MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI PREVENTIVE E CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITÀ

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1 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) MAPPATURA DEI RISCHI CON LE AZIONI PREVENTIVE E CORRETTIVE, TEMPI E RESPONSABILITÀ Pagina 1 di 8

2 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Area Gestione degli atti abilitativi (concessioni edilizie, permessi di Edilizia Privata costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità edilizia, conformità urbanistiche ecc.) Rischio " " 1. Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione 2. Compilazione di check list puntuale per istruttoria 3. Codificazione dei criteri di controlli sulle dichiarazioni 4. Pubblicizzazione di FAQ o pareri interpretativi della commissione edilizia 5. Previsione di pluralità di firme sull'istruttoria a campione Rischio " " 1. Pubblicizzazione del calendario sedute commissione 2. Pubblicizzazione tempi minimi per la presentazione o integrazione delle pratiche 3. Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo salve motivate eccezioni 4. Monitoraggio periodico dei tempi di evasione istanze, per tipologia di procedimento giugno Area Controllo della Edilizia Privata segnalazione di inizio di attività edilizie (art l.p. 1/2008) Rischio " " Formalizzazione dei criteri per la creazione del campione di pratiche da controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche Rischio " " Rischio " " 1. Procedura formalizzata e possibilmente informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato 2. Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Area Area Edilizia Privata Gestione degli abusi edilizi 9 Edilizia Privata Idoneità alloggiativa 2 Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Discrezionalità nell intervenire" 1. Procedura formalizzata per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti 2. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione dei contenuti minimi del verbale di sopralluogo Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Rischio " " 1. Formalizzazione della procedura per la verifica 2. Formalizzazione dei contenuti minimi del verbale di sopralluogo Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Attività Dirigente Produttive Area Pagina 2 di 8

3 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Area Area Area Pianificazione Rilascio dei pareri territoriale/ediliz urbanistici preventivi ia Privata Rilascio delle Edilizia Privata certificazioni urbanistiche 2 (CDU) Pianificazione territoriale Stesura e adozione PRG e varianti 4 Rischio " " 1. Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle richieste di parere 2. Formalizzazione della procedura di gestione dell'iter con individuazione delle casistiche sottoponibili a parere 3. Monitoraggio dei tempi di evasione istanze 4. Individuazione di FAQ e risposte già predefinite alle questioni più significative Rischio " " Formalizzazione della procedura per la verifica Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di rilascio Rischio " " 9 e nell'esame Formalizzazione della procedura di verifica dell'osservanza dell'obbligo di astensione nei giugno 2014 delle osservazioni vari livelli procedimentali Area Area Area Pianificazione territoriale Approvazione dei piani attuativi e perequazioni urbanistiche Controllo sull'attuazione Edilizia Privata delle convenzioni urbanistiche e di lottizzazione Rischio " " 1. Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche 2. Formalizzazione della procedura di gestione dell'iter, con evidenza della conformità urbanistica e della idoneità delle opere di urbanizzazione primarie e dello scomputo degli oneri concessori Rischio " " Monitoraggio dei tempi di istruttoria delle istanze Rischio " " Formalizzazione della procedura per la verifica Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di rilascio Rischio "Discrezionalità nell intervenire" 1. Formalizzazione della procedura per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti 2. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio Ambiente Controlli amministrativi o Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" sopralluoghi Formalizzazione dei contenuti minimi del verbale di sopralluogo Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Pagina 3 di 8

4 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Area Rilascio di autorizzazioni ambientali (installazione Ambiente antenne, fognature, 4 deroghe inquinamento acustico, ecc.) e pareri Rischio " " Formalizzazione della procedura con l'esplicitazione della documentazione necessaria Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione istanze Rischio " " Formalizzazione dei criteri per la creazione del campione di pratiche da controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche Area Commercio/attivi tà produttive Controllo delle SCIA Rischio " " Rischio " " 1. Procedura formalizzata e possibilmente informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato 2. Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Rilascio di permessi e autorizzazioni varie Area Viabilità (transito ZTL, occupazioni 4 suolo e aree pubbliche ecc.) Rischio " " Formalizzazione della procedura con l'esplicitazione della documentazione necessaria Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione istanze Gare d'appalto per lavori, Lavori Pubblici forniture e servizi ed Area manutenzioni incarichi progettazione e viabilità D.L. dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Rischio "/alterazione della concorrenza" 1. Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione 2. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare 3. Formalizzazione procedura di rotazione dei concorrenti Rischio " nella individuazione del contraente" Formalizzazione della procedura di verifica dell'osservanza dell'obbligo di astensione nei vari livelli procedimentali Rischio " " Definizione preventiva dei criteri di selezione dei partecipanti per i controlli sui requisiti Pagina 4 di 8

5 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Controllo esecuzione Area Lavori Pubblici contratto (DL e coordinatore della sicurezza) Assenza di un piano dei controlli Rischio "Assenza di un piano dei controlli" 1. Formalizzazione di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coordinatore della sicurezza 2. Inserimento nei capitolati tecnici della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa 3. Visita almeno mensile da parte dell'ut + DL al cantiere per verifica diretta delle situazioni rilevate con stesura di report Rischio " " 1. Formalizzazione della procedura per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) 2. Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste, per ogni opera Controllo dei servizi Lavori Pubblici appaltati (manutenzione Area manutenzioni caldaie, manutenzione viabilità ascensori, illuminazione, verde, ecc.) Rischio " " 1. Formalizzazione di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione del contratto, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del responsabile 2. Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa 3. Formalizzazione della modalità di segnalazioni di eventuali disservizi (ticketing) Rischio " " Tutti i Servizi che Acquisto di beni e servizi Trasversale effettuano e controllo forniture acquisti dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente servizio erogato Rischio "/alterazione della concorrenza" Formalizzazione dei criteri di rotazione fornitori Rischio " nella individuazione del contraente" Formalizzazione della procedura di verifica dell'osservanza dell'obbligo di astensione nei vari livelli procedimentali Rischio " " dei requisiti dei partecipanti Rischio " servizio erogato" 1.Stesura di capitolati di gara che prevedono la qualità e la quantità delle prestazioni attese 2. del servizio erogato Ricorso a MePA e in corso di implementazione sistema MePAT Pagina 5 di 8

6 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Rischio "Discrezionalità nella gestione" Segreteria Gestione di segnalazioni e Discrezionalità nella Segreteria Generale e Organizzativa 1 Formalizzazione della procedura per la gestione delle segnalazioni esterne scritte e dei Generale reclami gestione reclami Rischio "Fuga di notizie di informazioni riservate" Servizi Gestione archivio servizi Fuga di notizie di Area Servizi 2 Formalizzazione di una linea guida che identifica le modalità di richiesta di accesso a dati demografici demografici informazioni riservate anagrafici Gestione degli Servizi Area Servizi accertamenti relativi alla demografici residenza Rilascio di autorizzazioni Rischio " " Area Servizi Servizi cimiteriali 2 e concessioni cimiteriali Formalizzazione della procedura per il rilascio Tutti i Servizi che Liquidazione fatture Trasversale effettuano 4 fornitori liquidazioni Area Programmazione, Bilancio e Contabilità Pagamento fatture Servizi finanziari 4 fornitori Acquisti e alienazioni Area Patrimonio patrimoniali Alienazione di beni mobili Area Patrimonio e di diritti Trasversale a Area Servizi alla Persona e alla e Area Patrimonio, Estimo e Assegnazione/concessione Patrimonio beni comunali Mancato presidio delle ricadute fiscali nella verifica delle richieste Rischio " " Formalizzazione della procedura dei controlli Rischio "Mancato presidio delle ricadute fiscali" Formalizzazione delle modalità di comunicazione delle migrazioni a Tributi e Ufficio Tecnico Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Rischio " " Formalizzazione della procedura necessaria per effettuare la liquidazione Rischio " " Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di liquidazione per tipologia di fattura Rischio " " Formalizzazione della procedura necessaria per effettuare il pagamento Rischio " " Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di pagamento per tipologia di fattura Rischio " " Formalizzazione della procedura di alienazione (trasparenza) Rischio "" (solo per alienazioni) Formalizzazione della procedura di pubblicizzazione delle alienazioni (trasparenza) Rischio " " Formalizzazione della procedura di alienazione (trasparenza) Rischio "" (solo per alienazioni) Formalizzazione della procedura di pubblicizzazione delle alienazioni (trasparenza) Rischio "" 1. Formalizzazione della procedura di pubblicizzazione (trasparenza) 2. Definizione criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Definizione criteri di assegnazione sale e spazi pubblici Servizi Servizi Servizi Servizi Servizi Programmazione, Bilancio e Contabilità Programmazione, Bilancio e Contabilità Pagina di 8

7 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Tutti i Servizi che Controlli/accertamenti Trasversale movimentino sulla entrate comunali entrate Rischio " " Controllo puntuale delle situazioni come da regolamento o definizione di criteri predeterminati per il controllo a campione Rischio " " Formalizzazione di linee guida per i controlli da effettuare Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione dei controlli Selezione/reclutamento Area Segreteria Generale e Organizzativa Personale 4 del personale durante la selezione Comportamenti opportunistici nell'utilizzo delle graduatorie Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti Rischio " durante la selezione" 1. Definizione di criteri per le diverse tipologie di chiamate a termine 2. Predeterminazione dei criteri di massima per la valutazione dei candidati 3. Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti 4. Ricorso a criteri statistici casuali nella scelta dei temi o delle domande Rischio "Disomogeneità nel controllo del " dei requisiti Area Segreteria Generale e Organizzativa Personale Mobilità tra enti 4 durante la selezione Rischio "" Pubblicazione dei bandi di selezione Rischio " durante la selezione" Creazione di griglie per la valutazione dei candidati Area Segreteria Generale e Organizzativa Personale Progressioni di carriera 1 durante la selezione Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti Disomogeneità nell'attivazione delle procedure Rischio " durante la selezione" 1. Predeterminazione dei criteri di massima per la valutazione dei candidati 2. Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti Rischio "Disomogeneità nel controllo del " dei requisiti Sociale/Cultura/S Erogazione di contributi e Area Servizi port/tempo benefici economici a 9 libero associazioni nella verifica delle richieste e della rendicontazione Rischio "" Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica Rischio " nella verifica delle richieste" Definizione criteri per l'erogazione dei contributi Rischio " " Formalizzazione della procedura di controllo puntuale dei requisiti, della documentazione consegnata e della rendicontazione Servizi Servizi Servizi Pagina 7 di 8

8 ALLEGATO A) AL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ( ) Sociale/Cultura/S Utilizzo di sale, impianti Area Servizi port/tempo e strutture di proprietà libero comunale Accesso a servizi (Nido di Istruzione - asilo Area Servizi Infanzia, tagesmutter, 2 nido soggiorni estivi, colonie) nella verifica delle richieste corretto utilizzo nella verifica delle richieste Rischio "" Pubblicizzazione delle strutture disponibili e delle modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Definizione criteri per la gestione delle sale e strutture e per la concessione Rischio " corretto utilizzo" Rischio "" Verifica pubblicazione informazioni sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Adozione regolamento per l'accesso Rischio " " Servizi Servizi Servizi Servizi Servizi Servizi Tutti i Servizi che Trasversale gestiscono banche Gestione accesso agli atti 2 dati Disomogeneità nella valutazione delle richieste Violazione della privacy Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste" Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta ed agli atti a cui si riferisce Rischio "Violazione privacy" Tracciabilità informatica di accessi e interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili Tutti i servizi che Incarichi e consulenze Trasversale affidano incarichi professionali dell affidamento dell'incarico/consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Rischio "" Predisposizione di indirizzi per l'affidamento di incarichi di consulenza e collaborazione Rischio " " Determinazione criteri per la valutazione Rischio " " dei requisiti Nomine in enti esterni, Segreteria Area Segreteria Generale e Organizzativa società partecipate e Generale controllate nelle nomine Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto da nominare Rischio "" Formalizzazione della procedura per le nomine Rischio " " Determinazione dei criteri per la valutazione Rischio " " Creazione di supporti operativi (autodichiarazioni) per il controllo dei requisiti Pagina 8 di 8