COMUNE DI RAPOLANO TERME. Valutazione del rischio

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1 COMUNE DI RAPOLANO TERME Provincia Siena Scheda allegata al Piano triennale prevenzione della A) Personale 1. Reclutamento 2. Progressioni carriera 3. Gestione eventuali conflitti interesse B) Appalti/opere pubbliche L aggiornamento del PNA pone l attenzione sulle procedure gara. Le mensioni dell ente e la fficoltà reperire risorse destinate alle spese investimento fanno sì che il relativo fabbisogno si mantiene sostanzialmente stabile nel corso degli anni. Per le modalità scelta del contraente, si ricorre agli strumenti del mercato elettronico e alla piattaforma START, soggetto aggregatore istituito dalla Regione Toscana. Il bilancio previsione non viene approvato entro il mese cembre, e questo non consente attivare una migliore programmazione, evitando la reiterazione piccoli affidamenti per far fronte alle ridotte capacità spesa dell esercizio provvisorio. Le procedure sono gestite in forma autonoma a livello comunale, non avendo aderito ad alcuna centrale unica committenza. Si forniscono seguito gli elementi da valutare per le procedure gestite a livello comunale: 1. Inviduazione dello strumento/istituto per l affidamento 2. Requisiti aggiucazione 3. Affidamenti retti 4. Varianti in corso esecuzione del contratto 5. Subappalto 6. Utilizzo reiterato e ingiustificato proroga del contratto Appalti della Inviduazione dello strumento per affidamento Requisiti aggiucazione Affidamenti retti Artificioso frazionamento dell appalto Determinazione criteri valutazione in sede bando/avviso al fine favorire un concorrente Alterazione concorrenza (mancato ricorso a minima indagine mercato; violazione vieto artificioso frazionamento; abuso deroga a ricorso procedure telematiche acquisto ove necessarie)

2 Appalti Appalti Varianti in corso esecuzione del contratto Subappalto Utilizzo reiterato e ingiustificato proroga del contratto Il RUP, a seguito accordo con l affidatario, certifica in corso d opera la necessità varianti non necessarie Autorizzazione illegittima al subappalto; mancato rispetto iter art. 118 Coce Contratti; rischio che operino tte subappaltatrici non qualificate o colluse con associazioni mafiose Illegittima renta posizione dell affidatario e chiusura alla concorrenza mea C) Urbanistica, Elizia, Espropriazioni 1. Titoli abilitativi, DIA, SCIA in materia elizia 2. Aree PEEP/PIP 3. Sdemanializzazione e alienazione immobili comunali 4. Repressione abusi elizi 5. Varianti urbanistiche e convenzioni elizia privata elizia privata Patrimonio Patrimonio Polizia Municipale Urbanistica Urbanistica Sottoaree rischio vincolati nell an vincolati nell an a a a screzionali nell an screzionali nell an e nel Controllo DIA e SCIA elizia privata Rilascio permessi a costruire e concessioni in materia elizia privata Richiesta calcolo prezzo cessione o locazione immobili siti in aree PEEP/PIP Richiesta sdemanializzazione un tratto strada uso pubblico Controlli ed interventi in materia elizia e ambiente/abbandono rifiuti/affissioni Scomputo oneri urbanizzazione Varianti urbanistiche e correlati atti convenzionali con i privati beneficiari Verifiche falsificate o errate Rilascio permesso errato o inesatto con vantaggio per il richiedente; Diniego illegittimo danno al richiedente Errata determinazione prezzo svincolo Rilascio provvemento con danno per l Ente e vantaggio per il richiedente Omissione e alterazione controlli; omissione sanzioni Verifiche errate a vantaggio del privato e a danno dell Ente Procemento svolto in modo non corretto al fine procurare vantaggio del privato con danno per l Ente della basse

3 D) Commercio commercio SUAP 1. Autorizzazioni e licenze a screzionale Rilascio autorizzazione Mancato rispetto della normativa o errato svolgimento del procemento per procurare vantaggi a privati della E) Gestione patrimonio 1. Concessioni in uso beni immobili 2. Assegnazione alloggi elizia residenziale pubblica patrimonio servizi sociali a Concessione immobili Assegnazione alloggi Mancato rispetto dei criteri concessione/assegna zione della F) Autorizzazioni elizia privata 1. Autorizzazioni paesaggistiche a screzionale Rilascio autorizzazione Mancato rispetto della normativa o errato svolgimento del procemento per procurare vantaggi a privati della G) Accertamenti fiscali e tributari 1. Attività accertamento fiscale e tributario, segnalazione, evasione e attività relative ai rimborsi 2. Riscossione tributi locali Sottoaree 3

4 Tributi rischio della Verifiche evasione tributaria Verifiche su annualità pregresse Esclusione controlli su taluni contribuenti H) Contributi 1. Erogazione contributi a screzionale Concessione contributi e benefici economici a privati Mancato rispetto del regolamento o errato svolgimento del procemento per procurare vantaggi a privati della screzionali nell an e nel Concessione contributi e benefici economici a privati Mancato rispetto del regolamento o errato svolgimento procemento I) Polizia Municipale 1. Controlli ed interventi in materia elizia e ambiente/commercio e pubblici esercizi/strutture ricettive/abbandono rifiuti/affissioni 2. Accertamenti anagrafici residenza. Polizia Municipale Verifiche del rispetto della normativa e dell autorizzazione Controlli su esercizio attività Esclusione controlli su alcuni soggetti della Misure prevenzione specifiche Per ognuna delle attività a più elevato rischio su incate, si incano seguito le misure che l ente ha assunto e/o intende assumere per prevenire il fenomeno della, nonché il Responsabile dell attuazione ogni misura. Area A (Personale) Le misure prevenzione adottate sono le seguenti: Misura prevenzione Obiettivi Tempi Responsabili Rispetto della normativa e del regolamento comunale in merito ad assunzioni, progressioni e attribuzioni incarichi Creazione contesto 4

5 Rispetto dei principi pubblicità e trasparenza ex D.Lgs.n.33/2013 e inseriti nel Programma triennale del fabbisogno personale Rispetto del Coce Comportamento e onere in capo ai pendente segnalare eventuali anomalie al Responsabile prevenzione In sede assegnazione degli incarichi, acquisizione della certificazione (sottoposta ad aggiornamento annuale) in materia insussistenza cause inconferibilità o incompatibilità, da pubblicare sul sito web istituzionale in Amministrazione Trasparente Disciplina regolamentare delle incompatibilità e del procemento in materia autorizzazione degli incarichi extra-istituzionali Creazione contesto Aumento delle possibilità scoprire Garantire piena trasparenza delle posizioni personali del Segretario Generale e delle Evitare personalismi e sparità trattamento Come da d.lgs. n.33/ /2018 Tutto il personale 2016/2018 Segretario Generale 2016 Giunta Comunale Area B (Appalti/opere pubbliche) Le misure prevenzione adottate sono le seguenti: Misura prevenzione Obiettivi Tempi Responsabili Pubblicazione entro il 31 gennaio ogni anno sul Aumento delle 31 gennaio 2016 sito istituzionale tabelle incanti: struttura possibilità scoprire proponente oggetto del bando, elenco degli operatori invitati a presentare offerte, aggiucatario e importo aggiucazione, tempi completamento dell opera, servizio o fornitura, importo delle somme liquidate. Tali tabelle riassuntive devono essere scaricabili in formato aperto e trasmissione delle stesse all ANAC Ricorso a Consip e al MEPA o mercato elettronico regionale per acquisizioni forniture e servizi sottosoglia comunitaria: accurata motivazione in caso ricorso ad autonome procedure acquisto nel rispetto delle linee inrizzo della Corte dei Conti Nei casi ricorso all affidamento retto ex art. 125 D.Lgs. 163/06 assicurare sempre un livello minimo confronto concorrenziale e applicazione del criterio della rotazione Specificazione nei ban e negli avvisi che il mancato rispetto delle clausole del coce comportamento è causa esclusione dalle gare Ridurre al minimo la screzionalità nella valutazione dell offerta economicamente più vantaggiosa, previa fissazione criteri e punteggi puntuali Rispetto delle previsioni normative in merito agli istituti proroga e rinnovo contrattuale Rispetto della programmazione delle opere inserite nel programma triennale e inviduazione delle risorse aggiuntive per opere non inserite nell elenco annuale Rispetto dei principi pubblicità e trasparenza ex D.Lgs.n.33/2013 Rispetto del Coce Comportamento e onere in capo ai pendente segnalare eventuali Riduzione delle possibilità manifestazione eventi Riduzione delle possibilità manifestazione eventi Creazione contesto Creazione contesto Creazione contesto Creazione contesto Creazione contesto Aumento delle possibilità scoprire e responsabile del procemento e responsabile del procemento e responsabile del procemento Come da D.Lgs. n.33/ /2018 Tutto il personale 5

6 anomalie al Responsabile prevenzione Incazione dei motivi qualificati per l adozione delle procedure somma urgenza Integrazione dei ban gara e delle lettere invito con una clausola che preveda la chiarazione delle relazioni parentela e affinità tra i titolari, i soci e gli amministratori della società con i pendenti dell amministrazione, per gestire l eventuale conflitto interesse Evitare abusi volti ad eludere il rispetto dei principi per l affidamento Aumento delle possibilità scoprire 2016/2018 Responsabile del procemento e Aree C (Elizia, Urbanistica, Espropriazioni) - Area D (Commercio) - Area E (Gestione patrimonio) - Area F (Autorizzazioni) - Area I (Polizia locale) inerenti la fattispecie autorizzazione e concessione Le misure prevenzione adottate sono le seguenti: Misura prevenzione Obiettivi Tempi Responsabili Rispetto dei principi pubblicità e trasparenza ex Creazione contesto Come da D.Lgs. D.Lgs.n.33/2013 n.33/2013 Rispetto del Coce Comportamento e onere in Aumento delle 2016/2018 Tutto il personale capo ai pendente segnalare eventuali possibilità scoprire anomalie al Responsabile prevenzione Obbligo adeguata attività istruttoria e Aumento delle 2016/2018 Responsabili del motivazione del provvemento possibilità scoprire procemento e Verbalizzazione delle operazioni controllo a Aumento delle 2016/2018 Segretario campione possibilità scoprire Generale Controllo, anche a mezzo campionamento, delle Aumento delle autocertificazioni ex DPR 445/00 utilizzate per possibilità scoprire accedere alle prestazioni analitica dei costi urbanizzazione Aumento delle da scomputare possibilità scoprire Aree G (Accertamenti fiscali e tributari) e H (Contributi) Le misure prevenzione adottate sono le seguenti: Misura prevenzione Obiettivi Tempi Responsabili Rispetto tassativo dei Regolamenti in materia Riduzione delle e responsabili tributi in orne a sgravi, rimborsi e rateizzazioni possibilità procemento manifestazione eventi Controllo su tutti i contribuenti per l attività Riduzione delle e responsabili accertamento, verifica ed iscrizione a ruolo dei possibilità procemento tributi manifestazione eventi Rispetto tassativo del Regolamento in materia Riduzione delle e responsabili concessione contributi possibilità procemento manifestazione eventi 6