). FASI PROCEDURALI A. STIPULA CONVENZIONE E I ACCONTO 10% B. ASSENSO SUL PROGETTO PRELIMINARE C. ESAME DEL PROGETTO DEFINITIVO/CONFERENZA DEI SERVIZI D. ASSENSO PER APPALTO E. PRESA D ATTO DEL PROGETTO E II ACCONTO (90% O 50%) F. AUTORIZZAZIONE A PERIZIA DI VARIANTE G. ASSENSO/PRESA D ATTO PERIZIA DI VARIANTE H. SALDO CON PRESA D ATTO APPROVAZIONE C.R.E./COLLAUDO E ATTI DI CONTABILITÀ ED EVENTUALE PERIZIA DI VARIANTE 1

2 VERIFICA DELLA COMPLETEZZA di tutta la documentazione che l Ente attuatore è tenuto a consegnare presso il protocollo regionale per ogni fase procedurale: A STIPULA CONVENZIONE E I ACCONTO 10% DEL FINANZIAMENTO Convenzione sottoscritta tra R.L. ed Ente attuatore dell intervento; Nesso di causalità; Atto di nomina del Responsabile Unico del Procedimento; Trasmissione CUP e coordinate bancarie; Trasmissione Codice Identificativo di Gara; B. ASSENSO SUL PROGETTO PRELIMINARE Progetto preliminare; Atto di approvazione del Progetto preliminare; Compilazione dell applicativo informatico dedicato; C ESAME PROGETTO DEFINITIVO/CONFERENZA DEI SERVIZI Progetto definitivo; Studio degli effetti del progetto rispetto al PAI; Elaborati progettuali S.I.A./Valutazione di Incidenza; Atto di approvazione del Progetto definitivo; Verbale Conferenza dei Servizi; Compilazione dell applicativo informatico dedicato; D ASSENSO PER APPALTO Progetto esecutivo; Verbale di Validazione del progetto; Atto di approvazione progetto esecutivo; Compilazione dell applicativo informatico dedicato; E PRESA D ATTO DEL PROGETTO E II ACCONTO (90% O 50% DELL IMPORTO CONTRATTUALE E DELLE SOMME A DISPOSIZIONE) AL NETTO DEL I ACCONTO Verbale di aggiudicazione dei lavori all Impresa; Contratto di appalto; 2

3 Compilazione dell applicativo informatico dedicato; Sottoscrizione Codice Etico di Regionale da parte degli appaltatori; F AUTORIZZAZIONE ALLA REDAZIONE DELLA PERIZIA DI VARIANTE Relazione di cui art.161, commi 7 e 8, del dpr 207/2010; G. ASSENSO PRESA D ATTO PERIZIA DI VARIANTE Elaborati progettuali Perizia di variante; Verbale conferenza dei Servizi sulla Perizia di variante; Atto di approvazione Perizia di variante; H. SALDO CON PRESA D ATTO APPROVAZIONE CRE/COLLAUDO E ATTI DI CONTABILITÀ ED EVENTUALE PERIZIA DI VARIANTE Certificato di regolare esecuzione /collaudo; Atti di contabilità finale; Relazione acclarante i rapporti Ente Regione; Delibera di approvazione atti di contabilità finale e C.R.E./collaudo; Documentazione fotografica; Compilazione dell applicativo informatico dedicato. 3

4 VERIFICA DELLA CONFORMITÀ della documentazione attraverso l analisi di singoli parametri per ogni documento Elenco documentazione: A1 Convenzione sottoscritta tra R.L. ed Ente attuatore dell intervento; A2 Nesso di causalità; A3 Atto di nomina RUP; A4 Trasmissione CUP e coordinate bancarie; A5 Trasmissione Codice Identificativo di Gara (C.I.G.); B1 Progetto preliminare; B2 Atto di approvazione del Progetto preliminare; B3 Compilazione dell applicativo informatico dedicato; C1 Progetto definitivo; C2 Studio degli effetti del progetto rispetto al P.A.I.; C3 Elaborati progettuali S.I.A.; C4 Verbale Conferenza dei Servizi; C5 Atto di approvazione del progetto definitivo; C6 Compilazione dell applicativo informatico dedicato; D1 Progetto esecutivo; D2 Verbale di Validazione del progetto; D3 Atto di approvazione progetto esecutivo; D4 Compilazione dell applicativo informatico dedicato; E1 Verbale di aggiudicazione dei lavori all Impresa; E2 Contratto di appalto; E3 Compilazione dell applicativo informatico dedicato; E4 Sottoscrizione del Codice Etico Regionale da parte degli appaltatori; F1 Relazione perizia di cui art.161, commi 7 e 8, del dpr 207/2010; G1 Elaborati progettuali perizia di variante; G2 Verbale conferenza dei Servizi sulla Perizia; G3 Atto di approvazione Perizia; H1 Certificato di regolare esecuzione /collaudo; H2 Atti di contabilità finale; H3 Relazione acclarante i rapporti Ente Regione; H4 Delibera di approvazione atti di contabilità finale e C.R.E./collaudo; H5 Documentazione fotografica; 4

5 H6 Compilazione dell applicativo informatico dedicato. PARAMETRI PER OGNI DOCUMENTO A1 Convenzione: Completezza delle informazioni e dei dati inseriti in Convenzione; Congruità della tempistica prevista rispetto alle caratteristiche dell intervento; Firma del legale rappresentante dell Ente attuatore; A2 Nesso di Causalità: Chiara esplicitazione che l intero intervento in esame è connesso agli eventi alluvionali di riferimento; Firma del legale rappresentante dell Ente attuatore; A3 Atto di nomina RUP: Possesso requisiti di legge da parte del r.u.p; A4 Trasmissione CUP e coordinate bancarie: Verifica coerenza dei dati trasmessi; A5 Trasmissione CIG: Verifica presenza dei dati; B1 Progetto Preliminare: Presenza di timbro e firma su tutti gli elaborati progettuali; Congruenza con Progetto definitivo; Il progetto deve adottare soluzioni congruenti con il Piano (le tipologie e le località d intervento devono essere coerenti con il titolo dell intervento come da Piano approvato); Il progetto deve, in generale, contenere: relazione generale; relazioni geologica e geotecnica (a volte contenuta nella relazione di calcolo) se necessarie; Relazione di calcolo statico delle strutture e idrologica e idraulica; elaborati grafici dettagliati e completi; 5

6 computo metrico, stima, capitolato, elenco prezzi e piano di sicurezza (salvo dichiarazione del progettista sulla esclusione); Relazioni ed elaborati grafici debbono essere valutati per verificarne l esaustività in relazione alle problematiche che sono alla base dell intervento; Presenza dei verbali e dei rapporti del soggetto verificatore (artt. 53 e 54 del DPR 207/2010); se posto a base di gara, presenza della relazione di validazione del R.U.P.; Verificare se il progetto ricade in aree rischio elevato della l. 267/1998 e se rispecchia le indicazioni della stessa; Verificare se il progetto ricade in aree rischio elevato della l. 267/1998 e se rispecchia le indicazioni della stessa; Coerenza con la disponibilità finanziaria; Verifica dell adeguatezza e dell economicità della soluzione; B2 Atto di approvazione del Progetto preliminare: Nome progetto; Indicazione piano/programma; Codice C.U.P. (cipe); Quadro economico; B3 Compilazione dell applicativo informatico dedicato: Inserimento, da parte dell Ente attuatore, dei dati relativi al Progetto preliminare; C1 Progetto Definitivo: Presenza di timbro e firma su tutti gli elaborati progettuali; Confronto quadro economico definitivo/preliminare; Confronto quadro economico definitivo/preliminare; Verifica del recepimento delle prescrizioni sul Progetto preliminare, (eventualmente formalizzate in CdS, se effettuata); Presenza dei verbali e dei rapporti del soggetto verificatore (artt. 53 e 54 del DPR 207/2010); se posto a base di gara, presenza della relazione di validazione del R.U.P.; Relazioni ed elaborati grafici debbono essere valutati per verificarne l esaustività in relazione alle problematiche che sono alla base dell intervento; 6

7 Verifica dell avvenuta comunicazione, ai proprietari delle aree interessate, dell avvio del procedimento (realizzazione opere ed esproprio/occupazione); Eventuale esubero materiale di scavo e caratterizzazione in funzione di possibile cessione; verifica presenza di pareri, nulla osta ed autorizzazioni previste dalla legge; C2 Studio degli effetti del progetto rispetto al PAI: Verifica di conformità alle indicazioni contenute in Convenzione, effettuata con la struttura competente; C3 Elaborati progettuali S.I.A./Valutazione di Incidenza: Verifica con struttura V.I.A./struttura competente; C4 Verbale Conferenza dei Servizi: Precisazione di adozione di soluzioni congruenti al piano approvato; Pareri e firma di tutti i partecipanti; In caso di rilevanti prescrizioni occorre riconvocare la CdS per l esame del progetto aggiornato; Verifica acquisizione di pareri, nulla osta ed autorizzazioni previste dalla legge; C5 Atto di approvazione del progetto definitivo: Nome progetto; Indicazione piano/programma; Codice C.U.P. (cipe); Quadro economico; Dichiarazione opere di pubblica utilità, urgenti ed indifferibili; Apposizione vincolo preordinato all esproprio; C6 Compilazione dell applicativo informatico dedicato: Inserimento, da parte dell Ente attuatore, dei dati relativi al Progetto definitivo; D1 Progetto Esecutivo: Presenza di timbro e firma su tutti gli elaborati progettuali; Congruenza con Progetto definitivo; 7

8 Recepimento eventuali prescrizioni indicate nel verbale della CdS sul Progetto definitivo; Elenco prezzi coerente con prezziario regionale; Verifica del capitolato; Verifica dei vincoli presenti nell area (P.A.I. e classi di fattibilita PGT); Completezza delle relazioni e degli elaborati grafici; D2 Atto di Validazione del progetto esecutivo: Verifica della completezza dell atto di validazione; Verifica dell atto di nomina/incarico del soggetto verificatore, se diverso dal RUP; Verifica della conformità della polizza assicurativa sottoscritta dal soggetto verificatore (art. 57, DPR 207/2010); Valutazione del Rapporto conclusivo sottoscritto dal verificatore (art. 54, comma 7, DPR 207/2010); D3 Atto di approvazione progetto esecutivo: Nome progetto; Indicazione piano/programma; Codice C.U.P. (cipe); Quadro economico e copertura finanziaria; D4 Compilazione dell applicativo informatico dedicato: Inserimento, da parte dell E.a., dei dati relativi all approvazione del Progetto esecutivo; E1 Verbale di aggiudicazione dei lavori all Impresa: Verifica presenza verbale; E2 Contratto di appalto: Verifica corrispondenza tra aliquota iva applicata con aliquota iva indicata nel quadro economico di progetto; E3 Compilazione dell applicativo informatico dedicato: 8

9 Inserimento, da parte dell Ente attuatore, dei dati relativi ai lavori, al collaudo, al quadro finanziario e al piano economico; E4 Sottoscrizione del Codice Etico Regionale da parte degli appaltatori: Verifica della conformità; F1 Relazione perizia di cui all art. 161, comma 7 e 8, del dpr 207/2010: Verifica che siano chiaramente indicati i presupposti, e rispettati i limiti, di cui all art. 132 del D.Lgs. 163/2006, di congruenza con il progetto e di disponibilità finanziaria; G1 Elaborati progettuali di perizia di variante: Esplicitazione della sussistenza dei casi e delle condizioni previste dalla normativa (art. 132 dlgs 163/06) e completezza degli atti di perizia; G2 Verbale conferenza dei Servizi sulla Perizia: Esplicitazione motivata che il progetto di perizia esaminato adotta soluzioni congruenti con il progetto esecutivo; Parere e firma di tutti i partecipanti; Coerenza alla procedura V.I.A. effettuata ed al relativo parere; In caso di rilevanti prescrizioni occorre riconvocare la cds per esame progetto aggiornato; G3 Atto di approvazione Perizia: Deve richiamare il verbale della CdS sul progetto di perizia, il quadro economico e la copertura finanziaria; H1 Certificato di regolare esecuzione /collaudo: Importo netto dei lavori uguale a quello indicato nella relazione delle spese sostenute; Verifica indicazione di perizia di variante e che l importo non superi il 5% dell importo netto contrattuale; Nel caso in cui l importo della perizia di variante superi il 5% dell importo netto contrattuale devono esserci: autorizzazione perizia, atti di approvazione ed elaborati progettuali relativi alla stessa; 9

10 H2 Atti di contabilità finale: Si verifica la presenza di: libretto delle misure, registro di contabilità e dello stato finale; Si verifica che non ci siano differenze significative tra quantità dello stato finale e quelle del progetto e/o perizia; H3 Relazione acclarante i rapporti Ente Regione: Deve riportare spese sostenute o certe per l intervento, con le voci di ogni singola spesa (tra cui: lavori, spese tecniche, iva); L importo netto dei lavori deve coincidere con quello riportato nel c.r.e., ovvero deve essere presente la delibera di autorizzazione di spese maggiori o minori; (in caso contrario presenza delibera che autorizzi spese in più o in meno); Le spese tecniche non devono superare la percentuale stabilita in convenzione o direttiva per l.102/90 (nel caso in cui le superino e necessario che l ente produca una relazione giustificativa a firma del R.U.P.); Deve essere a firma del R.U.P.; H4 Delibera di approvazione atti contabilità finale e C.R.E./collaudo: Si verifica che la delibera approva il certificato di regolare esecuzione oppure il collaudo; La data deve essere uguale o posteriore a quella del certificato di regolare esecuzione / collaudo; Si verifica se la delibera richiama gli atti di approvazione e se l importo liquidato nella delibera coincide con l importo del certificato di regolare esecuzione / collaudo; H5 Documentazione fotografica: Deve riportare materiale fotografico della situazione prima, durante e dopo l intervento; H6 Applicativo informatico dedicato: Controllare che l ente attuatore abbia completato l inserimento dei dati nell applicativo informatico dedicato; 10