Informazioni essenziali ai sensi dell art. 122 del D.Lgs. 58/1998 e dell art. 130 del Regolamento Consob n. 11971/1999 - Equita Group S.p.A. Ai sensi dell art. 122 del D.Lgs. 58/1998 (il TUF ) e dell art. 130 del Regolamento Consob n. 11971/1999, come successivamente modificati (il Regolamento Consob ), si rende noto quanto segue. 1. Premessa In data 15 novembre 2017 gli azionisti Fabio Deotto, Matteo Ghilotti, Francesco Perilli, Andrea Vismara per conto di AV S.r.l., Vincenzo Abbagnano, Fabio Arcari, Gianmarco Bonacina, Marco Clerici, Fulvio Comino, Marcello Daverio, Luigi De Bellis, Matthew Geran, Domenico Ghilotti, Stefano Giampieretti, Sergio Martucci, Gaia Mazzalveri, Stefania Milanesi, Cristiano Rho, Simone Riviera e Carlo Andrea Volpe (le Parti o singolarmente la Parte ), che detengono complessivamente n. 19.176.849 azioni ordinarie di Equita Group S.p.A. ( Equita Group ), pari al 38,35% del relativo capitale sociale, hanno sottoscritto un patto parasociale (il Patto Parasociale o il Secondo Patto Parasociale ) avente ad oggetto le azioni di categoria C (tutte attualmente convertite in azioni ordinarie) di Equita Group acquistate da tali Parti da Nicla S.r.l. e dalle stesse detenute, direttamente e/o indirettamente, alla data di efficacia del Secondo Patto Parasociale, rappresentative del 7,72% 1 del capitale sociale. In data 21 novembre 2017 le sono state ammesse alle negoziazioni sull AIM Italia/Mercato Alternativo del Capitale organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A.; in data 19 ottobre 2018 le sono state ammesse alle negoziazioni sul Mercato Telematico Azionario organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., con primo giorno di negoziazione il 23 ottobre 2018. Con comunicazione in data 16 aprile 2018 le Parti hanno dato atto e riconosciuto irrevocabilmente ed incondizionatamente che tale Patto Parasociale deve intendersi avere ad oggetto anche eventuali azioni ordinarie e/o altre categorie di azioni e/o strumenti finanziari comunque risultanti dalla conversione delle azioni di categoria C. Il Patto Parasociale è pertanto da intendersi riferito ai soli strumenti finanziari attualmente emessi da Equita Group, ossia alle sole azioni ordinarie precedentemente di titolarità di Nicla S.r.l. (le del Secondo Patto Parasociale ). 1 Tale percentuale precisa quanto indicato nel prospetto depositato presso Consob in data 19 ottobre 2018, a seguito di comunicazione del provvedimento di approvazione con nota del 18 ottobre 2018 protocollo n. 0416585/18, in merito alle azioni detenute dalle Parti oggetto del Secondo Patto Parasociale. 1
2. Società i cui strumenti finanziari sono oggetto del Patto Parasociale Le pattuizioni parasociali contenute nel Secondo Patto Parasociale hanno ad oggetto le azioni di categoria C (tutte attualmente convertite in azioni ordinarie) di Equita Group, acquistate dalle Parti da Nicla S.r.l. e dalle stesse detenute, direttamente e/o indirettamente, alla data di efficacia del Secondo Patto Parasociale. Equita Group S.p.A. è una società per azioni di diritto italiano con sede legale in Via Filippo Turati 9, 20121 Milano, numero Iscrizione Registro Imprese, Codice Fiscale e P.IVA 09204170964, con capitale sociale pari a euro 11.376.344,50 (i.v.), suddiviso in complessive n. 50.000.000, senza indicazione del valore nominale, ammesse alle negoziazioni sul Mercato Telematico Azionario organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. Nessun azionista esercita il controllo su Equita Group ai sensi dell art. 93 TUF. 3. Soggetti aderenti al Patto Parasociale e strumenti finanziari da essi detenuti Ciascuna Parte ha conferito al Secondo Patto Parasociale tutte le dalla stessa acquistate da Nicla S.r.l. e dalla stessa detenute, direttamente e/o indirettamente, alla data di efficacia del Secondo Patto Parasociale sino alla scadenza del Patto Parasociale medesimo. Alla data della presente, il Secondo Patto Parasociale ha pertanto ad oggetto n. 3.860.025 azioni ordinarie di Equita Group che rappresentano complessivamente il 7,72% del capitale sociale della Società. La seguente tabella indica, con riferimento a ciascuna Parte, il numero delle detenute in Equita Group e la percentuale da esse rappresentata rispetto al numero totale di azioni della Società, il numero delle conferite al Secondo Patto Parasociale e la percentuale da esse rappresentata rispetto al numero totale di conferite nel Secondo Patto Parasociale: Aderente al Patto Numero di detenute % sul capitale sociale della Società Numero di conferite al Secondo Patto Parasociale % sul numero di complessivamente conferite al Secondo Patto Parasociale % sul capitale sociale della Società delle complessivamente conferite al Secondo Patto Parasociale Fabio Deotto 1.639.900 3,28% 210.000 5,44% 0,42% 2
Matteo Ghilotti 2.039.975 4,08% 270.000 6,99% 0,54% Francesco Perilli (1) 5.701.444 11,40% 750.025 19,43% 1,50% Andrea Vismara (2) 3.162.668 6,33% 1.350.000 34,97% 2,70% Vincenzo Abbagnano Fabio Arcari 414.066 0,83% 100.000 2,59% 0,20% Gianmarco Bonacina 373.695 0,75% 40.000 1,04% 0,08% Marco Clerici Fulvio Comino 354.066 0,71% 40.000 1,04% 0,08% Marcello Daverio 226.477 0,45% 40.000 1,04% 0,08% Luigi De Bellis Matthew Geran 506.323 1,01% 100.000 2,59% 0,20% Domenico Ghilotti Stefano Giampieretti 256.292 0,51% 60.000 1,55% 0,12% Sergio Martucci 541.656 1,08% 100.000 2,59% 0,20% 3
Gaia Mazzalveri 512.212 1,02% 100.000 2,59% 0,20% Stefania Milanesi 324.993 0,65% 60.000 1,55% 0,12% Cristiano Rho 414.066 0,83% 100.000 2,59% 0,20% Simone Riviera 246.106 0,49% 40.000 1,04% 0,08% Carlo Andre Volpe Totale 19.176.849 38,35% 3.860.025 100% 7,72% (1) Partecipazione detenuta direttamente e tramite la società interamente controllata NetiNeti S.r.l., con sede legale in Milano, Via Manin n. 3, codice fiscale e numero di iscrizione al Registro delle Imprese di Milano 05961150967, R.E.A. MI-1861766, società integralmente controllata da Francesco Perilli. (2) Partecipazione detenuta direttamente e tramite la società interamente controllata AV S.r.l., con sede legale in Milano, Viale Majno n. 10, codice fiscale e numero di iscrizione al Registro delle Imprese di Milano 10079720966, R.E.A. MI-2503111, società integralmente controllata da Andrea Vismara. 4. Contenuto del Patto Lock-up ed altri obblighi negativi In particolare, con il Secondo Patto Parasociale ciascuno dei predetti azionisti si è impegnato nei confronti di Equita Group a: (i) non compiere atti di trasferimento e/o dispositivi per atto tra vivi aventi ad oggetto le del Secondo Patto Parasociale; (ii) non concludere nessun tipo di contratto derivato, semplice o complesso, sulle del Secondo Patto Parasociale, con qualsiasi scadenza; (iii) non effettuare attività di prestito titoli avente ad oggetto le del Secondo Patto Parasociale; e (iv) non acquistare e/o comunque a compiere atti aventi ad oggetto quantitativi di azioni Equita Group o altri titoli, tali da poter far sorgere a carico di tutti o parte degli azionisti aderenti al Secondo Patto Parasociale l obbligo di promuovere un offerta pubblica. 4
Disposizioni generali È prevista la cessazione del Secondo Patto Parasociale nei confronti della Parte eventualmente colpita da infermità permanente o decesso. È esplicitamente previsto che gli obblighi assunti attraverso il Secondo Patto Parasociale da ciascuna delle Parti non debbano intendersi quali sostitutivi degli altri impegni dagli stessi assunti mediante altri accordi e, in particolare, quelli di cui agli altri patti parasociali, denominati primo patto parasociale, terzo patto parasociale e quarto patto parasociale, ivi compresi i termini del lock-up e degli altri obblighi negativi eventualmente previsti nei menzionati patti, se di durata maggiore rispetto al Secondo Patto Parasociale. 5. Tipo di accordo Le pattuizioni parasociali contenute nel Secondo Patto Parasociale sono riconducibili a pattuizioni parasociali rilevanti a norma dell art. 122, comma 1 e comma 5, lett. b) del TUF. 6. Durata dell Accordo del Patto Parasociale Il Secondo Patto Parasociale ha acquisito efficacia a seguito dell avveramento della condizione sospensiva relativa all ammissione alle negoziazioni delle Ordinarie di Equita Group sull AIM, occorsa in data 21 novembre 2017. Il Secondo Patto Parasociale ha durata di 3 (tre) anni, dalla ammissione delle azioni Equita Group alla negoziazione in mercati regolamentati (i.e. 19 ottobre 2021). 7. Deposito presso il Registro delle Imprese Il Patto è oggetto di comunicazione alla Consob ed è stato depositato presso il Registro delle Imprese di Milano nei termini di legge (protocollo n. 444090). Le informazioni di cui al presente estratto sono pubblicate sul sito web: www.equita.eu. Milano, 26 ottobre 2018 5