MAPPATURA E VALUTAZIONE DEI RISCHI DI CORRUZIONE DIREZIONE TUTELA DEI CONSUMATORI

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1 Regolamentazione in materia Servizio universale e accessibilità e non scriminazione dei servizi comunicazione elettronica agli utenti finali sabili o appartenenti a fasce deboli esigenza dell'attività regolazione (norme legge, segnalazioni, esiti tavoli tecnici) Attività preistruttoria (richiesta informazioni, ispezioni, altro) Presposizione testo regolamentare per eventuale consultazione pubblica Eventuali auzioni Eventuali influenze da parte soggetti esterni interessati nella inviduazione priorità intervento regolatorio 2) nel privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici Non corretta inviduazione dei soggetti destinatari o degli esiti delle attività Privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici Attività non soggetta a corruzione 1,33 1,50 2 Trascurabile regolatorie assunte e soprattutto M01, M02, M06, Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio 2,33 1,00 2 Trascurabile per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente 2,00 2,75 6 Meo - basso Presposizione testo regolamentare per approvazione del Consiglio Privilegiare la scelta una regola per favorire senza adeguata motivazione una soluzione proposta da un operatore 2,67 2,75 7 Rilevante M01, M02, M06, regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente

2 e catalogazione istanze rimozione Non corretta valutazione dei requisiti necessari dell'istanza a pena inammissibilità per favorire un soggetto esterno 1,33 1,50 2 Trascurabile Servizio universale: gestione istanze opposizione alla rimozione delle postazioni telefoniche pubbliche (PTP) Inoltro al gestore per esclusione dal lotto rimozione Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento Omissione 2,50 1,00 3 Trascurabile specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente requisiti e avvio del procemento per opposizioni non accolte Non corretta valutazione dei requisiti o omissione dell'avvio del procemento 2,50 1,00 3 Trascurabile Servizio universale: gestione segnalazioni ai fini della rimozione PTP in stato abbandono. Svolgimento riunioni perioche e catalogazione istanze tra rigente e funzionari dell'ufficio Non corretta valutazione dei requisiti necessari 2,50 1,00 3 Trascurabile rimozione per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Inoltro al gestore Omissione 2,50 1,00 3 Trascurabile e catalogazione istanze ripristino Non corretta valutazione dei requisiti necessari 2,50 1,00 3 Trascurabile Servizio universale: gestione richieste ripristino PTP Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento Inoltro al gestore Omissione 2,50 1,00 3 Trascurabile specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Verifica effettivo ripristino attraverso analisi documentale Omissione della verifica 2,50 1,00 3 Trascurabile

3 Vigilanza in materia conzioni economiche dei servizi soggetti agli obblighi servizio universale Verifica conzioni economiche (d'ufficio o in seguito a segnalazione) Presposizione della documentazione necessaria all'irrogazione della eventuale sanzione Omissione dell'attività o non corretta valutazione delle informazioni Omissione dell'attività o non corretta valutazione delle informazioni 2,50 1,00 3 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche 2,50 1,00 3 Trascurabile congiunta funzionario e rigente Servizio universale: definizione obiettivi qualità annuali Inviduazione obiettivi qualità in contradttorio con il soggetto gestore del servizio universale Presposizione proposta sugli obiettivi qualità per consultazione pubblica Eventuali influenze da parte soggetti esterni interessati nella inviduazione priorità intervento regolatorio 2) nel privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici Privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici 1,33 1,50 2 Trascurabile regolatorie assunte e soprattutto M01, M02, M06, Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente 2,00 2,75 6 Meo - basso Eventuali auzioni Attività non soggetta a corruzione 38

4 Servizio universale: Definizione obiettivi qualità annuali per definizione obiettivi qualità approvazione del Consiglio annuali Privilegiare la scelta una regola per favorire senza adeguata motivazione una soluzione proposta da un operatore 2,67 2,75 7 Rilevante M01, M02, M06, regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente sussistenza presupposti previsti dalla L. 229/2016 per le misure speciali Effettuare una valutazione al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici 1,17 1,25 1 Trascurabile Presposizione orne per la sospensione della fatturazione da rimettere al Consiglio Omissione o non corretta presposizione del provvemento 2,00 1,25 3 Trascurabile Emergenza terremoto Centro Italia - Legge 229/2016 presupposti per l'inviduazione eventuali ulteriori misure agevolazione da rimettere al Consiglio Effettuare una valutazione al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento 1,17 2,25 3 Trascurabile specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente

5 esigenza dell'attività regolazione (norme legge, segnalazioni, esiti tavoli tecnici) Eventuali influenze da parte soggetti esterni interessati nella inviduazione priorità intervento regolatorio 2) nel privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici 1,33 1,50 2 Trascurabile Presposizione misure a tutela degli utenti per favorire la trasparenza e la comparazione delle conzioni economiche dell offerta dei servizi comunicazione elettronica Attività preistruttoria (richiesta informazioni, ispezioni, altro) Presposizione testo regolamentare per eventuale consultazione pubblica Non corretta inviduazione dei soggetti destinatari o degli esiti delle attività Privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici 2,33 1,00 2 Trascurabile regolatorie assunte e soprattutto M01; M02; M06; Svolgimento riunioni perioche M07; M10; M13; tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente 2,00 2,75 6 Meo - basso Eventuali auzioni Attività non soggetta a corruzione 40

6 Presposizione misure a tutela degli utenti per favorire la trasparenza e la Presposizione testo regolamentare per comparazione delle approvazione del Consiglio conzioni economiche dell offerta dei servizi comunicazione elettronica Privilegiare la scelta una regola per favorire senza adeguata motivazione una soluzione proposta da un operatore 2,67 2,75 7 Rilevante regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Pianificazione delle attività Privilegiare attività che favoriscono uno o più operatori 2,33 1,25 3 Trascurabile Controllo e monitoraggio dell andamento dei progetti per l dei motori comparazione tariffaria Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche Monitoraggio dei tempi realizzazione Omissione 2,17 1,00 2 Trascurabile congiunta funzionario e rigente Verifica output 2,17 2,00 4 Meo - basso

7 Verifica del fascicolo istruttorio pervenuto da AGCM Omissione o non corretta valutazione degli elementi istruttori 1,33 1,00 1 Trascurabile Istruzione dei pareri all Autorità garante della concorrenza e del mercato in materia pratiche commerciali scorrette e pubblicità ingannevole e comparativa Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Istruzione parere da sottoporre al Consiglio Omissione o non corretta valutazione degli elementi istruttori 1,33 1,00 1 Trascurabile Regolamentazione in materia politiche contatto e assistenza clienti esigenza dell'attività regolazione (norme legge, segnalazioni, esiti tavoli tecnici) Attività preistruttoria (richiesta informazioni, ispezioni, altro) Eventuali influenze da parte soggetti esterni interessati nella inviduazione priorità intervento regolatorio 2) nel privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici Non corretta inviduazione dei soggetti destinatari o degli esiti delle attività regolatorie assunte e soprattutto 1,33 1,50 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente 2,33 1,00 2 Trascurabile

8 Presposizione testo regolamentare per eventuale consultazione pubblica Privilegiare un determinato orientamento giurisprudenziale e/o effettuare una scelta regolatoria fondo su richiesta un soggetto esterno al solo fine favorire o sfavorire talune categorie operatori economici 2,00 2,75 6 Meo - basso regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Regolamentazione in materia politiche contatto e assistenza clienti Eventuali auzioni Presposizione testo regolamentare per approvazione del Consiglio Attività non soggetta a corruzione Privilegiare la scelta una regola per favorire senza adeguata motivazione una soluzione proposta da un operatore 2,67 2,75 7 Rilevante regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente compliance delle conzioni Verifica del rispetto delle offerta dei servizi alle misure armonizzazione conzioni offerta dei servizi alle misure armonizzazione al Regolamento UE in materia roaming al dettaglio e net neutrality definite dalla Direzione sviluppo dei servizi gitali e della rete Non corretta valutazione su istanza un operatore 1,17 1,25 1 Trascurabile regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche Presposizione una relazione annuale Omissione o non corretta valutazione 1,83 1,00 2 Trascurabile tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche Eventuale avvio attività istruttoria Omissione o non corretta valutazione 1,83 1,00 2 Trascurabile congiunta funzionario e rigente

9 Verifica del rispetto delle conzioni offerta dei servizi alle misure armonizzazione al Regolamento UE in materia roaming al dettaglio e net neutrality definite dalla Direzione sviluppo dei servizi gitali e della rete Eventuale presposizione atto ffida Omissione o non corretta valutazione 1,83 1,00 2 Trascurabile regolatorie assunte e soprattutto Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Verifica degli obblighi vigenti in materia contenuto e pubblicità delle carte dei servizi Omissione o non corretta valutazione 1,50 1,00 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche Vigilanza in merito Presposizione della checklist e verifica Omissione o non corretta valutazione 2,00 1,25 3 Trascurabile tra rigente e funzionari dell'ufficio all'aderenza delle carte dei per finalità aggiornamento servizi presposte dai fornitori servizi specialistica su tematiche comunicazioni elettroniche alla regolamentazione vigente congiunta funzionario e rigente Redazione della relazione per avviare l'eventuale procemento sanzionatorio in caso violazioni Omissione 1,50 1,00 2 Trascurabile Risoluzione controversie utenti gestori - regolamento indennizzi istanze (sussistenza dei requisiti ex delibera 173/07/Cons) Omissione o non corretta valutazione dei requisiti 1,50 1,00 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente

10 Avvio del procemento con convocazione delle parti ed instaurazione del contradttorio (memorie) Omissione o non corretto avvio del procemento per carenza elementi procementali essenziali 1,50 1,00 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Risoluzione controversie utenti gestori - regolamento indennizzi Uenza Attività non soggetta a corruzione 1,33 1,25 2 Trascurabile In caso mancato accordo fra le parti, eventuale presposizione del provvemento decisorio del Direttore o della Commissione Servizi e Prodotti Omissione su sollecitazione dell'operatore 1,83 2,25 4 Meo - basso Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente

11 Risoluzione controversie utenti - gestori - Adozione provvementi temporanei (art. 5 del. 173/07/CONS) segnalazioni per risoluzione sservizio Omissione o non corretta valutazione dei requisiti 1,50 1,00 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio M01; M02; M06; per finalità aggiornamento M07; M10; M13; specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente Attività preistruttoria (richiesta informazioni all'operatore) Omissione 1,50 1,00 2 Trascurabile Eventuale provvemento temporaneo Omissione su sollecitazione dell'operatore 1,83 2,25 4 Meo - basso Gestione segnalazioni utenti e classificazione segnalazioni pervenute Eventuale richiesta sanzione o svolgere attività ispettiva Omissione o non corretta valutazione 1,50 1,00 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche Omissione su pressione dell'operatore 1,83 2,00 4 Meo - basso congiunta funzionario e rigente Vigilanza sulle condotte degli operatori passibili intervento sanzionatorio o monitorio Verifica condotte degli operatori (d'ufficio o in seguito a segnalazione) Presposizione della documentazione necessaria all'irrogazione della eventuale sanzione Omissione dell'attività o non corretta valutazione delle informazioni Omissione dell'attività o non corretta valutazione delle informazioni 1,50 1,00 2 Trascurabile Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche 1,50 1,00 2 Trascurabile congiunta funzionario e rigente Sanzioni Avvio del procemento a seguito della verifica della sussistenza delle conzioni della posizione fensiva dell'operatore Omissione dell'attività o non corretta valutazione delle informazioni Omissione dell'attività o non corretta valutazione delle informazioni Svolgimento riunioni perioche 1,50 1,00 2 Trascurabile tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento ,50 0,75 1 Trascurabile specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente 46

12 Sanzioni Presposizione del provvemento sanzionatorio Omissione o non corretto avvio del procemento per carenza elementi procementali essenziali 2,17 2,00 4 Meo - basso Svolgimento riunioni perioche tra rigente e funzionari dell'ufficio per finalità aggiornamento specialistica su tematiche congiunta funzionario e rigente