dei precedenti PTPC Sono state create specifiche griglie per la valutazione dei candidati in occasione di ogni selezione

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1 Legenda Colonna PROBABILITA': pesatura della probabilità di accadimento del rischio (1 = basso, 2 = medio, 3 = elevato) Colonna IMPATTO: pesatura dell'impatto del rischio (1 = basso, 2 = medio, 3 = elevato) Colonna INDICE DI RISCHIO: prodotto di probabilità x impatto Nomine politiche in Segreteria Segreteria società in house e controllate Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati E' stata adottata una procedura formalizzata atta a garantire il rispetto di tutte le Relazione del del procedimento prescrizioni previste dalla legge, dallo Monitoraggio del rispetto della procedura da al al 30 novembre di ogni Statuto e dall'apposita deliberazione parte del anno consiliare di indirizzo. (Disposizione del n. 13 del 2014) Definite la percentuali di autocertificazioni dei candidati da controllare. Obbligo di controllo dei requisiti per il soggetto nominato. Disposizione del n. 3 del Monitoraggio del rispetto della procedura da parte del Relazione del del procedimento al al 30 novembre di ogni anno controllo interno controllo interno Risorse umane e servizi a cittadini e imprese Gestione e Selezione e reclutamento organizzazione risorse del personale, umane progressioni di carriera Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati Sono state create specifiche griglie per la valutazione dei candidati in occasione di ogni selezione Controllo delle autocertificazioni secondo quanto stabilito con disposizione del Dirigente al personale n. 4 del Monitoraggio, da parte del Dirigente del personale, sull'utilizzo delle griglie di valutazione Monitoraggio, da parte del Dirigente del personale, sul controllo delle autocertificazioni Dirigente risorse umane Dirigente risorse umane Risorse umane e servizi a cittadini e imprese Gestione e organizzazione risorse umane Mobilità tra enti Pubblicazione dei bandi di selezione e Monitoraggio, da parte del Dirigente del Scarsa pubblicità delle opportunità rispetto dei criteri già esistenti volti a personale, sulla diffusione dei bandi garantire la più ampia diffusione dei bandi Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione Articolati criteri più dettagliati per la valutazione durante la selezione, mediante l'integrazione dell'art. 102 del Regolamento uffici e servizi deliberata nel 2015 Monitoraggio, da parte del Dirigente del personale, sul corretto utilizzo dei nuovi criteri Dirigente risorse umane Dirigente risorse umane Assenza di criteri di campionamento dei controlli Definizione e pubblicizzazione della percentuale di autocertificazioni che Monitoraggio, da parte del Dirigente al saranno controllate e della metodologia di, sul controllo delle scelta casuale. Disposizione del Dirigente al autocertificazioni prot. n del Dirigente Risorse umane e servizi a cittadini e imprese Controllo delle Commercio segnalazioni certificate di inizio attività (SCIA) Aggiornamento continuo dell'archivio della Disomogeneità delle valutazioni giurisprudenza con pareri, circolari, risoluzioni ministeriali e regionali a Prosecuzione dell'aggiornamento continuo Archivio aggiornato continuo disposizione del personale responsabile del Servizio rispetto dei termini procedimentali. Report al Dirigente Risorse umane e servizi a cittadini e imprese Riconoscimento della Commercio qualifica professionale di agricoltore Esame delle istanze in sede di apposita Disomogeneità delle valutazioni Prosecuzione Verbali della Commissione continuo commissione tecnica rispetto dei termini procedimentali. Report al responsabile del Servizio Dirigente Risorse umane e servizi a cittadini e Rilascio autorizzazioni Commercio rispetto dei termini procedimentali. Report al Dirigente 1

2 Direzione Servizio Probabilità Impatto Rischi prevedibili Azioni previste nel PTPC Indicatore/output Risorse umane e Rilascio autorizzazioni servizi a cittadini e Commercio commerciali imprese Esplicitazione della documentazione Scarsa trasparenza necessaria per la valutazione delle pratiche Aggiornamento, qualora necessario, delle mediante pubblicazione sul sito informazioni pubblicate sul sito Sezione del sito aggiornata continuo dell'elenco dei documenti necessari responsabile del Servizio Assenza di criteri di campionamento dei controlli Monitoraggio del Dirigente sul rispetto dei Adottati criteri di campionamento e controllo criteri di campionamento e controllo con disposizione del Dirigente n. 7 del 2014 adottati con disposizione n. 7 del 2014 finanziari Servizi economico finanziari Controlli e accertamenti Tributi sui tributi non pagati Monitoraggio semestrale del Dirigente sui Disomogeneità delle valutazioni Prosecuzione controlli effettuati finanziari rispetto dei termini procedimentali. Report al finanziari Adottate procedure di sicurezza per gli Monitoraggio del rispetto delle procedure da, su Gestione archivio servizi Servizi Servizi demografici Fuga di notizie e di informazioni riservate archivi con disposizione del Dirigente n. 15 parte del responsabile dei eventuali criticità riscontrate, entro il 30 demografici del 2014 servizi demografici novembre di demografici Gestione degli Servizi Servizi demografici accertamenti relativi alla residenza Mancata esecuzione dei controlli previsti per legge Formalizzazione dei controlli di tutte le situazioni, con accertamento di tutte le iscrizioni e cancellazioni Prosecuzione sui controlli effettuati rispetto dei termini procedimentali. Report al demografici demografici Nel 2015 il Regolamento cimiteriale è stato integrato con criteri più dettagliati Applicazione dei nuovi criteri definiti con le integrazioni regolamentari introdotte nel 2015 demografici Rilascio di autorizzazioni Servizi Servizi cimiteriali Disomogeneità delle valutazioni e concessioni cimiteriali Azione 2014: rilevazione della percentuale di deroghe concesse e motivazioni delle medesime Azione 2015: con il nuovo Regolamento la possibilità di deroghe è stata abolita Rischio cessato == == == Affissione in luoghi idonei di una informativa Tenuta di un elenco delle eventuali, Individuazione ditte Servizi Servizi cimiteriali Alterazione della concorrenza ai cittadini affinché segnalino "consigli segnalazioni di consigli inopportuni entro il 30 novembre, su eventuali segnalazioni onoranze funebri inopportuni" presentate dai cittadini presentate dai cittadini demografici Scarsa trasparenza, poca pubblicità sull'opportunità Pubblicazione anche sul sito internet delle modalità di accesso ai contributi comunali e Prosecuzione di altri soggetti erogatori Erogazione di benefici Servizi Servizi sociali economici per emergenza abitativa Disomogeneità delle valutazioni nell'esame delle richieste Nel 2015 è stato integrato il Regolamento per l'assegnazione di alloggi di edilizia sociale con una più dettagliata esplicitazione dei criteri e dei requisiti necessari per l'ottenimento del beneficio economico. Applicazione dei nuovi criteri definiti con le integrazioni regolamentari introdotte nel 2015 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata sulla base della disposizione del Dirigente n. 3 del 2015 Prosecuzione Servizi per la cultura e Concessione di impianti Servizi l'associazionismo sportivi Utilizzo della struttura non conforme ai contenuti dell'atto di concessione L'azione prevista per il 2017 (Revisione del Regolamento per la concessione degli impianti sportivi) contenente anche le modalità di controllo sull'utilizzo delle strutture, non è stata attuata per carenza di risorse professionali Revisione del Regolamento per la concessione degli impianti sportivi, contenente anche le modalità di controllo sull'utilizzo delle strutture. Approvazione, da parte del Consiglio comunale, del nuovo Regolamento Consiglio comunale 2

3 l'associazionismo sportivi contenuti dell'atto di concessione L'azione prevista per il 2017 (Creazione di un gruppo di lavoro inter-direzionale per Creazione di un gruppo di lavoro interdirezionale per l'effettuazione delle verifiche l'effettuazione delle verifiche sul corretto Disposizione del per la utilizzo della struttura) non è stata attuata in creazione del gruppo di lavoro inter-direzionale sul corretto utilizzo della struttura. assenza di adozione del nuovo Regolamento Nel 2017 si è verificata l'adeguatezza del vigente Regolamento dei Comitati spontanei di quartiere in relazione alla prevenzione del rischio illustrato a fianco. Resta il problema del reperimento dei fondi per la messa a norma dei Centri d'incontro Monitoraggio sul rispetto delle norme contenute nel Regolamento in merito al corretto utilizzo delle strutture Servizi per la cultura e Concessione dei Centri Servizi l'associazionismo d'incontro Utilizzo della struttura non conforme ai contenuti dell'atto di concessione L'azione prevista per il 2017 ( Creazione di un gruppo di lavoro inter-direzionale per l'effettuazione delle verifiche sul corretto utilizzo della struttura) non è stata attuata per i problemi derivanti dalla mancata messa a norma degli edifici e al conseguente rinnovo delle convenzioni Creazione di un gruppo di lavoro interdirezionale per l'effettuazione delle verifiche Disposizione del per la sul corretto utilizzo della struttura, dopo la creazione del gruppo di lavoro inter-direzionale stipula delle convenzioni tra il Comune e i Comitati di quartiere Applicazione dei criteri per l'assegnazione Assegnazione alloggi di Servizi educativi e di Disomogeneità nella valutazione delle previsti dal Regolamento ed esame dei casi Servizi edilizi residenziale Prosecuzione solidarietà sociale richieste pervenute da parte della Commissione emergenza pubblica abitativa Scarsa trasparenza, poca pubblicità sull'opportunità Pubblicizzazione delle informazioni sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso Prosecuzione Aggiornamento delle informazioni sul sito del Comune continuo responsabile del Servizio Accesso al servizio asili Servizi Asili nido nido Disomogeneità nella valutazione delle richieste pervenute Criteri oggettivi di accesso come da bando o modulo di iscrizione. Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione del servizio. Utilizzo di modulistica per l'iscrizione. Prosecuzione Modulistica aggiornata continuo responsabile del Servizio Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Definizione a priori della percentuale di autocertificazioni da controllare e del metodo di scelta casuale delle dichiarazioni da controllare (disposizione del Dirigente n. 16 del 2014) Monitoraggio del rispetto della procedura adottata dal Dirigente Concessione temporanea Servizi Servizi per la cultura e di sale, impianti e l'associazionismo strutture di proprietà comunale Scarsa trasparenza, poca pubblicità sull'opportunità Disomogeneità nella valutazione delle richieste pervenute Pubblicato sul sito del Comune dell'elenco delle sale, impianti e strutture disponibili e delle modalità di accesso alla concessione Nel 2016, approvato il nuovo Regolamento per la concessione di provvidenze con apposite norme sulla concessione di sale, impianti e strutture 1) Approvazione da parte della Giunta 1) Deliberazione della Giunta comunale dell'elenco delle strutture disponibili (art. 7.1 del Regolamento provvidenze). 2) Pubblicazione dell'elenco sul sito del 2) Elenco pubblicato sul sito Comune Monitoraggio della corretta applicazione del nuovo Regolamento nei singoli casi Report annuale al da parte dei Dirigenti che hanno concesso l'utilizzo entro il 30 novembre di. 1) entro 30 gg. dall'approvazione bilancio ) entro 15 gg. dalla delibera 1) Giunta comunale 2) Dirigenti interessati L'atto con il quale viene affidato l'incarico esterno deve specificare le motivazioni della Determinazione di affidamento adeguatamente == scelta dell'affidamento esterno, la procedura motivata come a fianco specificato scelta per individuare i professionisti e i costi previsti. Commistione tra scelte politiche non chiare e specifiche e soluzioni tecniche finalizzate alla loro, in particolar modo quando la pianificazione è affidata all'esterno. Definizione preventiva, da parte della == Giunta comunale, degli obiettivi generali del Adozione, da parte della Giunta comunale, di Piano o della Variante e delle linee guida apposita deliberazione di indirizzo. per la definizione delle conseguenti scelte Giunta comunale pianificatorie. 3

4 Adozione del Piano regolatore Servizi al comunale, di Varianti Urbanistica ed edilizia generali e di Varianti strutturali organiche (non localizzate e/o puntuali) Adeguata pubblicizzazione della == deliberazione di indirizzi con l'invito ai cittadini e agli stakeholders di presentare Pubblicizzazione della delibera di indirizzi eventuali segnalazioni, proposte e contributi Attenta verifica del rispetto degli obblighi di Tempestiva e completa pubblicazione di tutti i == pubblicazione di cui al decreto legislativo n. dati previsti dal decreto legislativo n. 33 del 33 del 2013 sulla trasparenza Possibili asimmetrie informative a vantaggio di specifici soggetti Formale attestazione di avvenuta Formale attestazione di avvenuta pubblicazione pubblicazione del Piano e dei suoi elaborati, == del Piano e dei suoi elaborati, da allegare al da allegare al provvedimento di provvedimento di approvazione. approvazione. Accoglimento di osservazioni che contrastano con gli interessi generali di tutela e razionale utilizzo del. Motivazione puntuale delle decisioni Presenza, nella deliberazione consiliare di assunte in merito alle osservazioni == accettazione e rifiuto delle osservazioni, degli presentate ed esplicitazione della coerenza elementi esposti a fianco. dei criteri adottati per il loro esame Consiglio comunale Esplicitata la documentazione da produrre con disposizione dirigenziale n. 5 del 2014, pubblicata sul sito Se necessario, aggiornamento dell'elenco della documentazione da produrre Formalizzata la procedura per la gestione dell'iter con disposizione dirigenziale n. 5 del 2014, pubblicata sul sito Monitoraggio del Dirigente sull'applicazione della procedura Individuazione di FAQ e di una "giurisprudenza" sulle questioni più Aggiornamento delle FAQ quando significative con disposizione dirigenziale n. necessario 3 del 2015, pubblicata sul sito FAQ aggiornate pubblicate sul sito quando necessario Approvazione di Piani attuativi e relative Servizi al Urbanistica ed edilizia convenzioni urbanistiche. Convenzioni connesse ai permessi di costruire. Disomogeneità delle valutazioni Con deliberazione n. 389 del 2016 la Giunta ha approvato il testo della convenzionequadro per i Piani esecutivi convenzionati e i Permessi di costruire convenzionati, con previsioni di controlli e sanzioni Stipula di convenzioni conformi alla Convenzione Quadro. Attestazione del che la specifica convenzione è conforme alla Convenzione quadro e/o motivazione degli eventuali scostamenti quando necessario Adottata una disposizione per la definizione delle procedure finalizzate a ottimizzare i tempi di rilascio dei Permessi di costruire convenzionati, disposizione da adottare congiuntamente da parte dei tre Dirigenti interessati Monitoraggio dell'applicazione della disposizione adottata nel 2017 Report stilato congiuntamente dai Dirigenti interessati al sugli esiti del monitoraggio dell'applicazione della disposizione Dirigenti Servizi, Servizi al, SUAP Pubblicazione sul sito dell'ente di uno stralcio, relativo agli indirizzi e alle indicazioni che interessano gli utenti, della disposizione sulle procedure per il rilascio dei Permessi di costruire convenzionati Aggiornamento, se necessario, delle indicazioni pubblicate sul sito Aggiornamento, se necessario, delle indicazioni pubblicate sul sito continuo Mancato rispetto dei termini del procedimento rispetto dei termini procedimentali. Report al e pubblicazione sul sito rispetto dei termini procedimentali. entro il 31 gennaio dell'anno successivo 4

5 Calcolo non corretto, non aggiornato o non adeguato degli oneri dovuti rispetto all'intervento da realizzare, per favorire eventuali soggetti interessati Attestazione, nella delibera di approvazione della convenzione, circa l'avvenuto utilizzo Attestazione presente nella deliberazione di == quando necessario delle tabelle parametriche aggiornate e del approvazione della convenzione Giunta comunale conseguente calcolo degli oneri. Pubblicazione sul sito del Comune delle tabelle parametriche per la determinazione degli oneri di urbanizzazione Già in atto Aggiornamento delle tabelle, quando necessario quando necessario Individuazione di un'opera come prioritaria, a beneficio esclusivo o prevalente dell'operatore privato. L'individuazione delle opere di urbanizzazione non strettamente connesse all'intervento compete alla Giunta comunale su proposta del Dirigente (disposizione del n. 8 del 2016) Già in atto Parere del la città/della Giunta comunale quando necessario Giunta comunale Formalizzazione della motivazione in merito alla necessità o convenienza di far Decisione della Giunta comunale su parere del == quando necessario realizzare direttamente al privato le opere di la città Giunta comunale urbanizzazione. Servizi Servizi al Servizio progettazione Convenzioni urbanistiche attuative. Esecuzione di Servizio urbanistica ed opere a scomputo degli edilizia oneri di urbanizzazione Indicazione di costi di realizzazione superiori a quelli che l'amministrazione sosterrebbe con l'esecuzione diretta. Obbligo di applicazione automatica di un ribasso del 30% rispetto ai prezziari ( contenuto nel Regolamento in materia adottato il ) Controllo sull'applicazione, nei singoli casi, della norma regolamentare adottata Adottate norme per garantire trasparenza nella procedura di affidamento lavori (nuovo Controllo sull'applicazione, nei singoli casi, Regolamento in materia adottato il della norme regolamentari adottate ) Impostata una procedura a carico del privato atta a garantire il rispetto dei parametri di garanzia pubblica per lavori oltre euro (nuovo Regolamento in materia adottato il ) Controllo sull'applicazione, nei singoli casi, della procedura adottata Report del la città al entro il 30 novembre di Report del la città al entro il 30 novembre di Report del la città al entro il 30 novembre di Gara pubblica semplificata prevista nel nuovo Regolamento in materia adottato il Controllo sull'applicazione, nei singoli casi, della norma regolamentare adottata Report del la città al entro il 30 novembre di Monitoraggio sul rispetto delle prescrizioni fissate nel nuovo Regolamento comunale sulla realizzazione di opere di urbanizzazione Monitoraggio sul rispetto delle prescrizioni fissate nel nuovo Regolamento comunale sulla realizzazione di opere di urbanizzazione Report del la città al entro il 30 novembre di Assenza di criteri per la verifica della qualità dei lavori Collaudatore nominato dal Comune a spese del privato (previsione contenuta nel nuovo Regolamento in materia adottato il ) Monitoraggio, da parte del, sull'applicazione delle norme contenute nel nuovo Regolamento Convenzioni urbanistiche. Cessione delle aree necessarie per opere di urbanizzazione Individuazione di aree di scarso pregio o di poco interesse per la collettività. Le aree che possono essere cedute sono Verifica che le aree per le quali è prevista la preventivamente individuate nel Piano == cessione siano tra quelle previste nel Piano quando necessario regolatore, e non sussiste pertanto regolatore. discrezionalità in merito. Servizi al Servizio urbanistica ed edilizia Acquisizione di aree gravate da oneri di bonifica anche rilevanti Dichiarazione sostitutiva di atto di notorietà Acquisizione della dichiarazione quale == del cedente che le aree oggetto di cessione condizione preliminare per l'approvazione della quando necessario non necessitano di interventi di bonifica convenzione. 5

6 edilizia Ampia discrezionalità nella valutazione del valore delle aree Perizia valutativa affidata a un professionista incaricato dal Comune Prosecuzione Perizia acquisita agli atti quando necessario Convenzioni urbanistiche. Monetizzazione delle aree per servizi Pagamento della monetizzazione contestuale alla stipula della convenzione e, Elusione degli obblighi convenzionali Già in atto Prosecuzione quando necessario in caso di rateizzazione, previsione in convenzione di idonee garanzie Adeguamento della disposizione Servizi al Alienazioni e permute di Ambiente e patrimonio beni immobili comunali dirigenziale n. 7 del 2014 alle norme Scarsa trasparenza, poca pubblicità Monitoraggio sulla corretta applicazione contenute nel Regolamento adottato nel dell'opportunità della disposizione dirigenziale n. 4 del (adeguamento effettuato con disposizione n. 4 del 2017) Rilascio di autorizzazioni Mancato rispetto dei termini del rispetto dei termini procedimentali. Report al Servizi al Ambiente e patrimonio ambientali (livelli di procedimento rumore, antenne, ecc.) Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. L' di questa misura è garantita attraverso la gestione delle procedure edilizie attraverso il sistema MUDE Piemonte e il portale Impresa in un giorno della Camera di Prosecuzione dell'utilizzo dei sistemi citati Codificazione dei criteri di controllo delle dichiarazioni. L' di questa misura è garantita attraverso la gestione delle procedure edilizie attraverso il sistema MUDE Piemonte e il portale Impresa in un giorno della Camera di Prosecuzione dell'utilizzo dei sistemi citati Disomogeneità delle valutazioni Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile Prosecuzione Adottata una check list puntuale per l'istruttoria con provvedimento del responsabile del Servizio in data Utilizzo della check list Gestione degli atti abilitativi (permessi di Servizi al Urbanistica ed edilizia costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità, Piani di recupero, ecc.) Pubblicate sul sito dell'ente le FAQ con i pareri interpretativi delle norme edilizie Commissione istruttoria interna per l'esame dei permessi di costruire Aggiornamento, quando necessario, delle FAQ pubblicate sul sito Prosecuzione Verbali della Commissione istruttoria interna quando necessario Richiesta on line di appuntamento con un tecnico per la verifica di presentazione dell'istanza tramite software anonimo. Prosecuzione dell'utilizzo del sistema Scarso controllo sul versamento degli oneri in caso di rateizzazione e mancata irrogazione delle sanzioni in caso di ritardo Tenuta e aggiornamento di uno == scadenziario del versamento degli oneri. In caso di mancato versamento entro la Verifica con gli uffici finanziari sui scadenza, avvìo delle azioni conseguenti continuo versamenti effettuati. / Dirigente finanziario 6

7 Non rispetto delle scadenze temporali 1) Procedura formalizzata e informatizzata che garantisce la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo 2) Obbligo di presentazione delle istanze o comunicazioni in modalità esclusivamente telematica. Prosecuzione dell'utilizzo del sistema rispetto dei termini procedimentali. Report al e pubblicazione sul sito rispetto dei termini procedimentali. entro il 31 gennaio dell'anno successivo Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. L' di questa misura è garantita attraverso la gestione delle procedure edilizie attraverso il sistema MUDE Piemonte e il portale Impresa in un giorno della Camera di Prosecuzione dell'utilizzo dei sistemi citati Codificazione dei criteri di controllo delle dichiarazioni. L' di questa misura è garantita attraverso la gestione delle procedure edilizie attraverso il sistema MUDE Piemonte e il portale Impresa in un giorno della Camera di Prosecuzione dell'utilizzo dei sistemi citati Disomogeneità delle valutazioni Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile Prosecuzione Controllo delle segnalazioni di inizio attività edilizie (SCIA e CILA) Servizi al Urbanistica ed edilizia Adottata una check list puntuale per l'istruttoria con provvedimento del responsabile del Servizio in data Pubblicate sul sito dell'ente le FAQ con i pareri interpretativi delle norme edilizie Utilizzo della check list Aggiornamento, quando necessario, delle FAQ pubblicate sul sito Richiesta on line di appuntamento con un tecnico per la verifica di presentazione dell'istanza tramite software anonimo. Prosecuzione dell'utilizzo del sistema Con disposizione n. 4 del 2016 è stata definita la percentuale delle SCIA e delle CILA che devono essere controllate (controllo tecnico-istruttorio e di veridicità delle autocertificazioni) e le modalità di scelta casuale. Monitoraggio, da parte del Dirigente competente, sull'applicazione delle norme contenute nella disposizione n. 4 del 2016 Azioni realizzate: 1) Procedura formalizzata e informatizzata Non rispetto delle scadenze temporali che garantisce la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo. Prosecuzione dell'utilizzo del sistema 2) Obbligo di presentazione delle istanze o comunicazioni in modalità esclusivamente telematica. Effettuazione dei controlli su tutte le segnalazioni ed esposti, registrati in ordine di arrivo. Prosecuzione 7

8 Tecnici addetti alle verifiche dedicati Discrezionalità nell'intervenire esclusivamente a tale funzione e che non si Prosecuzione Prosecuzione continuo occupano di istruttorie edilizie Pubblicazione per cinque anni sul sito Pubblicazione per cinque anni sul sito == dell'ente delle ordinanze di demolizione e/o dell'ente delle ordinanze di demolizione e/o annuale ripristino dei luoghi. ripristino dei luoghi Verifica e gestione Servizi al Urbanistica ed edilizia segnalazioni di abusi edilizi Con provvedimento del responsabile del Servizio edilizia in data è stata definita una check list delle verifiche ispettive da eseguire in sito. Monitoraggio sull'utilizzo delle check list per esame in sito Disomogeneità dei comportamenti Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative al sito verificato. Verifiche d'archivio per ogni immobile oggetto di segnalazione di abuso. Prosecuzione Non rispetto delle scadenze temporali rispetto dei termini procedimentali. Report al Verifica idoneità alloggiativa abitazioni di edilizia residenziale pubblica Servizi al Urbanistica ed edilizia Nel 2014, adottata una check list degli Monitoraggio sull'utilizzo della chek list Disomogeneità delle valutazioni elementi minimi da rilevare nel sopralluogo adottata. Non rispetto delle scadenze temporali rispetto dei termini procedimentali. Report al Concessione in uso a terzi di immobili di Servizi al Ambiente e patrimonio proprietà comunale in forma esclusiva e non saltuaria o temporanea Scarsa trasparenza nella scelta del concessionario. Disomogeneità delle condizioni per la concessione Scarso controllo sul corretto utilizzo Nel 2016 il Consiglio comunale ha approvato il Regolamento del patrimonio Monitoraggio, da parte del Dirigente immobiliare, che definisce anche le competente, sull'applicazione delle norme modalità pubbliche per la scelta dei soggetti contenute nel Regolamento del patrimonio concessionari e le condizioni generali da immobiliare porre a base delle singole concessioni. Nel 2016 il Consiglio comunale ha approvato il Regolamento del patrimonio immobiliare, che definisce anche gli obblighi del concessionario e le cause di risoluzione del contratto Controllo almeno annuale sul corretto utilizzo dell'immobile concesso da parte del Dirigente che ha stipulato il contratto ed eventuali decisioni conseguenti in caso di irregolarità. Segnalazione al Dirigente del patrimonio, da parte del Dirigente che ha stipulato il contratto, di eventuali irregolarità riscontrate. Report del Dirigente del Patrimonio al entro il 30 novembre di Dirigente al patrimonio Dirigente che ha stipulato il contratto Dirigente al patrimonio Stesura dei bandi di gara Servizi Tutti i Servizi per l'affidamento di lavori Prosecuzione continuo pubblici Bandi di gara incompleti o non aggiornati alla normativa vigente Bandi-tipo costantemente aggiornati con la normativa: aggiornamento continuo dei bandi-tipo e loro inserimento nella intranet a disposizione di tutti gli interessati Bandi-tipo costantemente aggiornati con la normativa: aggiornamento continuo dei bandi-tipo e loro inserimento nella intranet a disposizione di tutti gli interessati incaricato Carenza di controlli sull'esecuzione Formalizzazione di un piano dei controlli da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera. Disposizione del Dirigente n. 7 del 2014 Sulla base delle relazioni dei Direttori Lavori, verifica da parte del Dirigente di eventuali criticità sul rispetto del contratto da parte dell'appaltatore Report annuale del Dirigente al sulle eventuali criticità presenti, in particolare sul rispetto dei tempi contrattuali e sulla correttezza dell'esecuzione dei lavori, e sulle eventuali penali applicate. Controllo sull'esecuzione Servizi Tutti i Servizi dei contratti relativi alla realizzazione di opere Inserimento di tutta la documentazione sui controlli nella intranet, a disposizione dei soggetti interessati. Migliore organizzazione della documentazione a disposizione nella intranet Documenti accessibili e di facile consultazione continuo incaricato 8

9 Adottata una procedura formalizzata per la Sulla base delle relazioni dei Direttori Report annuale del Dirigente al gestione delle attività (perizie, subappalti, Lavori, verifica da parte del Dirigente di sulle eventuali criticità presenti, in Disomogeneità nelle valutazioni ecc.) con inserimento nella intranet della eventuali criticità sul rispetto del contratto particolare sul rispetto dei tempi contrattuali e modulistica e delle check list per la gestione da parte dell'appaltatore sulla correttezza dell'esecuzione dei lavori delle attività. Controllo sull'esecuzione 1. Servizio dei contratti relativi a manutenzioni Servizi manutenzioni (fabbricati, 2. Servizio verde, illuminazione progettazione pubblica, ecc.) Controlli annonaria e Polizia Polizia Report annuale del Dirigente al Formalizzazione di un piano dei controlli da Sulla base delle relazioni dei Direttori sulle eventuali criticità presenti, in effettuare in relazione alle fasi di Lavori, verifica da parte del Dirigente di Assenza di criteri di campionamento particolare sul rispetto dei tempi contrattuali e esecuzione dell'opera. Disposizione del eventuali criticità sul rispetto del contratto sulla correttezza dell'esecuzione dei lavori, e Dirigente n. 7 del 2014 da parte dell'appaltatore sulle eventuali penali applicate. Regole per l'effettuazione dei controlli Monitoraggio sul rispetto delle regole Disomogeneità nelle valutazioni adottate con disposizione del Dirigente n. 7 contenute nella disposizione dirigenziale del 2014 Monitoraggio, da parte del Dirigente sul Criteri di campionamento adottati con Assenza di criteri di campionamento rispetto dei criteri di campionamento disposizione dirigenziale n. 23 del 2014 adottati Criteri di valutazione adottati con Monitoraggio, da parte del Dirigente sul Disomogeneità delle valutazioni disposizione dirigenziale n. 24 del 2014 rispetto dei criteri di valutazione adottati rispetto dei termini procedimentali. Report al Monitoraggio, da parte del Dirigente sul Criteri di campionamento adottati con Assenza di criteri di campionamento rispetto dei criteri di campionamento disposizione dirigenziale n. 23 del 2014 adottati Controlli edilizi e Polizia Polizia ambientali Criteri di valutazione adottati con Monitoraggio, da parte del Dirigente sul Disomogeneità delle valutazioni disposizione dirigenziale n. 24 del 2014 rispetto dei criteri di valutazione adottati rispetto dei termini procedimentali. Report al Gestione dell'iter dei Polizia Polizia verbali per infrazioni al codice della strada (ufficio verbali) 1. Monitoraggio e periodico reporting dei verbali annullati 2. Monitoraggio e periodico reporting dei Disomogeneità delle valutazioni ricorsi e del loro esito Prosecuzione delle quattro azioni intraprese 3. Monitoraggio e periodico reporting delle rateizzazioni e loro iter 4. Monitoraggio e periodico reporting sui rimborsi e loro iter rispetto dei termini procedimentali. Report al Verifica dei verbali e monitoraggio delle Gestione dell'iter dei attività degli agenti da parte del verbali per infrazioni al Ufficio verbali. In caso di dolo Polizia Polizia codice della strada Alterazione dell'atto Prosecuzione accertato, comunicazione al (servizio della pattuglia della prevenzione della corruzione e alle esterna) autorità competenti Adottati criteri di valutazione con Monitoraggio del Dirigente sul rispetto dei Disomogeneità delle valutazioni disposizione dirigenziale n. 22 del 2014 criteri di valutazione adottati Accertamenti relativi alla Polizia Polizia residenza rispetto dei termini procedimentali. Report al 9

10 Erogazione di contributi e Tutte le Direzioni Tutti i Servizi benefici economici Scarsa trasparenza, poca pubblicità sull'opportunità 1) Definizione, con apposita deliberazione della Giunta e contestualmente all'adozione del PEG, dei criteri per la valutazione delle richieste di contributo. 2) Pubblicazione del bando in di quanto previsto dal Regolamento per l'erogazione di provvidenze Prosecuzione 1) Deliberazione della Giunta per la definizione dei criteri 2) Pubblicazione del bando 1) con l'adozione del PEG 2) entro 30 giorni dall'adozione del PEG 1) Giunta comunale 2) Disomogeneità nella valutazione delle richieste pervenute Nel 2016 è stato approvato il nuovo Regolamento per l'erogazione di contributi e Attestazione, in ogni atto di concessione di benefici economici con esplicitazione dei contributi o benefici economici, del rispetto criteri, dei requisiti e della documentazione delle norme contenute nel Regolamento necessaria per l'ottenimento del beneficio Report al dei Dirigenti che hanno erogato contributi entro il 30 novembre di Dirigenti che hanno erogato contributi Liquidazione delle fatture nell'ordine Tutte le Direzioni Tutti i Servizi Liquidazione delle fatture Scarsa trasparenza nella priorità dei cronologico di arrivo. Specifico atto scritto Report del Dirigente finanziario al Prosecuzione provvedimenti di liquidazione del Dirigente che motivi eventuali deroghe a tale principio per casi particolari. finanziari Scarsa trasparenza, poca pubblicità sull'opportunità Nel 2016 è stato approvato il nuovo Attestazione, in ogni atto di concessione di Regolamento per l'erogazione di contributi e patrocinio, del rispetto delle norme benefici economici, che disciplina anche la contenute nel Regolamento materia della concessione del patrocinio Report al dei Dirigenti che hanno condotto le istruttorie entro il 30 novembre di Dirigenti che svolgono l'istruttoria per la concessione di patrocini Concessione del Tutte le Direzioni Tutti i Servizi patrocinio comunale per attività e manifestazioni Disomogeneità nella valutazione delle richieste pervenute Nel 2016 è stato approvato il nuovo Attestazione, in ogni atto di concessione di Regolamento per l'erogazione di contributi e patrocinio, del rispetto delle norme benefici economici, che disciplina anche la contenute nel Regolamento materia della concessione del patrocinio Report al dei Dirigenti che hanno condotto le istruttorie entro il 30 novembre di Dirigenti che svolgono l'istruttoria per la concessione di patrocini Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Controllo dei requisiti autocertificati per tutti i beneficiari Prosecuzione Dirigente competente per materia Scarsa trasparenza nell'affidamento degli incarichi L'azione prevista per il 2017 (adozione di elenchi di esperti, suddivisi per categorie, a livello di ente. Rotazione dell'affidamento di incarichi garantito a livello dell'intero ente) non si è concretizzata per oggettive difficoltà operative. Adozione di elenchi di esperti, suddivisi per categorie, a livello di ente. Rotazione dell'affidamento di incarichi garantito a livello dell'intero ente. 1) inserimento degli elenchi di esperti e professionisti nella intranet comunale; 2) aggiornamento di tali elenchi da parte di tutti i Dirigenti interessati; 3) per ogni incarico conferito, annotazione nell'elenco della data, della prestazione e dell'importo; 4) applicazione del principio di rotazione nel conferimento degli incarichi 1) entro il ) periodico secondo le specifiche esigenze 3) e 4): continuo Tutti i Dirigenti Affidamento di incarichi di Tutte le Direzioni Tutti i Servizi collaborazione e consulenza Nel 2016 il, con propria disposizione, ha istituito un sistema di monitoraggio continuo (tabella intranet) per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli incarichi Miglioramento dell'utilizzo dello strumento di Verifica periodica del sul monitoraggio rispetto del principio di rotazione degli incarichi periodico Tutti i Dirigenti Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Definizione a priori della percentuale di autocertificazioni che saranno controllate e del metodo di scelta casuale delle dichiarazioni da controllare (disposizione del n. 3 del 2014) Monitoraggio del Dirigente competente sull'applicazione delle norme contenute nella disposizione del Tutti i Dirigenti Monitoraggio delle future scadenze contrattuali degli appalti per servizi, per garantire il tempestivo avvio delle gare d'appalto e dei conseguenti affidamenti. Monitoraggio delle future scadenze contrattuali degli appalti per servizi, per garantire il tempestivo avvio delle gare d'appalto e dei conseguenti affidamenti. Tenuta di una tabella delle scadenze degli appalti di servizi. Monitoraggio ed eventuale sollecito da parte del per l'avvio tempestivo delle nuove gare. == 10

11 Contratti pubblici - Tutte le Direzioni Tutti i Servizi Programmazione Indebite proroghe contrattuali e affidamenti d'urgenza Obbligo di comunicazione preventiva e tempestiva al, da parte del del procedimento, per i casi di affidamento d'urgenza o proroghe contrattuali per lavori e forniture di beni e servizi, con relazione sulle motivazioni e legittimità dei medesimi Obbligo di comunicazione preventiva e tempestiva al, da parte del del procedimento, per i casi di affidamento d'urgenza o proroghe contrattuali per lavori e forniture di beni e servizi, con relazione sulle motivazioni e legittimità dei medesimi Comunicazione al del procedimento Adozione di modalità di scelta del contraente troppo ristrette Obbligo di motivazione nella determinazione a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero della tipologia contrattuale (appalto, concessione, ecc.) Obbligo di motivazione nella determinazione a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del Presenza della motivazione della scelta nella sistema di affidamento adottato ovvero della premessa della determinazione. tipologia contrattuale (appalto, concessione, ecc.) Tutti i Dirigenti Carente definizione degli obblighi dell'appaltatore Obbligo, nei documenti di gara, di precise indicazioni in merito agli obblighi contrattuali dell'appaltatore (natura delle prestazioni, tempi di esecuzione, qualità richiesta, ecc.), sulle modalità e tempi dei controlli sull'esecuzione, sulle penali per inadempienze. Obbligo, nei documenti di gara, di precise indicazioni in merito agli obblighi contrattuali dell'appaltatore (natura delle prestazioni, tempi di esecuzione, qualità richiesta, ecc.), sulle modalità e tempi dei controlli sull'esecuzione, sulle penali per inadempienze. Presenza nei documenti di gara delle di precise indicazioni in merito agli obblighi contrattuali dell'appaltatore. Tutti i Dirigenti Contratti pubblici - Tutte le Direzioni Tutti i Servizi Progettazione della gara - Tutte le modalità di selezione del contraente Per servizi, lavori e forniture oltre i euro, prima dell'approvazione del capitolato d'appalto relazione del del procedimento al sulla presenza nei documenti di gara di tutti gli elementi di cui al punto precedente. Per servizi, lavori e forniture oltre i euro, prima dell'approvazione del capitolato d'appalto relazione del del Relazione del del procedimento procedimento al sulla al presenza nei documenti di gara di tutti gli elementi di cui al punto precedente. del procedimento Annullamenti di gare scarsamente motivati Obbligo di comunicazione preventiva e tempestiva al, da parte del del procedimento, per i casi di annullamento di una gara d'appalto. Obbligo di comunicazione preventiva e tempestiva al, da parte del del procedimento, per i casi di annullamento di una gara d'appalto. Comunicazione del del procedimento al del procedimento Mancato rispetto delle norme di legge in materia di contratti pubblici Anche nel 2017 i controlli successivi di Nel 2016, i controlli successivi di regolarità regolarità amministrativa sulle amministrativa sulle determinazioni determinazioni dirigenziali svolti dal dirigenziali svolti dal ai ai sensi dell'articolo sensi dell'articolo 147-bis del Testo unico n. 147-bis del Testo unico n. 267 del del 2000 sono stati focalizzati sulle saranno focalizzati sulle determinazioni determinazioni relative ad affidamenti di relative ad affidamenti di lavori, beni e lavori, beni e servizi. servizi. Report semestrale del al Sindaco, alla Giunta, al Consiglio comunale, al Nucleo di valutazione e ai Revisori dei conti. semestrale Una delle azioni previste per il 2017 (confluenza degli attuali elenchi di fornitori di lavori, beni e servizi delle singole Direzioni in elenchi unici) non si è potuta realizzare a causa della difficoltà di reperire un software adeguato. Utilizzo prioritario del MEPA, con invito a rotazione delle ditte iscritte. Qualora il prodotto necessario non fosse presente sul MEPA, utilizzo di elenchi aperti a cui possono attingere tutti i Dirigenti, applicando il principio della rotazione delle ditte invitate, quando possibile. 1) confluenza degli attuali elenchi di fornitori di lavori, beni e servizi delle singole Direzioni in elenchi unici, articolati per categorie merceologiche e inseriti nella intranet comunale; 2) utilizzo di tali elenchi per la fornitura di prodotti non disponibili sul MEPA 3) adozione di regole comuni per garantire il principio di rotazione degli inviti (disposizione del ) 1) entro il ) dal ) entro il l Tutti i Dirigenti Contratti pubblici - progettazione della gara - Tutte le Direzioni Tutti i Servizi Procedure negoziate, affidamenti diretti o in economia Poca trasparenza nell'individuazione delle imprese appaltatrici Predeterminazione, nella determinazione a contrattare, dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare. Nel 2016 il, con propria disposizione, ha istituito un sistema di monitoraggio continuo (tabella intranet) per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli affidamenti Predeterminazione, nella determinazione a contrattare, dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare. Presenza nella determina a contrattare dei criteri che saranno utilizzati Verifica periodica del sul Miglioramento dell'utilizzo dello strumento di rispetto del principio di rotazione delle imprese monitoraggio appaltatrici periodico Tutti i Dirigenti 11

12 Nel 2016 il, con propria disposizione, ha istituito un sistema di monitoraggio continuo (tabella intranet) per la verifica della presenza di ripetuti affidamenti nel corso degli ultimi cinque anni Verifica periodica del sul Miglioramento dell'utilizzo dello strumento di rispetto del principio di rotazione delle imprese monitoraggio appaltatrici periodico Contratti pubblici - Tutte le Direzioni Tutti i Servizi selezione del contraente Possibile conflitto di interessi riguardante i componenti della Commissione di gara Definizione dei tempi di nomina e dei criteri per la composizione delle Commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con i soggetti concorrenti. (PROI) Quando siano pervenute tutte le offerte per la gara d'appalto, attestazione da parte dei componenti della Commissione di gara circa l'insussistenza di conflitto d'interessi per rapporti di coniugio, parentela, affinità o pregressi rapporti professionali con le ditte partecipanti. Attestazioni conservate agli atti del procedimento Definizione e pubblicizzazione della Monitoraggio del Dirigente sul rispetto dei percentuale di autocertificazioni che Report di ogni Dirigente al Scarso controllo dei requisiti autocertificati criteri di campionamento e controllo Tutti i Dirigenti saranno controllate e del metodo di scelta adottati. casuale delle dichiarazioni da controllare. Certificazione con valore interno del Certificazione con valore interno del del procedimento al del procedimento al Tutte le Direzioni Tutti i Servizi che illustri l'istruttoria che illustri l'istruttoria Contratti pubblici - Uso improprio delle varianti e dei lavori, Certificazione del del Esecuzione del contratto condotta sulla legittimità della variante o del condotta sulla legittimità della variante o del servizi o forniture supplementari procedimento lavoro/servizio/fornitura supplementare e sugli impatti economici e contrattuali degli stessi. lavoro/servizio/fornitura supplementare e sugli impatti economici e contrattuali degli stessi. del procedimento Contratti pubblici - Tutte le Direzioni Tutti i Servizi Controlli sull'esecuzione del contratto Scarso controllo sulla corretta esecuzione del contratto Per tutti i contratti per la fornitura di beni e servizi oltre i euro: controllo sull'andamento dell'esecuzione del contratto, basata sulle clausole qualificanti del contratto (tempi di esecuzione, qualità delle prestazioni richieste, ecc.). Per tutti i contratti per la fornitura di beni e servizi oltre i euro: controllo sull'andamento dell'esecuzione del contratto, basata sulle clausole qualificanti del contratto (tempi di esecuzione, qualità delle prestazioni richieste, ecc.). Check list (su modello predisposto dal ) disponibile sulla intranet contente: attestazione dei controlli periodici (con data e autore del controllo) sui tempi previsti e sulla qualità dei servizi o beni forniti; risultanze di tali controlli; eventuali penali applicate. aggiornamento continuo incaricato 12