REGOLAMENTO AZIENDALE PER L AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE DI IMPORTO INFERIORE ALLE SOGLIE DI RILEVANZA COMUNITARIA E PER L AFFIDAMENTO DI SERVIZI ATTINENTI ALL ARCHITETTURA E ALL INGEGNERIA DI IMPORTO INFERIORE AI 100.000,00 DELL AZIENDA PUBBLICA DI SERVIZI ALLA PERSONA Ardito Desio. (approvato con deliberazione del Consiglio di Amministrazione n. 33 del 28 dicembre 2018) INDICE Articolo 1 Finalità, principi e conseguenti adempimenti... Pag. 2 Articolo 2 Responsabile del procedimento... Pag. 2 Articolo 3 Affidamenti di importo inferiore ad 40.000... Pag. 3 Articolo 4 Affidamenti di lavori di importo pari o superiore a 40.000 e inferiore a 150.000,00 e di servizi e forniture di importo superore a 40.000,00 e inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria... Pag. 5 Articolo 5 Affidamenti di lavori di importo pari o superore a 150.000,00 e inferiore a 1.000.000,00... Pag.6 Articolo 6 Spese economali... Pag. 6 Articolo 7 Lavori di somma urgenza... Pag. 7 Articolo 8 Garanzie... Pag.7 Articolo 9 Sicurezza e subappalto... Pag. 7 Articolo 10 Forma del contratto... Pag. 7 Articolo 11 Obblighi di trasparenza... Pag. 8 Articolo 12 Collaudo e verifica di conformità... Pag. 9 Articolo 13 Adeguamento automatico e rinvio dinamico... Pag. 9 Articolo 14 Abrogazioni... Pag. 10 Articolo 15 Disposizione finale... Pag. 10 1
Art. 1 - Finalità, principi e conseguenti adempimenti Il presente regolamento disciplina le procedure ed i limiti per l esecuzione di lavori, forniture e servizi sottosoglia da parte degli uffici dell Azienda ai sensi dell art. 36 del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, così come modificato dal D.Lgs 19 aprile 2017, n. 56, di seguito denominato Codice. L affidamento e l esecuzione di lavori, servizi e forniture di importo inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria è effettuata nel rispetto dei principi di economicità, efficacia, tempestività, correttezza, libera concorrenza, non discriminazione, trasparenza, proporzionalità, pubblicità nonché nel rispetto del principio di rotazione e in modo da assicurare l effettiva partecipazione delle piccole, medie e micro imprese. Al fine di garantire il rispetto dei summenzionati principi, con particolare riferimento alla fase di identificazione delle soluzioni presenti sul mercato e/o della platea dei potenziali affidatari, tutte le procedure di affidamento oggetto del presente regolamento sono effettuate previa indagine di mercato, ovvero tramite consultazione degli elenchi di operatori economici adottati dall Azienda, o, comunque, nel rispetto delle linee guida adottate dall ANAC. Gli atti delle procedure sono soggetti agli obblighi di trasparenza di cui al Codice dei contratti, al DLgs 33/13 ed alle disposizioni aziendali. - Art. 2 - Responsabile del procedimento L affidamento e l esecuzione di lavori, servizi e forniture di importo inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria è curata da un responsabile del procedimento che coincide di norma con il dirigente o il funzionario apicale dell area/servizio cui compete l affidamento stesso, salvo diversa indicazione. Negli affidamenti di servizi e forniture, il responsabile del procedimento svolge anche le funzioni di direttore dell esecuzione del contratto, a meno di diversa indicazione. 2
- Art. 3 - Affidamenti di importo inferiore ad 40.000,00 Gli affidamenti di lavori, servizi e forniture possono avvenire, nel rispetto dei principi di cui al precedente art. 1, secondo le seguenti modalità: affidamento diretto anche senza previa consultazione di due o più operatori economici. procedura negoziata tramite: - una valutazione comparativa dei preventivi di spesa, acquisiti tramite un indagine esplorativa di mercato condotta tra i fornitori iscritti in elenchi propri o di altre stazioni appaltanti, ovvero tra i fornitori presenti sul mercato elettronico; - un indagine informale effettuata con una consultazione della rete o di altri canali di informazione, nonché dei prezzi risultanti da cataloghi di beni e servizi pubblicati sul mercato elettronico, a seconda delle caratteristiche del mercato di riferimento; - la verifica dei listini e prezziari di beni, lavori, servizi normalmente in uso nel luogo di esecuzione del contratto e per la relativa categoria merceologica; - eventuali rilevazioni statistiche e ogni altro elemento di conoscenza. L affidamento deve inoltre dare conto nella determina a contrarre o atto equivalente del possesso da parte dell operatore economico selezionato dei requisiti richiesti e della congruità del prezzo rispetto alla qualità della prestazione, nonché dell indagine di mercato esperita o del rispetto del criterio di rotazione. Gli oneri motivazionali relativi all economicità dell affidamento e al rispetto dei principi di concorrenza si intendono soddisfatti se si procede alla valutazione comparativa dei preventivi di spesa forniti da almeno 2 operatori economici. Gli interventi urgenti di messa in sicurezza o gli interventi per i quali, in relazione alle specifiche circostanze del caso concreto, non sussistono elementi sufficienti per poter utilmente predisporre e/o acquisire congrui preventivi di spesa, sono autorizzati con determina o con ordinativo del Direttore Generale, che motivi specificatamente le ragioni dell affidamento. L ordinativo ha contenuti analoghi, in forma semplificata, della determina a contrarre. La determina a contrarre e quella di affidamento possono essere formalizzate mediante unico atto, che contenga in modo semplificato 3
l oggetto dell affidamento, l importo, l operatore economico, la motivazione della scelta del contraente e il possesso dei requisiti di carattere generale. L affidamento dei lavori, servizi e forniture fino ad 1.000,00 può avvenire tramite affidamento diretto senza obbligo di utilizzo della piattaforma del Mercato Elettronico e senza obbligo di utilizzo di Albi o Elenchi precedentemente costituiti. Per l acquisizione di beni e servizi e per l affidamento dei lavori oltre ai 1.000,00, il Responsabile unico del procedimento individua l operatore economico facendo ricorso a una delle seguenti modalità: a) Sistema telematico di e procurement mediante la piattaforma acquistinretepa.it di CONSIP o, in alternativa, altra piattaforma di Mercato Elettronico accreditata e riconosciuta a livello nazionale (MEPA) ovvero regionale; b) Avviso per manifestazione di interesse/indagine di mercato, stabilendo gli elementi oggetto di preventivo e un termine per la presentazione delle offerte/proposte concorrenti; c) Richiesta di preventivi agli operatori economici del settore; Nei casi di ricorso obbligatorio al mercato elettronico, il Responsabile del procedimento deve utilizzare le RDO (Richieste di Offerta) in caso di procedura comparativa di almeno 2 operatori economici, potendo negli altri casi utilizzare l Ordine Diretto. L affidatario deve essere in possesso dei requisiti di carattere generale di cui all art. 80 del Codice, nonché dei requisiti minimi di idoneità professionale (iscrizione alla CCIAA), capacità economica e finanziaria (fatturato o polizza assicurativa), capacità tecniche e professionali in relazione alle prestazioni affidate. I requisiti richiesti sono attestati mediante dichiarazione sostitutiva resa in conformità alle disposizioni del DPR 445/2000. Nel caso di servizi di architettura ed ingegneria sino all importo di 40.000,00, la stazione appaltante può affidare il servizio direttamente mediante determina a contrarre che riporti in forma semplificata l oggetto dell affidamento, l importo e, ove possibile, il calcolo analitico dello stesso, il soggetto affidatario e le motivazioni alla base della scelta di quest ultimo, nonché l accertamento in ordine alla sussistenza in capo all affidatario dei requisiti di carattere generale e dei requisiti tecnico-professionali. Nella determina, la stazione appaltante può dare atto anche della eventuale consultazione di due o più operatori economici e/o di precedenti rapporti contrattuali. 4
- Art. 4 - Affidamenti di lavori di importo pari o superiore a 40.000,00 e inferiore a 150.000,00 e di servizi e forniture di importo superiore a 40.000,00 e inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria Gli affidamenti di lavori di importo pari o superiore a 40.000,00 e inferiore a 150.000,00 possono essere affidati, salve diverse disposizioni in materia, tramite procedura negoziata previa consultazione di almeno dieci operatori economici, e gli affidamenti di servizi e forniture di importo pari o superiore a 40.000,00 e inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria, possono essere affidati tramite procedura negoziata previa consultazione di almeno cinque operatori economici, se sussistono in tale numero soggetti idonei, individuati sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici predisposti e/o adottati dall Azienda, nel rispetto del principio di rotazione degli inviti. Nel caso di pubblicazione di avvisi di manifestazione di interesse per la ricezione delle candidature, verranno invitati i primi 10 (nel caso di lavori) o 5 operatori economici (nel caso di forniture o servizi) in possesso dei requisiti previsti dall avviso stesso individuati secondo l ordine cronologico di data e ora di arrivo della manifestazione di interesse all Ufficio Protocollo dell ASP da inoltrare esclusivamente via PEC o tramite piattaforma elettronica. La procedura negoziata deve essere adeguatamente motivata nella determina a contrarre la quale deve contenere almeno l indicazione dell interesse pubblico che si intende soddisfare, le caratteristiche delle opere/beni/servizi che si intendono conseguire, i criteri per la selezione degli operatori economici e delle offerte; l importo massimo stimato dell affidamento e la relativa copertura contabile, nonchè le principali condizioni contrattuali. Gli inviti vengono inviati contemporaneamente a tutti gli operatori economici selezionati mediante utilizzo di piattaforma elettronica ovvero di altri strumenti (ad es. PEC) consentiti dalla normativa tempo per tempo vigente. L invito contiene tutti gli elementi che consentono agli operatori economici di formulare un offerta informata. Gli operatori selezionati devono essere in possesso dei requisiti di carattere generale di cui all art. 80 del Codice nonché dei requisiti di minimi di idoneità professionale, capacità economica e finanziaria, capacità tecniche e professionali adeguati alle prestazioni da affidare. I requisiti richiesti sono attestati mediante dichiarazione sostitutiva resa in conformità alle disposizioni del DPR 445/2000. Il responsabile del 5
procedimento e gli uffici incaricati effettuano le verifiche in merito alla sussistenza dei requisiti dichiarati nei confronti del solo aggiudicatario, ferma restando la potestà di effettuare verifiche a campione in merito alla sussistenza dei requisiti dichiarati da qualsiasi soggetto partecipante. Le sedute di gara devono essere tenute in forma pubblica ad eccezione della fase di valutazione delle offerte tecniche e le relative attività devono essere verbalizzate. - Art. 5 - Affidamenti di lavori di importo pari o superiore a 150.000,00 e inferiore a 1.000.000,00 Gli affidamenti di lavori di importo pari o superiore a 150.000,00 e inferiore a 1.000.000,00, salve diverse disposizioni in materia, possono essere affidati mediante utilizzo di piattaforme elettroniche o analoghe strumentazioni consentite dalla normativa vigente, tramite procedura negoziata previa consultazione di almeno quindici operatori economici, se sussistono in tale numero soggetti idonei (individuati sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici predisposti e/o adottati dall Azienda, nel rispetto del principio di rotazione degli inviti). La procedura negoziata deve essere adeguatamente motivata nella determina a contrarre la quale deve contenere almeno l indicazione dell interesse pubblico che si intende soddisfare, le caratteristiche delle opere/beni/servizi che si intendono conseguire, i criteri per la selezione degli operatori economici e delle offerte; l importo massimo stimato dell affidamento e la relativa copertura contabile, nonchè le principali condizioni contrattuali ed i meccanismi adottati per assicurare il rispetto dei principi di trasparenza e di parità di trattamento. Si applica il sistema di qualificazione SOA e l obbligo di rispettare lo stand still ex art. 32, c. 10 DLgs 50/16, salve le eccezioni previste dalla normativa vigente, mentre per il resto si conferma la disciplina di cui all art.4. Sopra il valore di 500.000,00, la procedura negoziata è ammessa se si motivi che il mancato ricorso alle procedure ordinarie non compromette la trasparenza dell affidamento. - Art. 6 - Spese economali Per le spese economali relative ai servizi e alle forniture, nonché per quelle dei lavori connessi ad esigenze funzionali dell Ente di entità inferiore ad 1.000,00 o ad altro importo fissato da Regolamento di contabilità aziendale, il responsabile del procedimento è esonerato dall indicazione del CIG. 6
- Art. 7 - Lavori di somma urgenza In circostanze di somma urgenza che non consentono alcun indugio, il Responsabile unico del procedimento, ovvero il tecnico che si reca primo sul luogo, informa prontamente il Direttore Generale sui motivi dello stato di urgenza, sulle cause che lo hanno provocato e sui lavori necessari per rimuoverlo. Il Direttore Generale dispone immediatamente, con propria disposizione e sotto la sua responsabilità, le misure improcastinabili da attuare. L esecuzione dei lavori di somma urgenza può avvenire entro il limite di 200.000,00 o comunque di quanto indispensabile per rimuovere lo stato di pregiudizio alla pubblica incolumità, secondo le modalità previste dall art. 163 del Codice dei Contratto o di altra norma tempo per tempo vigente. - Art. 8 - Garanzie Gli operatori economici possono essere esonerati dalla costituzione della cauzione provvisoria nelle procedure di importo inferiore a 40.000,00 nonché - su specifica valutazione motivata del Responsabile del procedimento in relazione alla tipologia di affidamento - nelle procedure di importo non superiore a 150.000,00. I soggetti affidatari sono esonerati dalla costituzione della cauzione definitiva per gli affidamenti di importo inferiore a 40.000,00, salva diversa indicazione del Responsabile del procedimento. Su motivata indicazione da parte del Responsabile del procedimento, in funzione alla natura e complessità dell'appalto, i soggetti affidatari di lavori possono venire esonerati dalla costituzione delle assicurazioni di cui all art. 103, comma 7 del Codice degli appalti a condizione che siano comunque muniti di adeguata polizza di responsabilità civile, che individui anche l ASP Ardito Desio, committente, quale soggetto terzo. - Art. 9 - Sicurezza e subappalto Nei procedimenti sottosoglia si farà riferimento alle norme vigenti in materia di sicurezza e di subappalto di lavori, servizi e forniture pubblici. - Art. 10- Forma del contratto 7
I contratti per gli affidamenti di importo inferiore ad 40.000,00 possono essere stipulati in modalità elettronica mediante scambio di corrispondenza secondo l uso del commercio, ai sensi dell art. 1325 c.c.. consistente in uno scambio di lettere anche tramite PEC o analoghi strumenti, ovvero tramite piattaforma telematica in caso di acquisto sui mercati elettronici. I contratti, in caso di procedure negoziate, sono stipulati mediante scrittura privata in modalità elettronica. Il termine dilatorio di 35 giorni per la stipula del contratto, decorrente dall invio dell ultima delle comunicazioni del provvedimento di aggiudicazione, non si applica nelle seguenti ipotesi: a) per tutti i contratti relativi a servizi e forniture di importo inferiore alla soglia comunitaria, b) per i contratti relativi a lavori di importo inferiore ad 150.000,00; c) negli altri casi previsti dalla normativa tempo per tempo vigente; Il contratto o l ordinativo deve contenere, a titolo esemplificativo e non esaustivo, l oggetto, le condizioni specifiche di esecuzione, i termini di inizio e di fine della prestazione, le modalità di pagamento, nonché tutte le altre circostanze necessarie, ivi compresi il regime IVA applicabile, il codice univoco di fatturazione elettronica, il codice identificativo gara CIG e ove previsto il codice unico di progetto CUP, ogni onere relativo agli obblighi di tracciabilità di cui alla L. 136/2010 e s.m.i., nonché la documentazione relativa alla valutazione dei rischi da interferenze (DUVRI), quando prevista, e gli altri adempimenti in materia di sicurezza. Il capitolato speciale/prestazionale di appalto, ove presente, costituisce parte integrante e sostanziale del contratto. - Art. 11 - Obblighi di trasparenza Al fine di garantire pubblicità e trasparenza del proprio operato, l ASP Ardito Desio pubblica tutte le informazioni relative alle procedure di affidamento del presente Regolamento nel rispetto della normativa vigente. Tutte le determinazioni previste dal presente regolamento sono sottoposte agli obblighi di trasparenza previsti dall art. 29 del Codice dei Contratti e dal D.Lgs 33/201, nel rispetto di quanto previsto dalle linee guida ANAC e dal Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza dell Azienda 8
- Art. 12 - Collaudo e verifica di conformità I contratti pubblici stipulati in forza del presente Regolamento sono soggetti a collaudo per i lavori e a verifica di conformità per i servizi e le forniture. Per i contratti di lavori di importo pari o inferiore a 1 milione di euro e per forniture e servizi di importo inferiore alla soglia comunitaria, il certificato di collaudo e il certificato di verifica di conformità possono essere sostituiti dal certificato di regolare esecuzione, con le seguenti indicazioni: a) per le forniture di beni e servizi di importo inferiore ad 40.000,00, la regolare esecuzione è attestata, sulla base degli accertamenti effettuati, dal Responsabile unico del procedimento o dal Direttore dell esecuzione del contratto, se diverso, mediante apposizione di visto sul documento fiscale emesso dal fornitore, anche mediante procedura informatica; b) per i lavori di importo inferiore ad 40.000,00, la regolare esecuzione è attestata, sulla base degli accertamenti effettuati dal Responsabile unico del procedimento o dal Direttore dei lavori, se diverso, ovvero dal tecnico aziendale, mediante apposizione di visto sul documento fiscale emesso dal fornitore, anche mediante procedura informatica; c) per le forniture di beni e servizi di importo superiore ad 40.000,00, la regolare esecuzione è attestata, sulla base degli accertamenti effettuati, mediante apposito atto del Responsabile unico del procedimento o dal Direttore dell esecuzione del contratto, se diverso; d) per i lavori di importo superiore ad 40.000,00, il collaudo è attestato, sulla base degli accertamenti effettuati, da un apposito certificato di regolare esecuzione rilasciato dal Direttore dei lavori e confermato dal Responsabile unico del procedimento e, ove previsto, sottoscritto dall operatore economico esecutore dei lavori. All esito positivo dell attività di verifica, è possibile disporre la liquidazione del corrispettivo contrattuale. - Art. 13 - Adeguamento automatico dei limiti e rinvio dinamico I limiti di importo del presente Regolamento sono automaticamente adeguati in relazione alla revisione periodica delle soglie prevista all art. 35 del Codice. 9
Tutti gli importi si intendono IVA esclusa. Eventuali modifiche, integrazioni e/o abrogazioni della normativa di riferimento si intendono automaticamente recepite dal presente regolamento. - Art. 14 - Abrogazioni Il presente Regolamento abroga e sostituisce le precedenti disposizioni regolamentari nella materia. - Art. 15 - Disposizione finale Per tutto quanto non previsto dal presente regolamento si applica la normativa vigente che disciplina i lavori, i servizi e le forniture e l attività degli enti pubblici non economici. 10