I RPC svge ache e fuii di Respsabie dea trasparea" (Si) Data di ascita %rga. Data iii icaric di RPC

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1 Deiaie Cdice fiscae Aiistraie e RPC Cge RPC AiistraieScietEte ScietEte C%*UE DI PEI% C%*UE DI PEI% C%*UE DI PEI% C%*UE DI PEI% C%*UE DI PEI% Data di ascita RPC Quaifica RPC SI2VIA FARIA SEGRETARI% C%*UA2E A2BERT% GASPERII SEGRETARI% A SCAVA2C% 2UISA FERRA;;A SEGRETARI% C%*UA2E A2BERT% GASPERII SEGRETARI% A SCAVA2C% A2BERT% GASPERII SEGRETARI% GEERA2E GESTI%E ASS%CIATA "A2TA VA2 DI S%2E" Data iii icaric di RPC I RPC svge ache e fuii di Respsabie dea trasparea" (Si) SI SI SI SI SI %rga d'idiri (s se RPC aca' ache tepraeaete' per quauque tiv) e Presidete %rga d'idiri (rispdere s se RPC ) vacate) Cge Presidete %rga d'idiri (s se RPC ) vacate) Data di ascita Presidete %rga d'idiri (s se RPC ) vacate) *tivaie de'assea' ache tepraea' de RPC Data iii vacaa RPC (s se RPC ) vacate)

2 ID Dada Rispsta (a 2000 caratteri) 1 CSIDERAII GEERAI SU EFFICACIA DE ATTUAIE DE PIA TRIEAE DI PREVEIE DEA CRRUIE (PTPC) E SU RU DE RESPSABIE DEA PREVEIE DEA CRRUIE (RPC) Sviluppata la fase di informazione del personale diversamente coinvolto. Si è promosso ed ottenuto un progressivo costante aumento dei casi di ricorso a mercato elettronico quale Consip e MEPAT per la gestione trasparente delle gare di acquisizione di beni e servizi. E' stata posta giusta attenzione alle verifiche delle autocertificazioni presentate a corredo di istanze edilizie e al settore dei lavori pubblici grazie anche al necessario ricorso al PassOe. Sono state verificati i bollettari per le contravvenzione e verificata l'assenza di annullamenti di preavvisi di accertamento possibile se compilato per errore. 1.A Stat di attua!ie de# PTPC - Valutazione sintetica del livello effettivo di attuazione del PTPC indicando i fattori che hanno determinato l efficacia delle misure attuate Possibilità di rendere sistematiche le pratiche di controllo in ragione della necessità di sviluppare in via preferenziale le attività di routine di cometenza del RPC e dei responsabili delle diverse aree organizzative. Il costante aumento dei carichi di lavoro dovuti all'attivazione della Gestione Associata ambito "Alta Val di Sole" e degli adempimenti amministrativi conseguenti rende complesso il mantenimento dell'attenzione del personale assegnato ai diversi settori rispetto alla materia. Si è cercato di individuare meglio le aree ove i tentativi corruttivi potrebbero essere più probabili introducendo procedure governate da più soggetti. 1.B Aspetti critici de## attua!ie de# PTPC - Qualora il PTPC sia stato attuato parzialmente, indicare le principali motivazioni dello scostamento tra le misure attuate e le misure previste dal PTPC Il ruolo del RPC, dopo l'originaria formazione, è stato quello di richiamare il personale ricordando ruoli e responsabilità in materia. Ancorchè l'attività in materia è risultata piuttosto sporadica, si è comunque cercato di mantenere alta l'attezione su detti temi. L'attività formativa indirizzata a Sindaco, Giunta e Consiglio Comunale è risultata poco efficace; si conta di rirpoporre il percorso nel 2017 confermandolo nel nuovo PTPC

3 1.C Ru# de# RPC - Valutazione sintetica del ruolo di impulso e coordinamento del RPC rispetto all attuazione del PTPC individuando i fattori che ne hanno supportato l azione L esito positivo in termini di efficacia delle azioni da porre in essere in materia di integrità dell'azione pubblica dipenderà non tanto dall incisività delle azioni poste dal RUP, figura polivalente e quindi ad operatività limitata perchè dipendente dall'operato di altre figure lavorative. Di soccorso potrà risultare l'informativa all'utenza. Si è registrata in generale una scarsa consapevolezza della strategicità dell'azione preventiva della corruzione. Tale relativa sensibilità si può peraltro ricondurre anche al contesto economico territoriale generalmente caratterizzato dall'assenza di evidenze corrutive. Inoltre hanno ostacolato l'azione di impulso e coordinamento sia la complessità normativa legata alla compresenza di norme regionali, provinciali e nazionali, sia le esigue dimensioni amministrative dell'ente, sbilanciato necessariamente sullo svolgimento di attività di servizio ai cittadini. 1.D Aspetti critici de# ru# de# RPC - Illustrare i fattori che hanno ostacolato l azione di impulso e coordinamento del RPC rispetto all attuazione del PTPC Il responsabile dell'anticorruzione, tenuto conto delle molteplici e complesse funzioni attribuite dalla norma, dovrebbe essere figura che possa dedicare maggior attenzione e tempo all'esercizio del ruolo. Peraltro, com'è nel caso di enti di piccole dimensioni, com'è per questo comune, è figura che svolge contemporaneamente molteplici altre attività tanto che non disponendo di risorse finanziarie ad hoc, né di poteri di indagine nei confronti dell intero corpo dei dipendenti dell amministrazione di appartenenza, può solamente esercitare azioni di regolazione, sensibilizzazione, formazione e controllo formale. Percezione generale a livello interno della assenza di fenomeni corruttivi tanto che la materia appare piuttosto sterile e l'attività richiesta non risulta prioritaria nè qualificante dell'azione pubblica rivolta al cittadino-utente.

4 SCHEDA PER LA PREDISPOSIZIONE ENTRO IL 16/01/2017 DELLA RELAZIONE ANNUALE DEL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE La presente scheda è compilata dal RPC delle pubbliche amministrazioni relativamente all'attuazione del PTPC e pubblicata sul sito istituzionale dell'amministrazione. Le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico nonché gli enti pubblici economici utilizzano, per quanto compatibile, la presente scheda con riferimento alle misure anticorruzione adottate in base al PNA 2013, successivo aggiornamento del 2015 (Determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015) e alle Linee Guida ANAC di cui alla determinazione n. 8/2015, secondo quanto previsto dalle disposizioni transitorie (paragrafo 6). ID 2 GESTIE DE RISCHI Dada Rispsta (iserire "X" per e pii di rispsta seeiate) Uteriri Ifraii (a 2000 caratteri) 2.A Idicare se stat effettuat i itraggi per verificare a ssteibiit$ di tutte e isure% bbigatrie (geerai) e uteriri (specifiche) idividuate e PTPC 2.A.1 Sì (indicare le principali criticità riscontrate e le relative iniziative adottate) Si è attivata una fase di monitoraggio solo parziale, privileginado alcune aree tra quelle indicate a maggior rischio corruttivo. Le criticità sono da individuarsi con le difficoltà legate alla impossibilità di rendere sistematiche le azioni, evitando il semplice gestire di limitati interventi a spot. 2.A.2 2.A.3 2.A.4 2.B 2.B.1 2.B.2 2.B.3 No, anche se il monitoraggio era previsto dal PTPC con riferimento all'anno No, il monitoraggio non era previsto dal PTPC con riferimento all'anno Se non è stato effettuato il monitoraggio, indicare le motivazioni del mancato svolgimento Idicare i quai dee segueti aree si s verificati eveti crruttivi (pi* rispste s pssibii) Acquisizione e progressione del personale Affidamento di lavori, servizi e forniture Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 2.B.4 Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario 2.B.5 Aree di rischio ulteriori (elencare quali) 2.B.6 Non si sono verificati eventi corruttivi 2.C Se si s verificati eveti crruttivi% idicare se e PTPC era state previste isure per i r ctrast

5 2.C.1 2.C.2 2.D 2.D.1 Sì (indicare le motivazioni della loro inefficacia) No (indicare le motivazioni della mancata previsione) Idicare se stata effettuata u'itegraie tra i sistea di itraggi dee isure aticrruie e i sistei di ctr iter Si (indicare le modalità di integrazione) 2.D.2 No (indicare la motivazione) 2.E Idicare se s stati appati tutti i prcessi 2.E.1 Sì 2.E.2 No non sono stati mappati i processi (indicare le motivazioni) Il regolamento sui controlli interni non è stato ancora approvato ed è in corso di definizione con i Comuni facenti parte della Gestione Associata ambito "Alta Val di Sole". 2.E.3 No, ne sono stati mappati solamente alcuni (indicare le motivazioni) 2.E.4 2.F Nel caso della mappatura parziale dei processi, indicare le aree a cui afferiscono i processi mappati Fruare u giudii su de di gestie de rischi (Quara si riteesse ecessaria ua revisie de de% idicare e difiche da apprtare)3 3 4ISURE UTERIRI (SPECIFICHE) 3.A Idicare se s state attuate isure uteriri (specifiche) tre a quee bbigatrie (geerai) 3.A.1 Sì 3.A.2 No, anche se era previsto dal PTPC con riferimento Grazie all'ausilio del Consorzio dei Comuni che ha assicurato assistenza e formazione in materia è stato possibile predisporre un mappatura dei processi adeguata alla realtà dei piccoli comuni trentini. 3.A.3 No, non era previsto dal PTPC con riferimento 3.B. Se s state attuate isure uteriri (specifiche)% idicare se tra di esse rietra e segueti isure (pi* rispste pssibii)3 3.B.1 Attivazione di una procedura per la raccolta di segnalazioni da parte della società civile riguardo a eventuali fatti corruttivi che coinvolgono i dipendenti nonché i soggetti che intrattengono rapporti con l amministrazione (indicare il numero di segnalazioni nonché il loro oggetto) 3.B.2 Iniziative di automatizzazione dei processi per ridurre i rischi di corruzione (specificare quali processi sono stati automatizzati)

6 3.B.3 Attività di vigilanza nei confronti di enti e società partecipate e/o controllate con riferimento all adozione e attuazione del PTPC o di adeguamento del modello di cui all art. 6 del D.Lgs. 231/2001 (solo se l amministrazione detiene partecipazioni in enti e società o esercita controlli nei confronti di enti e società) 3.C Se s state attuate isure uteriri (specifiche)% fruare u giudii sua r attuaie idicad quee che s risutate pi* efficaci ch5 specificad e ragii dea r efficacia (riferirsi ae tipgie di isure idicate a pag. 33 de'aggiraet 2015 a PA)3 4 TRASPARE:A Idicare se stat ifratiat i fuss per aietare a 4.A pubbicaie dei dati ea seie ;Aiistraie trasparete Sì (indicare le principali sotto-sezioni alimentate da flussi 4.A.1 informatizzati di dati) 4.A.2 No, anche se la misura era prevista dal PTTI con riferimento 4.A.3 No, la misura non era prevista dal PTTI con riferimento all anno 4.B Idicare se s perveute richieste di access civic Sì (riportare il numero di richieste pervenute e il numero di richieste 4.B.1 che hanno dato corso ad un adeguamento nella pubblicazione dei dati) 4.B.2 No 4.C Idicare se s stati svti itraggi sua pubbicaie dei dati3 4.C.1 Sì (indicare la periodicità dei monitoraggi e specificare se essi hanno riguardato la totalità oppure un campione di obblighi) 4.C.2 No, anche se era previsto dal PTTI con riferimento 4.C.3 No, non era previsto dal PTTI con riferimento 4.D Fruare u giudii su ive di adepiet degi bbighi di trasparea idicad quai s e pricipai iadepiee risctrate ch5 i pricipai fattri che raeta adepiet3 5 FR4A:IE DE PERSAE 5.A Idicare se stata ergata a fraie dedicata specificaete aa preveie dea crruie 5.A.1 Sì Solo parzialmente dato che i sussidi informatici, software in uso, non sempre lo consentono. L'aggiornamento non è sistemico in quanto rimesso alle attenzioni poste dai singoli responsabili cui sono assegnati i compiti di implementazione e aggiornamento delle banche dati.

7 5.A.2 5.A.3 5.B 5.C No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all anno Se stata ergata a fraie i ateria di preveie dea crruie% idicare e ragii dea acata ergaie3 Se stata ergata a fraie i ateria di preveie dea crruie% idicare quai sggetti tra i segueti ha svt e dcee3 (pi* rispste pssibii) 5.C.1 SNA 5.C.2 Università 5.C.3 Altro soggetto pubblico (specificare quali) 5.C.4 Soggetto privato (specificare quali) 5.C.5 Formazione in house 5.C.6 Altro (specificare quali) Segretario. Se stata ergata a fraie i ateria di preveie 5.D dea crruie% fruare u giudii sua fraie Aggiornamento dove si è parlato di etica, dei rischi connessi a ergata c particare riferiet a apprpriatea di comportamenti individuali e di organizzazione non corretti. destiatari e cteuti3 6 RTA:IE DE PERSAE 6.A Idicare i uer di uit$ di persae dipedete di cui cpsta aiistraie3 6.A.1 Numero dirigenti o equiparati 3 che si sono avvicendati nel corso dell'anno. 6.A.2 Numero non dirigenti o equiparati 19 6.B Idicare se e'a stata effettuata a rtaie de persae ce isura di preveie de rischi. 6.B.1 Sì (riportare i dati quantitativi di cui si dispone relativi alla rotazione dei dirigenti e dei funzionari) 6.B.2 No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento 6.B.3 No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all anno 6.C Idicare se 'ete% e crs de % stat iteressat da u prcess di rirgaiaie (ache se avviat i ai precedeti e ccus i crs e ) 6.C.1 Sì 6.C.2 No 7 ICFERIBIIT? PER ICARICHI DIRIGE:IAI D.GS. 39A2013

8 7.A 7.A.1 7.A.2 7.A.3 7.B 8 8.A 8.A.1 8.A.2 8.A.3 8.B 9 Idicare se s state effettuate verifiche sua veridicit$ dee dichiaraii rese dagi iteressati su'isussistea di cause di icferibiit$3 Sì (indicare il numero di verifiche e il numero di eventuali violazioni accertate) No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all anno Fruare u giudii sue iiiative itraprese per a verifica dee situaii di icferibiit$ per icarichi dirigeiai3 IC4PATIBIIT? PER PARTICARI PSI:II DIRIGE:IAI B D.GS. 39A2013 Idicare se s state adttate isure per verificare a presea di situaii di icpatibiit$3 Sì (indicare quali e il numero di violazioni accertate) No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all anno Fruare u giudii sua isura adttata per a verifica dee situaii di icpatibiit$ per particari psiii dirigeiai3 CFERI4ET E AUTRI::A:IE ICARICHI AI DIPEDETI 9.A Idicare se stata adttata ua prcedura prestabiita per i riasci dee autriaii a svgiet di icarichi3 9.A.1 9.A.2 9.A.3 9.B Sì No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all anno Se stata adttata ua prcedura prestabiita% idicare e ragii dea acata adie E' noto a tutto il personale, a seguito anche della notifica del codice di comportamento interno, l'obbligo di richiedere la preventiva autorizzazione. 9.C Idicare se s perveute segaaii su svgiet di icarichi etrabistituiai autriati3 9.C.1 Sì (indicare le segnalazioni pervenute e il numero di violazioni accertate) 9.C.2 No

9 TUTEA DE DIPEDETE PUBBIC CHE 10 SEGAA GI IECITI (WHISTEBWIG) Idicare se stata attivata ua prcedura per a raccta di 10.A segaaie di ieciti da parte di dipedeti pubbici de aiistraie3 10.A.1 Sì No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento 10.A.2 No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all anno 10.A.3 10.B Se stata attivata a prcedura% idicare e ragii dea acata attivaie3 Se stata attivata a prcedura% idicare attravers quae tra i 10.C segueti ei s itrate e segaaii3 10.C.1 Documento cartaceo 10.C C.3 Sistema informativo dedicato 10.C.4 Sistema informativo dedicato con garanzia di anonimato Non è risultato prioritario definire apposita precedura considerato che il personale è in grado in ogni momento di colloquiare con il proprio referente ed è a loro piena conoscenza come sia garantita la relativa loro tutela. 10.D Se stata attivata a prcedura% idicare se s perveute segaaii da persae dipedete de'aiistraie 10.D. 1 Si, (indicare il numero delle segnalazioni) 10.D.2 No Se s perveute segaaii% idicare se esse ha dat 10.E ug a casi di discriiaie dei dipedeti che ha segaat gi ieciti3 10.E.1 Sì (indicare il numero di casi) 10.E.2 No 10.F Idicare se traite a prcedura di whistebwig s perveute segaaii aie da parte di sggetti dipedeti dea stessa aiistraie 10.F.1 Sì (indicare il numero di casi) 10.F.2 No 10.G Fruare u giudii su sistea di tutea de dipedete pubbic che segaa gi ieciti idicad e isure da adttare per raffrare a garaia di aiat e a tutea da aii discriiatrie3 11 CDICE DI C4PRTA4ET In un Ente di ridotte dimensioni non è oggettivamente difficile mantenere l'anonimato sulle segnalazioni interne, vero che i rapporti in essere favoriscono il confronto e il dialogo e rendono possibile che informazioni comunque arrivino direttamente a chi di dovere.

10 Idicare se stat adttat i cdice di cprtaet che 11.A itegra e specifica i cdice adttat da Gver (D.P.R.. 62A2013)3 11.A.1 Sì 11.A.2 No (indicare la motivazione) Se stat adttat i cdice di cprtaet% idicare se s stati adeguati gi atti di icaric e i ctratti ae 11.B previsii de D.P.R.. 62A2013 e dee evetuai itegraii previste da cdice de aiistraie3 11.B.1 Sì 11.B.2 No Se stat adttat i cdice di cprtaet% idicare se s perveute segaaii reative aa viaie de 11.C D.P.R.. 62A2013 e dee evetuai itegraii previste da cdice de aiistraie3 Sì (indicare il numero delle segnalazioni pervenute e il numero di 11.C.1 violazioni accertate) 11.C.2 No Se s perveute segaaii% idicare se esse ha dat 11.D ug a prcedieti discipiari3 Sì (indicare il numero di procedimenti disciplinari specificando il 11.D.1 numero di quelli che hanno dato luogo a sanzioni) 11.D.2 No 11.E Fruare u giudii sue dait$ di eabraie e adie de cdice di cprtaet3 12 PRCEDI4ETI DISCIPIARI E PEAI Idicare se e crs de s perveute segaaii 12.A che prefigura respsabiit$ discipiari peai egate ad eveti crruttivi3 12.A.1 Sì (indicare il numero di segnalazioni pervenute e il numero di quelle che hanno dato luogo all avvio di procedimenti disciplinari o penali) 12.A.2 No Idicare se e crs de s stati avviati prcedieti 12.B discipiari per fatti peaete rievati a caric dei dipedeti3 12.B.1 Sì (indicare il numero di procedimenti) 12.B.2 No Se e crs de s stati avviati prcedieti discipiari per fatti peaete rievati a caric dei 12.C dipedeti% idicare se tai prcedieti ha dat ug a saii3 Il codice adottato e poi modificato nasce da un documento fatto predisporre a livello provinciale che uniforma contenuti e previsioni coerenti con il disposto normativo.

11 12.C.1 Sì, multa (indicare il numero) Sì, sospensione dal servizio con privazione della retribuzione 12.C.2 (indicare il numero) 12.C.3 Sì, licenziamento (indicare il numero) 12.C.4 Sì, altro (specificare quali) 12.D Se e crs de s stati avviati prcedieti discipiari per fatti peaete rievati a caric dei dipedeti% idicare se i fatti peaete rievati s ricducibii a reati reativi a eveti crruttivi (Idicare i uer di prcedieti per ciascua tipgiae stess prcediet puf essere ricducibie a pi* reati)3 12.D.1 Sì, peculato art. 314 c.p. 12.D.2 Si, Concussione - art. 317 c.p. 12.D.3 Sì, Corruzione per l esercizio della funzione - art. 318 c.p. 12.D.4 Sì, Corruzione per un atto contrario ai doveri di ufficio art. 319 c.p. 12.D.5 Sì, Corruzione in atti giudiziari art. 319ter c.p. 12.D.6 Sì, induzione indebita a dare o promettere utilità art. 319quater c.p. Sì, Corruzione di persona incaricata di pubblico servizio art D.7 c.p. 12.D.8 Sì, Istigazione alla corruzione art. 322 c.p. 12.D.9 Sì, altro (specificare quali) 12.D.10 No Se i fatti peaete rievati s ricducibii a reati reativi a eveti crruttivi% idicare a quai aree di rischi 12.E s ricducibii i prcedieti peai (Idicare i uer di prcedieti per ciascua area)3 13 ATRE 4ISURE 13.A Idicare se s perveute segaaii reative aa viaie dei divieti cteuti e art. 35 bis de d.gs.. 165A2001 (partecipaie a cissii e assegaii agi uffici ai sggetti cdaati% ache c setea passata i giudicat% per i reati di cui a Cap I% Tit II% ibr II% c.p.)3 Sì (indicare il numero di segnalazioni pervenute e il numero di 13.A.1 violazioni accertate) 13.A.2 No Idicare se ci s stati casi di attivaie dee aii di 13.B tutea previste i evetuai prtci di egait$ patti di itegrit$ iseriti ei ctratti stipuati3

12 Sì (indicare il numero di contratti interessati dall avvio di azioni di 13.B.1 tutela) 13.B.2 No Idicare se stata effettuata a rtaie degi icarichi di 13.C arbitrat3 Sì (specificare se sono stati adottati criteri di pubblicità 13.C.1 dell affidamento di incarichi) 13.C.2 No, anche se sono stati affidati incarichi di arbitrato 13.C.3 No, non sono stati affidati incarichi di arbitrato Idicare se s perveuti suggerieti e richieste da parte di sggetti esteri a aiistraie c riferiet ae 13.D pitiche di preveie dea crruie3 (pi* rispste pssibii) 13.D.1 Sì, suggerimenti riguardo alle misure anticorruzione Sì, richieste di chiarimenti e approfondimenti riguardanti le misure 13.D.2 anticorruzione adottate 13.D.3 No 13.E Fruare u giudii sue isure spra citate specificad e ragii dea r efficacia ppure dea r acata adie attuaie3