C O M U N E D I N O L A Provincia di Napoli MAPPATURA DEI PROCESSI E VALUTAZIONE DEL RISCHIO SETTORE 5 SERVIZI ALLA PERSONA

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1 C O M U N E D I N O L A Provincia di Napoli MAPPATURA DEI PROCESSI E VALUTAZIONE DEL RISCHIO SETTORE 5 SERVIZI ALLA PERSONA SERVIZI SOCIALI PO Dott.ssa Raffaella Vallone

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3 Tabella n. 1: Mappatura dei Proces AREE DI RISCHIO PROCESSI Indicare se il processo è applicabile Area A acquizione e progresone del personale Area B affidamento di lavori, servizi e forniture se il processo non è applicabile indicarne le motivazioni Uffici /Servizi interessati al processo Reclutamento Unità operativa amministrativa, servizio risorse umane Progresoni di carriera Unità operativa amministrativa, servizio risorse umane Conferimento di incarichi di collaborazione (tale processo, come noto, non è di escluva pertinenza dell Ufficio Personale) I concor e prove selettive per l'assunzione del personale, anche in attuazione della c.d. Mobilità del personale Unità operativa amministrativa, servizio risorse umane e/0 Dirigente Unità operativa amministrativa, servizio risorse umane Erogazione salario accessorio Unità operativa amministrativa, servizio risorse umane Definizione dell oggetto Dirigente/ P.O dell affidamento Individuazione dello Dirigente/P.O. strumento/istituto per l affidamento Requiti di qualificazione R.U.P. Requiti di aggiudicazione R.U.P. Valutazione delle offerte Si R.U.P. Verifica dell eventuale anomalia R.U.P delle offerte Procedure negoziate R.U.P Affidamenti diretti Dirigente Revoca bandi Dirigente Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto subappalto Utilizzo di rimedi di risoluzione Dirigente delle controvere alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Trasporto di materiali a discarica, eventualmente, anche, per conto di terzi; Trasporto e smaltimento di rifiuti per conto di terzi; Estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti; Confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume; Procedure per la spending R.U.P revew: telefonia, conp Noli a caldo e noli a freddo di macchinari; Autotrasporti per conto di terzi; Custodia dei cantieri, gestiti in nome e per conto dell Ente Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse figure mili quali:

4 Area C provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari PRIVI di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Area D provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario approvazioni, nulla-osta, licenze, registrazioni, dispense, permes a costruire Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni (ad esempio in materia edilizia o commerciale) Provvedimenti di tipo concessorio (incluse figure mili quali: ammisoni, concesone di loculi cimiteriali) Attribuzioni di bonus volumetrici Pianificazione urbanistica: attività edilizia privata, cimiteriale e condono edilizio; in particolare la attività istruttoria Pianificazione urbanistica: strumenti urbanistici e di pianificazione di iniziativa privata Manutenzione ordinaria e straordinaria degli edifici comunali Rilascio autorizzazioni allo svolgimento di attività di vendita su aree pubbliche Attività di accertamento, di verifica della eluone ed evaone fiscale Attività progettuali (settore solidarietà sociale); Gestione dei servizi appaltati (settore solidarietà sociale) con fondi comunali o con fondi ex Lege n. 328/2000 Rilascio carte di identità Rilascio cittadinanza italiana Trasferimenti di redenza Smembramenti nuclei familiari Mensa scolastica: controllo corretta indicazione del numero giornaliero di kit dei pasti forniti Concesone ed erogazione di sovvenzioni, contributi, susdi, auli finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati Assegnazione beni antimafia susdi e contributi di vario genere (settore solidarietà sociale) a sostegno del reddito Ufficio di Piano(Coordinatore), settore servizi alla persona, Dirigente settore servizi alla persona e la P.O. Dirigente settore servizi alla persona e la P.O. Giunta Municipale e Dirigente Settore servizi alla persona Giunta Municipale e Dirigente settore servizi alla persona Ulteriore Area di Rischio Attività proprie di polizia municipale

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6 I. ANALISI E VALUTAZIONE DEI PROCESSI 1. Valutazione dei proces esposti al rischio La presente anali, come dettato dal Piano Nazionale Anticorruzione, mira a valutare l espozione al rischio dei proces. Le Tabelle di valutazione del Rischio sono state desunte ed elaborate sulla base di quelle indicate nell allegato n 5 del PNA. Rispondete alle succesve domande per ogni processo individuato e riportate i punteggi relative a ogni risposta nelle appote tabelle delle pagine seguenti. Con la media delle risposte per la probabilità e separatamente per l impatto giungerà alla valutazione finale di espozione al rischio. A. INDICI DI VALUTAZIONE DELLE PROBABILITA Domanda 1: Discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato 1 E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 2 E parzialmente vincolato solo dalla legge 3 E parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 4 E altamente discrezionale 5 Domanda 2: Rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all esterno dell amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno 2 Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento 5 Domanda 3: Complestà del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclu i controlli) in fa succesve per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola p.a 1 Sì, il processo coinvolge più di 3 amministrazioni 3 Sì, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni 5

7 Domanda 4: Valore economico Qual è l impatto economico del processo? Ha rilevanza escluvamente interna 1 Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: concesone di borsa di studio per studenti) Comporta l attribuzione di conderevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) 3 5 Domanda 5: Frazionabilità del processo Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, conderate complesvamente, alla fine ascurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? No 1 Si 5 Domanda 6: Controlli (es. controllo preventivo e succesvo di regolarità amministrativa, controllo di gestione..) Anche sulla base dell esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione 1 Sì, è molto efficace 2 Sì, per una percentuale approsmativa del 50% 3 Sì, ma in minima parte 4 No, il rischio rimane indifferente 5 B. INDICI DI VALUTAZIONE DELL IMPATTO ( Stimati sulla base di dati oggettivi a dispozione dell Ente)

8 Domanda 7: Impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel ngolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza), quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi, occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) Fino a circa il 20% 1 Fino a circa il 40% 2 Fino a circa il 60% 3 Fino a circa il 80% 4 Fino a circa il 100% 5 Domanda 8: impatto economico Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) della p.a. di riferimento o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della p.a. di riferimento per la medema tipologia di evento o di tipologie analoghe? No 1 Si 5 Domanda 9: impatto reputazionale Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medemo evento o eventi analoghi? No 0 No, non ne abbiamo memoria 1 Sì, sulla stampa locale 2 Sì, sulla stampa nazionale 3 Sì, sulla stampa locale e nazionale 4 Sì, sulla stampa locale, nazionale e internazionale 5

9 Domanda 10: Impatto organizzativo, economico e sull immagine A quale livello può collocar il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la pozione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? A livello di addetto 1 A livello di collaboratore o funzionario 2 A livello di pozione apicale 3 A livello di pozione organizzativa 4 A livello del segretario generale 5 Indicare nella TABELLA N.2 il valore corrispondente alla risposta data alle domande sopra riportate indicando il numero ad essa corrispondente per ogni ngolo procedimento:.

10 Tabella n. 2. La Valutazione della Rischiotà del Processo PROCESSO PROBABILITA IMPATTO D.1 D.2 D.3 D.4 D.5 D.6 D.7 D.8 D.9 D.10 Probabilità Media punteggi da D.1 a D.6 Impatto Media punteggi da D.7 a D.10 Reclutamento Progresoni di Carriera Conferimento di incarichi di collaborazione I concor e prove selettive per l'assunzione del personale, anche in attuazione della c.d. Mobilità del personale Erogazione salario accessorio Definizione ,5 dell oggetto dell affidamento Individuazione dello ,5 strumento/istituto per l affidamento Requiti di ,16 1,5 qualificazione Requiti di ,16 1,5 aggiudicazione Valutazione delle ,83 1,75 Offerte Verifica dell eventuale ,33 1,75 anomalia delle offerte Procedure negoziate ,66 2 Affidamenti diretti ,33 1,5 Revoca del bando ,66 1,5 Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controvere alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Trasporto di materiali a discarica, eventualmente, anche, per conto di terzi; Trasporto e smaltimento di rifiuti per conto di terzi Estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti; Confezionamento,

11 fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume Procedure per la spending revew: telefonia, conp Noli a caldo e noli a freddo di macchinari; Autotrasporti per conto di terzi; Custodia dei cantieri, gestiti in nome e per conto dell Ente Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse figure mili quali: approvazioni, nullaosta, licenze, registrazioni, dispense, permes a costruire) Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni (ad esempio in materia edilizia o commerciale) Provvedimenti di tipo concessorio (incluse figure mili quali: concesone di loculi cimiteriali, ammisoni) Attribuzioni di bonus volumetrici Pianificazione urbanistica: attività edilizia privata, cimiteriale e condono edilizio; in particolare la attività istruttoria Pianificazione urbanistica: strumenti urbanistici e di pianificazione di iniziativa privata Manutenzione ordinaria e straordinaria degli edifici comunali Rilascio autorizzazioni allo svolgimento di attività di vendita su aree pubbliche Attività di accertamento, di verifica della eluone ed evaone fiscale Attività progettuali (settore solidarietà sociale); Gestione dei servizi appaltati (settore solidarietà sociale) con fondi comunali o ,16 1, ,33 2,25

12 con fondi ex Lege n. 328/2000 Rilascio carte di identità Rilascio cittadinanza italiana Trasferimenti di redenza Smembramenti nuclei familiari Mensa scolastica: controllo corretta indicazione del numero giornaliero di kit dei pasti forniti Concesone ed erogazione di sovvenzioni, contributi, susdi, auli finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati Assegnazione beni antimafia susdi e contributi di vario genere (settore solidarietà sociale) a sostegno del reddito ,16 3, ,5

13 A seguito della valutazione dell impatto e della probabilità, per ciascun Processo, collochino i ngoli Proces nell appota Matrice Impatto-Probabilità. PROBABILITÀ RARO 1 POCO PROBABILE 2 PROBABILE 3 MOLTO PROBABILE 4 FREQUENTE 5 IMPATTO SUPERIORE 5 SERIO 4 SOGLIA 3 Concesoni di erogazione di contributi, susdi ecc.. Susdi e contributi a sostegno del reddito MINORE 2 MARGINALE 1 Requiti di aggiudicazione Valutazione dell offerte Verifica dell eventuale anomalie dell offerte Procedure negoziate Definizione oggetto affidamento Individuazione dell oggetto Requiti di qualificazione Affidamenti diretti Attività progettuali settore solidarietà sociale Gestione dei servizi appaltati con fondi comunali e 328/2000 Revoca del bando

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15 II. IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI RISCHI 2. Anali dell applicabilità dei rischi specifici presenti nel catalogo ed individuazione di nuovi rischi specifici associati ai proces valutati come maggiormente rischio; Per ciascuna area di rischio assegnata e per ciascun Processo individuato come maggiormente rischioso segnalare, nell appoto spazio, se il rischio specifico è applicabile. In caso di non applicabilità, richiede di segnalarne le motivazioni. Si richiede, inoltre, di inserire negli appoti spazi vuoti, ulteriori rischi specifici non mappati nella presente tabella, ritenuti rilevanti per le caratteristiche specifiche dell amministrazione. Tabella n. 3: I rischi specifici associati al Processo AREE DI RISCHIO Area A acquizione e progresone del personale Area B affidamento di lavori, servizi e forniture PROCESSI RISCHI SPECIFICI Indicare se il rischio specifico è applicabile (Sì/No) Reclutamento Previone di requiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requiti attitudinali e profesonali richiesti in relazione alla pozione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari; Abuso nei proces di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati particolari; Irregolare compozione della commisone di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari; Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari; Ulteriore rischio specifico Si Progresoni di carriera Si Ulteriore rischio specifico Si Conferimento di incarichi di collaborazione (tale processo, come noto, non è di escluva pertinenza dell Ufficio Personale) I concor e prove selettive per l'assunzione del personale, anche in attuazione della c.d. Mobilità del personale Erogazione salario accessorio Definizione dell oggetto dell affidamento Individuazione dello strumento/istituto Progresoni economiche e di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari; Ulteriore rischio specifico Motivazione generica e tautologica circa la susstenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi profesonali allo scopo di agevolare soggetti particolari. Ulteriore rischio specifico Salario accessorio sopravvalutato o accordato illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti particolari o egenze di politici; Restrizione del mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti che favoriscano una determinata impresa. Eluone delle regole di evidenza pubblica, mediante l improprio utilizzo del modello Si Si Si Si In caso di non applicabilità indicarne le motivazioni

16 per l affidamento Requiti di qualificazione Requiti di aggiudicazione Valutazione delle offerte Verifica dell eventuale anomalia delle offerte Procedure negoziate Affidamenti diretti Revoca bandi Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto procedurale dell affidamento mediante concesone, laddove invece ricorrano i presupposti di una tradizionale gara di appalto. Negli affidamenti di servizi e forniture, favoreggiamento di una impresa mediante l'indicazione nel bando di requiti tecnici ed economici calibrati sulle sue capacità. Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa. Posbili esempi: a) scelta condizionata dei requiti di qualificazione attinenti all'esperienza e alla struttura tecnica di cui l'appaltatore avvarrà per redigere il progetto esecutivo; b) inesatta o inadeguata individuazione dei criteri che la commisone giudicatrice utilizzerà per decidere i punteggi da assegnare all'offerta tecnica; c) mancato rispetto dei criteri fissati dalla legge e dalla giurisprudenza nella nomina della commisone giudicatrice. Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commisone giudicatrice deve attener per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali. Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale. Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei ca previsti dalla legge ovvero suo impiego nelle ipote individuate dalla legge, pur non susstendone effettivamente i presupposti. Eluone delle regole minime di concorrenza stabilite dalla legge per gli affidamenti di importo fino ad un milione di euro (art. 122, comma 7, Codice). Abuso nel ricorso agli affidamenti in economia ed ai cottimi fiduciari al di fuori delle ipote legislativamente previste. Adozione di un provvedimento di revoca del bando strumentale all'annullamento di una gara, al fine di evitare l'aggiudicazione in favore di un soggetto diverso da quello atteso, ovvero al fine creare i presupposti per concedere un indennizzo all aggiudicatario. Mancanza di sufficiente precione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori, che consenta all'impresa di non essere eccesvamente vincolata ad un'organizzazione precisa dell'avanzamento dell'opera, creando in tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extraguadagni da parte dello stesso esecutore. Presoni dell'appaltatore sulla direzione dei lavori, affinché possa essere rimodulato il cronoprogramma in funzione dell'andamento reale della realizzazione dell'opera. Ammisone di varianti durante la fase esecutiva del contratto, al fine di consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire guadagni ulteriori, addebitabili in particolar modo alla sospenone dell'esecuzione del lavoro o del servizio durante i tempi di attesa dovuti alla redazione della perizia di variante. Mancato controllo della stazione appaltante nell'esecuzione della quota lavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire direttamente e che invece viene scomposta e affidata attraverso contratti non qualificati come subappalto, ma alla stregua di Si Si Si Si Si Si

17 Area C provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari PRIVI di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controvere alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Trasporto di materiali a discarica, eventualmente, forniture. Condizionamenti nelle decioni assunte all'eto delle procedure di accordo bonario, derivabili dalla presenza della parte privata all'interno della commisone. anche, per conto di terzi; (attività a rischio di infiltrazione mafiosa ex art. 1, c. 53 della legge 190/2012 e attività che lo stesso legislatore definisce maggiormente a rischio di infiltrazione mafiosa con applicazione di misure più stringenti ) mancata individuazione delle white list, cioè dell elenco degli operatori economici che sono ritenuti esenti dal rischio dell infiltrazione mafiosa. Mancata verifica della prevenzione della corruzione e di misure di carattere specifico, con riferimento alle attività a rischio di infiltrazione mafiosa ex art. 1, c. 53 della legge 190/2012. Trasporto e smaltimento di rifiuti per conto di terzi; Estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti; Confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume; Noli a caldo e noli a freddo di macchinari; Autotrasporti per conto di terzi; Custodia dei cantieri, gestiti in nome e per conto dell Ente Procedure per la spending revew: telefonia, conp Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse figure mili quali: approvazioni, nulla-osta, licenze, registrazioni, dispense, permes a costruire Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni (ad esempio in materia edilizia o commerciale) Provvedimenti di tipo concessorio (incluse figure mili quali: ammisoni, concesone di loculi cimiteriali) Attribuzioni di bonus volumetrici Pianificazione urbanistica: attività edilizia privata, cimiteriale e condono edilizio; in particolare la Condizionamenti nelle decioni assunte all'eto delle procedure di revione derivabili dalla posbilità di scegliere soggetti in base ad elementi non di trasparenza. Abuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti (es. inserimento in cima ad una lista di attesa); Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni escluve o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti (es. controlli finalizzati all accertamento del possesso di requiti per apertura di esercizi commerciali). Ulteriore rischio specifico Corresponone di benefit per ottenere omisoni di controllo e core preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compen o altre utilità in connesone con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; Ulteriore rischio specifico Corresponone di benefit/regali e per ottenere omisoni di controllo e core preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compen o altre utilità in connesone con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati Ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni escluve o preminenti di controllo (ad es. controlli finalizzati all accertamento del possesso di requiti). Ulteriore rischio specifico

18 Area D provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario attività istruttoria Pianificazione urbanistica: strumenti urbanistici e di pianificazione di iniziativa privata Manutenzione ordinaria e straordinaria degli edifici comunali Rilascio autorizzazioni allo svolgimento di attività di vendita su aree pubbliche Attività di accertamento, di verifica della eluone ed evaone fiscale Attività progettuali (settore solidarietà sociale); Gestione dei servizi appaltati (settore solidarietà sociale) con fondi comunali o con fondi ex Lege n. 328/2000 Rilascio carte di identità Rilascio cittadinanza italiana Trasferimenti di redenza Smembramenti nuclei familiari Mensa scolastica: controllo corretta indicazione del numero giornaliero di kit dei pasti forniti Concesone ed erogazione di sovvenzioni, contributi, susdi, auli finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati Assegnazione beni antimafia susdi e contributi di vario genere (settore solidarietà sociale) a sostegno del reddito Riconoscimento indebito di diritti e vantaggi a cittadini non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti; Riconoscimento indebito di buoni pasto a cittadini non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti; Riconoscimento indebito dell esenzione dal pagamento di ticket per i servizi comunali al fine di agevolare determinati soggetti; Uso di falsa documentazione per agevolare taluni soggetti nell accesso SI a fondi comunali; Rilascio di concesoni edilizie con pagamento di contributi inferiori al dovuto al fine di agevolare determinati soggetti. Ulteriore rischio specifico Riconoscimento indebito di diritti e vantaggi ad enti ed associazione non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti giuridici; Riconoscimento indebito di vantaggi economici a cittadini non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti; Si no Ulteriore Area di Rischio Attività proprie di polizia municipale

19 3. Valutazione dei rischi specifici (in termini di impatto e probabilità); Per ciascun processo individuato come maggiormente rischioso associato alle aree assegnate, proceda alla valutazione della probabilità e dell impatto. La probabilità indica la frequenza di accadimento degli specifici rischi, mentre l impatto indica il danno che, il verificar dell evento rischioso, causa all amministrazione. Le domande proposte sono volte ad indagare l impatto e la probabilità dai punti di vista a soggettivo che oggettivo. Si risponda alle domande con riferimento a quanto realmente accaduto nell amministrazione di appartenenza nei precedenti 3 anni. PROBABILITA : Le domande che seguono sono volte a rilevare la probabilità intesa come frequenza di accadimento degli eventi rischio. La finalità è quella di indagare sulla frequenza di accadimento storicamente rilevabile, e sulla probabilità di accadimento futura (potenziale) degli eventi rischio legati al processo PROBABILITÀ OGGETTIVA DOMANDA 1: Ci sono state segnalazioni che hanno riguardato episodi di corruzione o cattiva gestione inerenti il rischio in anali? (Per segnalazione intende quala informazione pervenuta con quala mezzo - , telefono,...-, ivi compre i reclami) a) SI, vi sono state numerose segnalazioni (valore: ALTO); b) SI vi sono state poche segnalazioni (valore: MEDIO); c) NO, non vi sono state segnalazioni (valore: BASSO) DOMANDA 2: Ci sono state sentenze che hanno riguardato episodi di corruzione (es. Reati contro la PA, Falso e Truffa) inerenti il rischio in anali? a) SI, vi sono state numerose sentenze (valore: ALTO); b) SI vi sono state poche sentenze (valore: MEDIO); c) NO, non vi sono state sentenze (valore: BASSO) PROBABILITÀ SOGGETTIVA DOMANDA 3: Secondo lei la probabilità che verifichino eventi corruttivi o di cattiva gestione relativi al rischio in anali è: a) è molto frequente: più di 3 ca all anno (valore: ALTO); b) è poco frequente: 2 o 3 ca all anno (valore: MEDIO); c) è piuttosto raro (valore: BASSO) IMPATTO: Le domande che seguono sono volte a rilevare l impatto (inteso come danno economico/finanziario, organizzativo e/o di immagine) che, il verificar degli eventi rischio riferiti al processo in anali provocano all amministrazione in termini di danno (economico-finanziario e/o di immagine) storicamente rilevato e di danno potenziale/soggettivo (osa il danno che, il verificar degli eventi legati alla classe di rischio in oggetto, può causare in futuro). IMPATTO OGGETTIVO DOMANDA 4: A seguito di controlli sono state individuate irregolarità? a) SI, le irregolarità individuate a seguito di controlli hanno causato un grave danno (valore: ALTO); b) SI, le irregolarità individuate hanno causato un lieve danno (valore: MEDIO); c) NO, le irregolarità individuate non hanno causato danni all amministrazione o non sono stati effettuati controlli (valore: BASSO) DOMANDA 5: Ci sono stati contenzio? a) SI, i contenzio hanno causato elevati costi economici e/o organizzativi per l'amministrazione (valore: ALTO); b) SI, i contenzio hanno causato medio-bas costi economici e/o organizzativi per l'amministrazione (valore: MEDIO); c) NO, i contenzio hanno causato costi economici e/o organizzativi trascurabili per l'amministrazione o non vi sono stati contenzio (valore: BASSO) IMPATTO SOGGETTIVO DOMANDA 6: Secondo lei il verificar di eventi legati al rischio può causare all amministrazione un impatto: a) Il verificar degli eventi rischio legati alla classe di rischio in oggetto può causare un ingente danno all'amm.ne (valore: ALTO); b) Il verificar degli eventi rischio legati alla classe di rischio in oggetto può causare un danno rilevante all'amm.ne (valore: MEDIO); c) Il verificar degli eventi rischio legati alla classe di rischio in oggetto può causare un danno trascurabile all'amm.ne (valore: BASSO)

20 Indicare nella TABELLA N.4 paragrafo precedente:. il valore corrispondente alla risposta data alle domande di cui al 1. In caso di risposta ALTO, indicare la lettera A; 2. in caso di risposta MEDIO, indicare la lettera B; 3. in caso di risposta BASSO indicare la lettera C.

21 Tabella n. 4: La Valutazione dei Rischi Specifici AREE DI RISCHIO PROCESSI RISCHI SPECIFICI PROBABILITA IMPATTO Valore Previone di requiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requiti attitudinali e profesonali richiesti in relazione alla pozione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari; Abuso nei proces di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati particolari; D.1. D.2. D.3. D.4. D.5. D.6. finale Probabilità Valore Finale impatto Area A acquizione e progresone del personale Reclutamento Progresoni di carriera Conferimento di incarichi di collaborazion e (tale processo, come noto, non è di escluva pertinenza Irregolare compozione della commisone di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari; Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari; Ulteriore rischio specifico Ulteriore rischio specifico Progresoni economiche e di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari; Ulteriore rischio specifico

22 dell Ufficio Personale) I concor e prove selettive per l'assunzione del personale, anche in attuazione della c.d. Mobilità del personale Motivazione generica e tautologica circa la susstenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi profesonali allo scopo di agevolare soggetti particolari. Ulteriore rischio specifico Erogazione salario accessorio Salario accessorio sopravvalutato o accordato illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti particolari o egenze di politici; Definizione dell oggetto dell affidame nto Restrizione del mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti che favoriscano una C C C C C B C C/B determinata impresa. Area B affidamento di lavori, servizi e forniture Individuazion e dello strumento/ist ituto per l affidamento Requiti di qualificazione Eluone delle regole di evidenza pubblica, mediante l improprio utilizzo del modello procedurale dell affidamento mediante concesone, laddove invece ricorrano i presupposti di una tradizionale gara di appalto. Negli affidamenti di servizi e forniture, favoreggiamento di una impresa mediante l'indicazione nel bando di requiti tecnici ed economici calibrati sulle sue capacità. C C C C C B C C/B C C C C C B C C/B Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa. Posbili esempi: a) scelta condizionata dei requiti di qualificazione attinenti all'esperienza e alla struttura tecnica di cui l'appaltatore avvarrà per redigere il progetto esecutivo; b) inesatta o inadeguata C C C C C B C C/B

23 Requiti di aggiudicazion e Valutazione delle offerte Verifica dell eventual e anomalia delle offerte Procedure negoziate Affidamenti diretti Revoca bandi individuazione dei criteri che la commisone giudicatrice utilizzerà per decidere i punteggi da assegnare all'offerta tecnica; c) mancato rispetto dei criteri fissati dalla legge e dalla giurisprudenza nella nomina della commisone giudicatrice. Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commisone giudicatrice deve attener per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali. Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale. Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei ca previsti dalla legge ovvero suo impiego nelle ipote individuate dalla legge, pur non susstendone effettivamente i presupposti. Eluone delle regole minime di concorrenza stabilite dalla legge per gli affidamenti di importo fino ad un milione di euro (art. 122, comma 7, Codice). Abuso nel ricorso agli affidamenti in economia ed ai cottimi fiduciari al di fuori delle ipote legislativamente previste. Adozione di un provvedimento di revoca del bando strumentale all'annullamento di una gara, al fine di evitare l'aggiudicazione in favore di un soggetto diverso da quello atteso, ovvero al fine creare i presupposti per concedere un indennizzo C C C C C B C B/C C B C C C B C/B C/B C C C C C B C C/B C C C C C B C C/B C C C C C B C C/B

24 all aggiudicatario. Redazione del cronoprogra mma Mancanza di sufficiente precione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori, che consenta all'impresa di non essere eccesvamente vincolata ad un'organizzazione precisa dell'avanzamento dell'opera, creando in tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extraguadagni da parte dello stesso esecutore. Presoni dell'appaltatore sulla direzione dei lavori, affinché possa essere rimodulato il cronoprogramma in funzione dell'andamento reale della realizzazione dell'opera. Varianti in corso di esecuzione del contratto Ammisone di varianti durante la fase esecutiva del contratto, al fine di consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire guadagni ulteriori, addebitabili in particolar modo alla sospenone dell'esecuzione del lavoro o del servizio durante i tempi di attesa dovuti alla redazione della perizia di variante. Subappalto Mancato controllo della stazione appaltante nell'esecuzione della quota lavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire direttamente e che invece viene scomposta e affidata attraverso contratti non qualificati come subappalto, ma alla stregua di forniture. Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controvere Condizionamenti nelle decioni assunte all'eto delle procedure di accordo bonario,

25 alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Trasporto di materiali a discarica, eventualment e, anche, per conto di terzi; Trasporto e smaltimento di rifiuti per conto di terzi; Estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti; Confezionam ento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume; Noli a caldo e noli a freddo di macchinari; Autotrasporti per conto di terzi; derivabili dalla presenza della parte privata all'interno della commisone. (attività a rischio di infiltrazione mafiosa ex art. 1, c. 53 della legge 190/2012 e attività che lo stesso legislatore definisce maggiormente a rischio di infiltrazione mafiosa con applicazione di misure più stringenti ) mancata individuazione delle white list, cioè dell elenco degli operatori economici che sono ritenuti esenti dal rischio dell infiltrazione mafiosa. Mancata verifica della prevenzione della corruzione e di misure di carattere specifico, con riferimento alle attività a rischio di infiltrazione mafiosa ex art. 1, c. 53 della legge 190/2012. Custodia dei cantieri, gestiti in nome e per conto dell Ente Procedure per la spending revew: telefonia, conp Provvediment i di tipo autorizzatorio (incluse figure mili quali: approvazioni, nulla-osta, Condizionamenti nelle decioni assunte all'eto delle procedure di revione derivabili dalla posbilità di scegliere soggetti in base ad elementi non di trasparenza. Abuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti (es. inserimento in cima ad una lista di attesa); C C C C C C C C

26 Area C provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari PRIVI di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario licenze, registrazioni, dispense, permes a costruire Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni (ad esempio in materia edilizia o commerciale) Provvediment i di tipo concessorio (incluse figure mili quali: ammisoni, concesone di loculi cimiteriali) Attribuzioni di bonus Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni escluve o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti (es. controlli finalizzati all accertamento del possesso di requiti per apertura di esercizi commerciali). Ulteriore rischio specifico Corresponone di benefit per ottenere omisoni di controllo e core preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compen o altre utilità in connesone con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati; Ulteriore rischio specifico Corresponone di benefit/regali e per ottenere omisoni di controllo e core preferenziali nella trattazione delle proprie pratiche Richiesta e/o accettazione impropria di regali, compen o altre utilità in connesone con l'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti affidati Ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni escluve o preminenti di controllo (ad es. controlli finalizzati all accertamento del possesso di requiti). Ulteriore rischio specifico

27 volumetrici Pianificazione urbanistica: attività edilizia privata, cimiteriale e condono edilizio; in particolare la attività istruttoria Pianificazione urbanistica: strumenti urbanistici e di pianificazione di iniziativa privata Riconoscimento indebito di diritti e vantaggi a cittadini non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti; Manutenzion e ordinaria e straordinaria degli edifici comunali Rilascio autorizzazioni allo svolgimento di attività di vendita su aree pubbliche Attività di accertamento, di verifica della eluone ed evaone fiscale Attività progettuali (settore solidarietà sociale); Gestione dei servizi appaltati (settore solidarietà sociale) con fondi comunali o con fondi ex Lege n. 328/2000 B C C C C C B/C C Rilascio carte di identità Rilascio cittadinanza

28 italiana Trasferimenti di redenza Smembramen ti nuclei familiari Mensa scolastica: controllo corretta indicazione del numero giornaliero di kit dei pasti forniti Concesone ed erogazione di sovvenzioni, contributi, susdi, auli finanziari, nonché Riconoscimento indebito di buoni pasto a cittadini non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti; Riconoscimento indebito dell esenzione dal pagamento di ticket per i servizi comunali al fine di agevolare determinati soggetti; B C C C C C B/C C B C C C C B B/C C/B Area D provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati Uso di falsa documentazione per agevolare taluni soggetti nell accesso SI a fondi comunali; Rilascio di concesoni edilizie con pagamento di contributi inferiori al dovuto al fine di agevolare determinati soggetti. C C C C C C C C immediato per il destinatario Ulteriore rischio specifico Assegnazione beni antimafia Riconoscimento indebito di diritti e vantaggi ad enti ed associazione non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti giuridici; susdi e contributi di vario genere (settore solidarietà sociale) a sostegno del reddito Riconoscimento indebito di vantaggi economici a cittadini non in possesso dei requiti di legge al fine di agevolare determinati soggetti; B C C C C C B/C C

29 Ulteriore Area di Rischio Attività proprie di polizia municipale A seguito della valutazione dell impatto e della probabilità per ciascun rischio specifico, collochino i ngoli eventi rischio nell appota Matrice Impatto- Probabilità. PROBABILITÀ BASSO MEDIO ALTO IMPATTO ALTO Definizione dell oggetto Individuazione dello strumento/istituto Requiti di qualificazione Requiti di aggiudicazione Valutazione delle offerte MEDIO Verifica delle anomalie delle offerte Procedure negoziate Affidamenti diretti Revoca bandi

30 BASSO Provvedimenti tipo autorizza tori Uso di falsa documentazione Gestione dei servizi appaltati Riconoscimento indebito di buoni pasto Riconoscimento indebito di vantaggi economici