LA NOMINA DEGLI AMMINISTRATORI

Transcript

1 LA NOMINA DEGLI AMMINISTRATORI a cura di Federica Balbo Patrizia Ghini Stefania Telesca Hanno contribuito per il Comitato Pari Opportunità dell ODCEC di Torino Comitato Pari Opportunità Gruppo di Lavoro L. 120/2011

2 Le Fonti Normative Primo Livello Secondo Livello Terzo Livello Quarto Livello DDDDDDDDDSFDF NORMATIVA UE PRINCIPI OCSE CORPORATE GOVERNANCE (2004), CADBURY CODE 1992 NORMATIVA NAZIONALE CODICE CIVILE - TUF - TUB NORMATIVA AUTOREGOLAMENTARE CODICE DI AUTODISCIPLINA (2011) REGOLAMENTI ASSEMBLEARI, USI AZIENDALI

3 Articolo comma C.C. Assemblea ordinaria nelle società prive di consiglio di sorveglianza NOMINA E REVOCA GLI AMMINISTRATORI

4 Articolo comma C.C. LA NOMINA DEGLI AMMINISTRATORI SPETTA ALL ASSEMBLEA, FATTA ECCEZIONE PER I PRIMI AMMINISTRATORI, CHE SONO NOMINATI NELL ATTO COSTITUTIVO, SALVO QUANTO DISPOSTO DAGLI ARTT. 2351, 2449 e 2450 C.C..

5 Articolo comma C.C. GLI AMMINISTRATORI NON POSSONO ESSERE NOMINATI PER UN PERIODO SUPERIORE A TRE ESERCIZI E SCADONO ALLA DATA DELL ASSEMBLEA CONVOCATA PER L APPROVAZIONE DEL BILANCIO RELATIVO ALL ULTIMO ESERCIZIO DELLA LORO CARICA.

6 Articolo comma C.C. GLI AMMINISTRATORI SONO RIELEGGIBILI, SALVO DIVERSA DISPOSIZIONE DELLO STATUTO, E SONO REVOCABILI DALL ASSEMBLEA IN QUALUNQUE TEMPO ANCHE SE NOMINATI NELL ATTO COSTITUTIVO, SALVO IL DIRITTO DELL AMMINISTRATORE AL RISARCIMENTO DEI DANNI, SE LA REVOCA AVVIENE SENZA GIUSTA CAUSA.

7 Articolo comma C.C. ENTRO 30 GIORNI DALLA NOTIZIA DELLA LORO NOMINA GLI AMMINISTRATORI DEVONO CHIEDERNE L ISCRIZIONE NEL REGISTRO DELLE IMPRESE INDICANDO PER CIASCUNO DI ESSI IL COGNOME E IL NOME, IL LUOGO E LA DATA DI NASCITA, IL DOMICILIO E LA CITTADINANZA, NONCHE A QUALI TRA DI ESSI E ATTRIBUITA LA RAPPRESENTANZA DELLA SOCIETA, PRECISANDO SE DISGIUNTAMENTE O CONGIUNTAMENTE. DEVONO COMUNICARE ENTRO 5 GIORNI OGNI VARIAZIONE NEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE. VEDI REGOLAMENTO DISCIPLINA EMITTENTI ART. 85-QUATER (COME MODIFICATO CON DELIBERA N DEL 9/05/2012)

8 Articolo comma C.C. LE CAUSE DI NULLITA O DI ANNULLABILITA DELLA NOMINA DEGLI AMMINISTRATORI CHE HANNO RAPPRESENTANZA DELLA SOCIETA NON SONO OPPONIBILI AI TERZI DOPO L ADEMPIMENTO DELLA PUBBLICITA DI CUI AL QUARTO COMMA, SALVO CHE LA SOCIETA PROVI CHE I TERZI NE ERANO A CONOSCENZA.

9 REQUISITI PER LA CANDIDATURA ONORABILITA PROFESSIO NALITA INDIPENDENZA

10 L AMMINISTRATORE INDIPENDENTE CODICE CIVILE ART T.U.F. ART. 147-ter CODICE DI AUTODISCIPLINA ART. 3 PRINCIPIO 3.P.1. PRINCIPIO 3.P.2 DEFINIZIONE NON INTRATTENGONO, NE HANNO INTRATTENUTO, CON L EMITTENTE O CON SOGGETTI AD ESSA LEGATI, RELAZIONI TALI DA CONDIZIONARE L AUTONOMIA DI GIUDIZIO

11 L AMMINISTRATORE DI GENERE LA LEGGE 12 LUGLIO 2011, n. 120 HA ULTERIORMENTE MODIFICATO I TRE ARTICOLI 147-ter, 147- quater e 148 DISPONENDO CHE IN VIRTU DELL OBIETTIVO DELL EQUILIBRIO TRA I GENERI, QUELLO MENO RAPPRESENTATO (QUELLO FEMMINILE) DEBBA OTTENERE ALMENO 1/3 DELLE CARICHE (NEL CDA, NEL CONSIGLIO DI GESTIONE E NEL COLLEGIO SINDACALE), A PARTIRE DAL PRIMO RINNOVO DEGLI ORGANI DI AMMINISTRAZIONE E DEGLI ORGANI DI CONTROLLO SUCCESSIVO AD UN ANNO DALLA DATA DI ENTRATA IN VIGORE DELLA LEGGE. NEL PERIODO TRANSITORIO AL GENERE FEMMINILE DEV ESSERE RISERVATA UNA QUOTA PARI AD 1/5.

12 VOTO DI LISTA

13 IL PROCEDIMENTO DI ELEZIONE Convocazione dell assemblea Pubblicità Ammissione all assemblea I quorum costitutivi e deliberativi Le liste Votazione e proclamazione

14 CONVOCAZIONE Art c.c.: L assemblea viene convocata dagli amministratori o dal Consiglio di gestione Art c.c.: convocazione su richiesta dei soci che rappresentino almeno 1/20 (o 1/10) del capitale sociale (anche con richiesta al Tribunale) Art c.c.: in caso di mancanza da parte del Cda convocazione da parte del Collegio Sindacale

15 L AVVISO DI CONVOCAZIONE Luogo Data e ora Ordine del giorno Varie ed eventuali

16 Pubblicità L avviso di convocazione deve essere pubblicato in gazzetta ufficiale o su almeno un quotidiano indicato nello statuto almeno 15 giorni prima della data dell assemblea Assemblea totalitaria Lo statuto può prevedere sistemi alternativi di invio dell avviso di convocazione

17

18

19 Legittimazione all intervento in assemblea Art c.c. Codice di autodisciplina Statuto Regolamenti assembleari Non c è obbligo di ticket

20 Quorum costitutivi e deliberativi Art c.c.: l assemblea è validamente costituita se è rappresentata almeno la metà del capitale sociale Art c.c.: seconda convocazione non c è quorum costitutivo I quorum deliberativi dipendono dal tipo di assemblea ordinaria per nomina cda maggioranza assoluta

21 Definizione Il voto di lista è un meccanismo tecnico diretto a consentire l elezione di rappresentanti di minoranza negli organi sociali.

22 Lista elenco di persone che si candidano ad una carica elenco delle persone legittimate a concorrere per aspirare ad una carica pubblica, ad esprimere la propria preferenza in una votazione per l'elezione ad una carica (c.d. elettorato attivo ed elettorato passivo).

23 Scopo Liste di minoranza per l elezione degli Amministratori per l elezione degli amministratori/sindaci (% rispetto al totale di casi con soci in possesso del quorum)

24 Impulso Soci in possesso del quorum Diritti di voto (in %) detenuti alla data di presentazione e ottenuti in assemblea

25 Impulso Le liste sono state presentate, rispettivamente: 1 dall azionista., titolare di complessive n... azioni ordinarie della Società, pari al. % del capitale sociale avente diritto di voto in Assemblea; 2 dall azionista.., titolare di complessive n.. azioni ordinarie della Società, pari al % del capitale sociale avente diritto di voto in Assemblea.

26 Impulso Gli azionisti hanno diritto a presentare liste di candidati quando, da soli o insieme ad altri, rappresentino almeno l'1% del capitale sociale o la diversa misura stabilita dalla Consob con proprio regolamento. Ogni azionista può presentare (o concorrere a presentare) e votare una sola lista.

27 Metodo Metodo maggioritario : prevede l attribuzione della maggioranza dei posti alla lista risultata prima per numero di voti e una riserva di posti, indicata nello statuto, per candidati tratti da una o più liste di minoranza.

28 Genesi Il voto di lista nasce in Italia con la legge 474/1994 sulle privatizzazioni. Nel 1998, l art.148 comma 2 del TUF impone a tutti gli emittenti l obbligo di prevedere nell atto costitutivo le clausole necessarie ad assicurare che almeno un sindaco effettivo sia eletto dalla minoranza..

29 Genesi La l. 262/2005 sulla tutela del risparmio ha imposto il voto di lista anche per l elezione del CdA e ha delegato la Consob a stabilire con regolamento modalità per l elezione di un sindaco effettivo da parte dei soci di minoranza ; le deleghe sono state attuate attraverso l introduzione del Titolo V-bis del Regolamento Emittenti.

30 Riferimenti 3.4. Voto di lista a) Presentazione di più liste b) Quorum per la presentazione delle liste c) Chi ha presentato le liste d) Liste di maggioranza e liste di minoranza e) L esito del voto

31 Spazi/opportunità La presentazione di liste per l elezione di amministratori di minoranza registra una chiara divaricazione a seconda della dimensione aziendale nettamente più frequente, e in aumento, tra le società maggiori e nel settore finanziario. Fonte: Assonime.

32 Dati 2012 La presentazione di liste di minoranza oscilla, secondo gli anni, tra il 38 e il 49% dei casi, sia per gli amministratori che per i sindaci. Il voto di lista è una realtà importante ma minoritaria sul mercato italiano: in oltre metà dei casi nessun socio di minoranza presenta proprie liste.

33 VOTAZIONE La votazione può essere: con presenza per delega palese segreta

34 RILEVAMENTO DEL VOTO E PROCLAMAZIONE La proclamazione del risultato segna il momento conclusivo del procedimento assembleare, il verbale ne costituisce la veste formale necessaria (Cit. Notaio Claudio Bolognesi)

35 Comitato per le nomine Art. 4 e 5 del Codice di Autodisciplina Spesso insieme al comitato per le remunerazioni Propone al Cda i candidati in caso di cooptazione Indica candidati alla carica di amministratori indipendenti Formula pareri in merito alla composizione del cda Contribuisce alla predisposizione del piano per la successione degli amministratori esecutivi

36 La centralità dello statuto Lo statuto disciplina Il numero di cui deve comporsi il Consiglio Il rispetto della disciplina relativa all amministratore indipendente ed allle quote di genere Le regole relative alla presentazione delle liste I criteri per la votazione delle singole liste e la formazione del consiglio La cooptazione o l elezione da parte dell Assemblea

37 Grazie per l attenzione