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1 RECLUTAMENTO DEL PERSONALE Discrezionalità nella scelta del dipendente.. Rischio di accordo collusivo Discrezionalità nella scelta del dipendente Valutazione distorta dell'istituto Previsione di requsiti di accesso "personalizzati". Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e della imparzialità A Procedura di mobilità interna A A Procedura di mobilità esterna ex art. 30 Dlgs 165/2001 Procedura di comando/distacco A entrata o uscita Attivazione di somministrazione contratti a tempo determinato Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Staff del Tutela al Personale Personale Previsione di requsiti di accesso "personalizzati".. Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e della imparzialità. Irregolare formazione della commissione di selezione finalizzata al reclutamento di candidati particolari A Procedura di concorso Personale PROGRESSIONI DI CARRIERA Discrezionalità nella scelta del dipendente. Rischio di accordo collusivo Progressione economiche accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti o candidati particolari Incarichi di Posizione A Organizzativa A Procedure per le progressioni tra livelli economici Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Staff del CONFERIMENT O INCARICHI EXTRA- ISTITUZIONALI Omesse verifiche su incompatibilità al fine di agevolare i richiedenti A Istruttoria e autorizzazioni per incarichi esterni a dipendenti Personale DEFINIZIONE DELL'OGGETTO DELL'AFFIDAMENTO Restrizione del mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti/servizi che favoriscano una determinata impresa B Scrittura capitolato Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 1 di 9

2 INDIVIDUAZIONE DELLO STRUMENTO/ ISTITUTO DELL'AFFIDAMENTO Elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l improprio utilizzo del modello procedurale dell affidamento delle concessioni al fine di agevolare un particolare soggetto; Elusione delle regole di affidamento degli appalti, utilizzando impropriamente lo strumento della proroga al fine di favorire una determinata impresa/professionista B Modalità di affidamento Proroghe di contratto di appalto di B forniture e servizi Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al Tecnica REQUISITI DI QUALIFICAZIONE Negli affidamenti di servizi e forniture, favorire un'impresa mediante l'indicazione nel bando di requisiti tecnici ed economici calibrati sulle sue capacità; B Preparazione preliminari di gara Tutela al Cittadino, Programmazione finanziaria e Controllo delle Farmacie Servizi Alla Tecnica REQUISITI DI AGGIUDICAZIONE Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa (definizione di parametri per l'attribuzione di punteggi mirati su caratteristiche specifiche di un'impresa) Espletamento di procedure di gara B pubblica per affidamento di beni e servizi Tutela al Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 2 di 9

3 VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Irregolare composizione della commissione di concorso - non conforme al dlgs 163/2006 art. 84c.4 Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commissione giudicatrice deve attenersi per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali. B Nomina commissione giudicatrice B Aggiudicazione / qualificazione Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al Farmacie Servizi Alla Tecnica VERIFICA DELLA EVENTUALE ANOMALIA DELLE OFFERTE PROCEDURA NEGOZIATE Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale. Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un impresa; B Verifica anomalie Affidamento appalti di lavori e B servizi Tutela al Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al Farmacie Servizi Alla Tecnica AFFIDAMENTI DIRETTI Abuso dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa, compreso il mancato ricorso al mercato elettronico (Consip/Mepa) Acquisto di beni di consumo e/o B materie prime Tutela al Cittadino, Programmazione finanziaria e Controllo delle Entrate Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 3 di 9

4 Abuso dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa, compreso il mancato ricorso al mercato elettronico (Consip/Mepa) Affidamenti diretti per lavori B pubblici di somma urgenza Farmacie Servizi Alla Tecnica AFFIDAMENTI DIRETTI Abuso dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa, compreso il mancato ricorso al mercato elettronico (Consip/Mepa) Affidamenti diretti per lavori, B servizi e forniture in economia Tutela al Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al Staff del Abuso nel conferimento di incarichi esterni. Accordi collusivi nella scelta del soggetto esterno. Limite della rotazione di professionisti e istruttoria complementare sui curricula simili al fine di favorire un'impresa/professionista Affidamento incarichi professionali B di collaborazione Servizi Alla Tecnica P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 4 di 9

5 AFFIDAMENTI DIRETTI Abuso nel conferimento di incarichi esterni. Accordi collusivi nella scelta del soggetto esterno. Limite della rotazione di professionisti e istruttoria complementare sui curricula simili al fine di favorire un'impresa/professionista Conferimento di incarichi di studio, B ricerche e consulenza Staff del Servizi Alla Tecnica REVOCA DEL BANDO / ANNULLAMENTO Abuso nel conferimento di incarichi esterni. Accordi collusivi nella scelta del soggetto esterno. Limite della rotazione di professionisti e istruttoria complementare sui curricula simili al fine di favorire un'impresa/professionista Revoca del bando strumentale all'annullamento di una gara, al fine di evitare l'aggiudicazione in favore di un soggetto diverso da quello atteso, ovvero al fine creare i presupposti per concedere un indennizzo all'aggiudicatario Procedura di affidamento di B incarichi di rappresentanza e difesa in giudizio Procedura di revoca del bando di B gara Tutela al Servizi Alla Tecnica REDAZIONE DEL CRONOPROGRAMMA Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori e servizi, che consenta all'impresa di non essere eccessivamente vincolata ad un'organizzazione precisa dell'avanzamento dell'opera, creando in tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extraguadagni da parte dello stesso esecutore B Esecuzione del Contratto Servizi Alla Tecnica REDAZIONE DEL CRONOPROGRAMMA Omessa applicazione di penali in caso di mancato rispetto del cronoprogramma dei lavori o nell'esecuzione dell'opera o del Contratto di Servizio B Applicazione penali in esecuzione del Contratto Servizi Alla Tecnica VAR RIANTI IN CORSO DI ESECUZ ZIONE DEL CONTRATTO Ammissioni di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all'appaltatore di recupero lo sconto effettuato in sede di gara o per conseguire extra guadagni B Varianti in corso di esecuzione Servizi Alla Tecnica P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 5 di 9

6 SUBAPPALTO Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti allo stesso. Mancata vigilanza Pratica per autorizzazione B subappalto Farmacie Servizi Alla Tecnica SUBAPPALTO Mancato controllo nell'esecuzione della quota-lavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire direttamente e che invece viene scomposta e affidata attraverso contratti non qualificati come subappalto, ma alla stregua di forniture B Controlli sui subappalti Tutela al Farmacie Servizi Alla Tecnica Tutela al UTILIZZO DI RIMEDI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE ALTERNATIVI A QUELLE GIURISDIZIONALI Condizionamenti nelle decisioni assunte all'esito delle procedure di accordo bonario, derivabili dalla presenza della parte privata all'interno della commissione. B Transazioni a chiusura del contenzioso pendente Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Avvocatura ATTIVITA' DI CONTROLLO DI DICHIARAZIONI SOSTITUTIVE IN LUOGO DI AUTORIZZAZIONI Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati C Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive per l'assegnazione alloggi di edilizia sociale in emergenza abitativa Rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni C esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati Servizi Alla Servizi Alla P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 6 di 9

7 PROVVEDIMENTI DI TIPO AUTORIZZAT TIVO PROVVEDI PROVVEDIMENTI DI TIPO AUTORIZZATIVO MENTI DI TIPO AUTORIZZA TIVO Valutazione discrezionale incompleta volta a favorire determinati Concessione dell'autorizzazione in casi non dovuti. Omesse verifiche requisiti. Corsie preferenziali nella trattazione delle pratiche. Concessione permesso in casi non dovuti. Omesse verifiche requisiti. Corsie preferenziali nella trattazione delle pratiche. Rilascio permesso non conforme alle normative urbanistiche. Corsie preferenziali nella trattazione delle pratiche. Incompleta acquisizione documentazione. Omesse verifiche autocertificazioni. Riconoscimento indebito all'ammissione ai servizi, con requisiti non conformi al Regolamento, volto a favorire determinati Abuso nell'adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari (es. inserimento in cima ad una lista di attesa. Registrazioni false in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati Rilascio dell'autorizzazione in violazione alla normativa di settore Omesse verifiche requisiti. Corsie preferenziali nella trattazione delle pratiche. C Patrocini non economici C Rilascio licenza di agibilità e/o parere di agibilità C Rilascio permessi C Rilascio permessi di costruire C C C C Ammissioni a servizi erogati dall ente Assegnazione alloggi di edilizia residenziale pubblica; Registrazioni anagrafiche (nascita, morte, residenza) Autorizzazione per pubblicità, insegne, Denuncia Inizio Attività (cd. Super C DIA) edilizia Dichiarazione idoneità alloggi per C ricongiungimenti familiari C Permesso di costruire interventi a SCIA SCIA - Segnalazione Certificata di C Inizio Attività Staff del Tecnica Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Tecnica Tutela al Servizi Alla Tecnica Tecnica Tutela al Tecnica Servizi Alla Tecnica Tutela al Rilascio del certificato in violazione della normativa ediliziaurbanistica al fine di favorire un particolare soggetto C Rilascio Certificazioni Destinazione Urbanistiche (CDU) Tecnica Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati e/o nell'adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari, - Attestazioni di regolarità di C soggiorno Tecnica Tutela al Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati. Ritardo nel rilascio. C Autorizzazione per commercio e Polizia Servizi Alla Commercio - Polizia PRO OVVEDIMENTI DI TIPO CONCESSORIO Violazione delle norme vigenti o corsie preferenziali nella trattazione delle pratiche al fine agevolare determinati -rilascio concessioni in violazione della normativa di settore Violazione delle norme vigenti o corsie preferenziali nella trattazione delle pratiche al fine agevolare determinati -rilascio concessioni in violazione della normativa di settore Assegnazione di concessioni di beni del patrimonio pubblico, in violazione di norme vigenti, volto a favorire determinati Assegnazione di concessioni di beni del patrimonio pubblico, in violazione di norme vigenti, volto a favorire determinati C Concessione Occupazione Temporanea Suolo Pubblico C Rilascio concessioni cimiteriali Concessione in uso ( comodato) di C beni appartenenti al patrimonio disponibile dell ente Concessioni amministrative su C immobili comunali(terrenifabbricati) Servizi Alla Autorizzazioni Stato Civile Patrimonio Patrimonio P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 7 di 9

8 CONTROLLI E PRO OVVEDIMENTI Illegittima gestione dei dati in possesso dell'amministrazione, cessione indebita degli stessi a non autorizzati Mancato accertamento - alterazione dei dati Mancato accertamento - alterazione dei dati Omesso avvio del procedimento Mancato accertamento di violazioni di legge - cancellazione di sanzioni amministrative - alterazione dei dati Mancato accertamento di violazioni di legge - cancellazione di sanzioni amministrative - alterazione dei dati C Tutela della privacy Procedimento a seguito di esposti o C segnalazioni C Attività di controllo gestione rifiuti Provvedimento per l'esecuzione d'ufficio in caso di mancata C ottemperanza da parte dei destinatari a quanto precedentemente ordinato Attività di controllo in materia C edilizia /ambientale Attività di controllo in materia C commerciale e di Polizia C Procedimenti sanzionatori C Riscossioni C Sanzioni in materia commerciale e di Polizia Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Farmacie Servizi Alla Staff del Tecnica Tutela al Tecnica Tutela al Servizi Alla Tutela al Tutela al Tutela al Tutela al C.07.4 Sanzioni in materia edilizia C Verifica dell esatto adempimento da parte dei cittadini delle somme dovute per servizi erogati dall ente Tecnica Tutela al Tutela al C Sanzioni amministrative e codice della strada Tutela al P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 8 di 9

9 ATTRIBUZIONE DI VANTAGGI ECONOMICI DI QUALUNQUE GENERE A PERSONE E ENTI PUBBLICI O PRIVATI Accordi collusivi con esterni per accettazione sponsorizzazioni, omesso espletamento di gara per individuazione sponsor Liquidazione indennità non dovute Non corretta valutazione di impegni operativi ed economici al fine di agevolare un soggetto terzo pubblico o privato Non corretta valutazione di impegni operativi ed economici al fine di agevolare un soggetto terzo pubblico o privato Non corretta valutazione di impegni operativi ed economici al fine di agevolare un soggetto terzo pubblico o privato D Sponsorizzazioni D D Liquidazione spese di missione Giunta/Consiglio Accordi bonari in corso di esproprio D e permute di immobili D Canoni di locazioni passive; Servizi Alla Staff del Tecnica Patrimonio Patrimonio CONCESSIONI ED EROGAZIONE DI SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, SUSSIDI, AUSILI FINANZIARI Ampia discrezionalità nella valutazione dei progetti e delle iniziative presentate da Enti ed Associaizoni li con conseguente rischio di arbitrarietà nell'erogazione dei contributi Discrezionalità nell'assegnazione di contributi, con requisiti non conformi al Regolamento, volto a favorire determinati Riduzione discrezionale del canone d'uso o tariffe in assenza di requisiti conforme al Regolamento, per favorire determinati D Erogazione contributi ad associazioni culturali, sportive e del tempo libero ad associazioni del terzo settore, associazioni di volontariato, di promozione sociale ed Enti pubblici a sostegno e collaborazione di iniziative con finalità pubbliche, di interesse generale o statutarie D Erogazione sussidi e sovvenzioni canone per Utilizzo e/o D concessione in uso sale civiche o spazi pubblici Servizi Alla Servizi Alla P.T.P.C MAPPATURA DELLE AREE E DEI PROCESSI A RISCHIO AREA SCHEDA Allegato 1 Pagina 9 di 9