Piano di fabbisogno triennale Pubblicazione della graduatoria finale. Fase 1 DEFINIZIONE BANDO 5 2 PUBBLICAZIONE BANDO 2

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1 Area sensibile Area generale Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi 9 Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Eventi rischiosi individuati 6 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Acquisizione e progressione del personale o, più genericamente, amministrazione del personale Assunzione a tempo determinato Unità Sviluppo Risorse Umane Piano di fabbisogno triennale Pubblicazione della graduatoria finale circa 9 (quali ad es. Commissione di valutazione, RP, ecc.) Numero fase Fase Numero eventi rischiosi nella fase DEFINIZIONE BANDO 5 PUBBLICAZIONE BANDO AMMISSIONE ALLA FASE DI VALUTAZIONE 7 4 NOMINA COMMISSIONE 4 5 PRIMA RIUNIONE DELLA COMMISSIONE 6 ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO DEI TITOLI (OVE PREVISTO) E IDENTIIFICAZIONE DEI CANDIDATI AMMESSI 7 CONVOCAZIONE PROVE SCRITTE RISCHI ASSENTI 8 SVOLGIMENTO PROVE SCRITTE - CONVOCAZIONE SVOLGIMENTO PROVE ORALE 4 9 GRADUATORIA FINALE RISCHI ASSENTI NUMERO EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE Evento rischioso nell'attività nell'attività E.R.4 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati 4 E.R.7 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi E.R. - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa

2 Evento rischioso nell'attività E.R. - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire ditte pre individuate E.R.0 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la partecipazione alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di escludere soggetti predefiniti nell'attività E.R. - Assegnazione discrezionale della data e dell'ora di ricezione della documentazione E.R.8 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna E.R.9 - Sostituzione di documentazione post consegna E.R. - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti E.R. - Brevità del periodo di pubblicazione E.R.4 - Pubblicità del bando in periodi in cui l'accesso e l'attenzione verso tali informazioni è ridotto E.R.6 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i soggetti concorrenti E.R.7 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e componenti delle commissione di valutazione e di collaudo E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata E.R.9 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ

3 Rischio Presidio LIVELLO MEDIO DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE N. Fase Fase Rischio Presidio Definizione bando 9 Pubblicazione bando 7 0 Ammissione valutazione 7 4 Nomina commissione 9 5 I Riunione Comm Attribuzione punteggio titoli, identificazione candidati ammessi 8 7 Convocazione Prove scritte 0 n.a. 8 Prove scritte, convocazione orali Graduatoria finale 0 n.a. VALORI MEDI DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE

4 Area generale Area Contratti pubblici Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi 5 Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Eventi rischiosi individuati 78 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Gare per l affidamento di contratti di programmi istituzionali sopra la soglia Unità contratti pianificazione delle gare in linea con il PTA stipula del contratto 6 (quali ad es. Commissione di gara, RUP, ecc.) Numero fase Fase Numero eventi rischiosi nella fase Pianificazione attività gare Nomina del RUP Approvazione RAI 4 4 Indizione a contrarre 8 5 Pubblicazione degli atti di gara 6 Revoca bando di gara 7 Pubblicazione dei quesiti 4 8 Ricezione delle offerte 9 9 Nomina della commissione 5 0 Esclusione offerenti 7 Valutazione delle offerte e riunione pubblica 0 Aggiudicazione provvisoria nessuno Aggiudicazione definitiva 5 4 Revoca aggiudicazione 5 Stipula contratto 6 NUMERO EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE Evento rischioso nell'attività nell'attività E.R.8 - Allungamento intenzionale dei tempi di notifica dei provvedimenti 6 4

5 Evento rischioso nell'attività nell'attività E.R.6 - Motivazione incongrua del provvedimento 5 E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti 4 E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa 4 E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione 4 E.R.0 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la partecipazione alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di escludere soggetti predefiniti E.R.6 - Ritardata trasmissione di informazioni o documentazione E.R.5 - Assenza della necessaria indipendenza del decisore in situazioni, anche solo apparenti, di conflitto di interesse E.R.6 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i soggetti concorrenti E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata E.R.9 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata E.R.7 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi E.R.9 - Richiesta pretestuosa di ulteriori elementi istruttori E.R. - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire ditte pre individuate E.R.7 - Occultamento/distruzione di informazioni o di documentazione E.R. - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti E.R.0 - Alterazione della graduatoria E.R. - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti E.R.7 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e componenti delle commissione di valutazione e di collaudo E.R. - Adozione di una procedura d'urgenza immotivata per abbreviare il periodo di pubblicazione, o giustificare il mancato rispetto dei termini previsti dalla normativa di riferimento E.R.5 - Emissione di pareri non in linea con le caratteristiche richieste E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione E.R.4 - Inadeguata applicazione delle norme sulla tracciabilità finanziaria E.R. - Disposizione di accertamenti allo scopo di favorire un'impropria decisione finale E.R. - Assegnazione discrezionale della data e dell'ora di ricezione della documentazione E.R.4 - Mancata trasmissione di informazioni o di documentazione E.R.5 - Trasmissione di informazioni o di documentazione a destinatari errati E.R.8 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna 5

6 Evento rischioso nell'attività nell'attività E.R.9 - Sostituzione di documentazione post consegna E.R. - Brevità del periodo di pubblicazione E.R.4 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati E.R.8 - Mancato rispetto dell'ordine cronologico delle istanze E.R.5 - Sovrastima della base d'asta; Elusione della concorrenza attraverso regole che possano favorire accordi collusivi tra i partecipanti FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ Rischio Presidio LIVELLO MEDIO DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE N. Fase Fase Rischio Presidio Pianificazione attività gare 6 Nomina del RUP 6 Approvazione RAI Indizione a contrarre 6 5 Pubblicazione degli atti di gara Revoca bando di gara 6 7 Pubblicazione dei quesiti Ricezione delle offerte Nomina della commissione 6 0 Esclusione offerenti 9 6 6

7 N. Fase Fase Rischio Presidio Valutazione delle offerte e riunione pubblica 0 4 Aggiudicazione provvisoria 0 Aggiudicazione definitiva Revoca aggiudicazione 9 5 Stipula contratto 9 9 VALORI MEDI DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE 7

8 Area Area generale Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Acquisizione e progressione del personale o, più genericamente, amministrazione del personale Selezioni per l assegnazione di assegni di ricerca Unità Attività di Formazione (attività in carico al momento dell analisi all Unità Relazioni Esterne) Rendicontazione degli assegni erogati/ricognizione fondi per la programmazione annuale Pubblicazione della graduatoria finale e sua pubblicazione 8 circa (quali ad es. Commissione di valutazione, RP, ecc.) Eventi rischiosi individuati 8 4 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Numero fase Fase Numero eventi rischiosi nella fase PROGRAMMAZIONE ANNUALE 7 INDIVIDUAZIONE DEI PROFILI OGGETTO DI ASSEGNO 6 EMISSIONE BANDO 4 NOMINA COMMISSIONE 9 5 DEFINIZIONE DEI CRITERI DI VALUTAZIONE 6 6 VALUTAZIONE DEI TITOLI 8 7 VALUTAZIONE COLLOQUIO 8 APPROVAZIONE DELLA GRADUATORIA NUMERO EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE Evento rischioso nell'attività E.R.5 - Assenza della necessaria indipendenza del decisore in situazioni, anche solo apparenti, di conflitto di interesse E.R.6 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i soggetti concorrenti E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata nell'attività

9 Evento rischioso nell'attività nell'attività E.R.9 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata 6 E.R.7 - Occultamento/distruzione di informazioni o di documentazione 4 E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti 4 E.R.9 - Richiesta pretestuosa di ulteriori elementi istruttori 4 E.R.4 - Mancata trasmissione di informazioni o di documentazione E.R. - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti E.R.7 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi E.R.8 - Allungamento intenzionale dei tempi di notifica dei provvedimenti E.R.6 - Ritardata trasmissione di informazioni o documentazione E.R.8 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna E.R.9 - Sostituzione di documentazione post consegna E.R. - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti E.R. - Brevità del periodo di pubblicazione E.R.4 - Pubblicità del bando in periodi in cui l'accesso e l'attenzione verso tali informazioni è ridotto E.R.7 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e componenti delle commissione di valutazione e di collaudo E.R. - Adozione di una procedura d'urgenza immotivata per abbreviare il periodo di pubblicazione, o giustificare il mancato rispetto dei termini previsti dalla normativa di riferimento E.R.4 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati E.R.6 - Motivazione incongrua del provvedimento E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa E.R.6 - Utilizzazione impropria dei criteri di aggiudicazione (offerta economicamente più vantaggiosa e non utilizzo del prezzo più basso al fine di avere maggiore discrezionalità nell'attribuzione dei punteggi) E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione E.R. - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire di soggetti e/o ditte pre individuate E.R.0 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la partecipazione alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di escludere soggetti predefiniti E.R.5 - Trasmissione di informazioni o di documentazione a destinatari errati E.R. - Inadeguata pubblicità degli esiti della selezione 9

10 Evento rischioso nell'attività E.R. - Inadeguato controllo di conformità del prodotto/servizio rispetto agli obiettivi stabiliti nell'attività FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ Rischio Presidio LIVELLO MEDIO DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE N. Fase Fase Rischio Presidio Programmazione annuale 9 6 Individuazione profili 4 Emissione bando Nomina commissione Definizione criteri valutazione 4 6 Valutazione titoli Valutazione colloquio Approvazione graduatoria 7 6 VALORI MEDI DI RISCHIO E PRESIDIO PER CIASCUNA FASE 0

11 Area generale Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con o senza effetto economico diretto ed immediato per il destinatario Attribuzione di benefici economici ai dipendenti sussidi Unità Valorizzazione Sviluppo Risorse Umane Accordo sindacale in materia di benefici assistenziali ai dipendenti Provvedimento di liquidazione dei sussidi 6 circa 0 (quali ad es. richiedente, Commissione di valutazione, RP, ecc.) Eventi rischiosi individuati Eventi rischiosi individuati 4 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Numero fase Fase Numero eventi rischiosi nella fase NOMINA DELLA COMMISSIONE RICHIESTA SUSSIDIO 4 VALUTAZIONE DELLE DOMANDE 8 4 RICHIESTA ACCESSO AGLI ATTI 5 APPROVAZIONE ATTI COMMISSIONE 6 LIQUIDAZIONE NUMERO EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE Evento rischioso nell'attività Evento Rischioso nell'attività E.R.9 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata E.R.4 - Mancata trasmissione di informazioni o di documentazione E.R.7 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e componenti delle commissione di valutazione e di collaudo E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata E.R.45 - Mancata pubblicità delle informazioni per garantire a la partecipazione di tutti gli interessati E.R.9 - Richiesta pretestuosa di ulteriori elementi istruttori

12 Evento rischioso nell'attività Evento Rischioso nell'attività E.R. - Disposizione di accertamenti allo scopo di favorire un'impropria decisione finale E.R. - Assegnazione discrezionale della data e dell'ora di ricezione della documentazione E.R.7 - Occultamento/distruzione di informazioni o di documentazione E.R.5 - Assenza della necessaria indipendenza del decisore in situazioni, anche solo apparenti, di conflitto di interesse E.R.6 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i soggetti concorrenti E.R. - Inadeguato controllo di conformità del prodotto/servizio rispetto agli obiettivi stabiliti E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti E.R.4 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa E.R.4 - Pagamento non giustificato E.R.4 - Inadeguata applicazione delle norme sulla tracciabilità finanziaria FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ Nomina Commissione Richiesta di sussidio Valutazione delle domande Richiesta accesso atti Approvazione atti Commissione Liquidazione rischio presidio LIVELLO MEDIO DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE N. Fase Fase Rischio Presidio Nomina Commissione Richiesta di sussidio 5 Valutazione delle domande 9 4 Richiesta accesso atti 5

13 5 Approvazione atti Commissione 5 6 Liquidazione 5 VALORI MEDI DI RISCHIO E RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE

14 Area generale Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con o privi di effetto economico diretto ed immediato Collaborazioni e consulenze Unità Gestione e Valorizzazione Risorse Umane Segnalazione necessità specifica competenza Graduatoria finale 0 8 Eventi rischiosi individuati 74 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Numero Fase Descrizione Fase Numerosità degli eventi rischiosi nella fase SEGNALAZIONE NECESSITÀ SPECIFICA COMPETENZA DEFINIZIONE BANDO 4 PUBBLICAZIONE BANDO 5 4 AMMISSIONE ALLA FASE DI VALUTAZIONE 5 NOMINA COMMISSIONE 6 PRIMA RIUNIONE DELLA COMMISSIONE 0 7 ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO DEI TITOLI (OVE PREVISTO) E IDENTIFICAZIONE DEI CANDIDATI AMMESSI 9 8 CONVOCAZIONE COLLOQUIO 9 SVOLGIMENTO PROVA ORALE 0 GRADUATORIA FINALE 5 NUMEROSITÀ DEGLI EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata 6 4

15 5 E.R.9 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata 6 E.R.6 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i soggetti concorrenti 5 E.R.7 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e componenti delle commissione di valutazione e di 5 collaudo E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti 5 E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione 5 E.R.5 - Assenza della necessaria indipendenza del decisore in situazioni, anche solo apparenti, di conflitto di interesse 4 E.R. - Inadeguato controllo di conformità del prodotto/servizio rispetto agli obiettivi stabiliti 4 E.R. - Adozione di una procedura d'urgenza immotivata per abbreviare il periodo di pubblicazione, o giustificare il mancato rispetto dei termini previsti dalla normativa di riferimento E.R. - Disposizione di accertamenti allo scopo di favorire un'impropria decisione finale E.R.7 - Occultamento/distruzione di informazioni o di documentazione E.R. - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti E.R.0 - Alterazione della graduatoria E.R. - Brevità del periodo di pubblicazione E.R.4 - Pubblicità del bando in periodi in cui l'accesso e l'attenzione verso tali informazioni è ridotto E.R.0 - Mancata o insufficiente verifica dell'effettivo stato avanzamento lavori rispetto al cronoprogramma E.R.4 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati E.R.7 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa E.R.9 - Richiesta pretestuosa di ulteriori elementi istruttori E.R. - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire di soggetti e/o ditte preindividuate E.R.0 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la partecipazione alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di escludere soggetti predefiniti E.R. - Assegnazione discrezionale della data e dell'ora di ricezione della documentazione E.R.4 - Mancata trasmissione di informazioni o di documentazione E.R.8 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna E.R.9 - Sostituzione di documentazione post consegna E.R. - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti E.R.6 - Motivazione incongrua del provvedimento E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ

16 Fase Descrizione fase Livello rischio (media) Livello rischio (massimo) Livello presidio per fase SEGNALAZIONE NECESSITÀ SPECIFICA COMPETENZA 6,4 6,94 4,00 DEFINIZIONE BANDO 5,69 6,04 6,00 PUBBLICAZIONE BANDO 5,74 5,95 0,00 4 AMMISSIONE ALLA FASE DI VALUTAZIONE 6,9 4,05 5,00 5 NOMINA COMMISSIONE 6, 9,67 6,00 6 PRIMA RIUNIONE DELLA COMMISSIONE 6,05 0,97 6,00 7 ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO DEI TITOLI (OVE PREVISTO) E IDENTIFICAZIONE DEI CANDIDATI AMMESSI 6,65 9,4 9,00 8 CONVOCAZIONE COLLOQUIO 4,8 4,55 5,00 9 SVOLGIMENTO PROVA ORALE 7,70 7,70,00 0 GRADUATORIA FINALE 4,6 4,90 0,00 VALORI MEDI DI RISCHIO E VALORE MASSIMO DI RISCHIO CON RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE 6

17 Area generale Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Contratti pubblici Contratti di funzionamento di importo inferiore a con affidamento diretto (senza ricorso al mercato elettronico) Unità Contratti Richiesta di acquisto Liquidazione della fornitura 5 4 Eventi rischiosi individuati 6 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Numero Fase Descrizione Fase Numerosità degli eventi rischiosi nella fase RICHIESTA DI ACQUISTO 5 ISTRUTTORIA ACQUISTO 9 ACQUISTO FORNITURA 0 4 FORNITURA 0 5 LIQUIDAZIONE FORNITURA NUMEROSITÀ DEGLI EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE 7

18 E.R. - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire di soggetti e/o ditte preindividuate E.R. - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti E.R. - Inadeguato controllo di conformità del prodotto/servizio rispetto agli obiettivi stabiliti E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata E.R. - Mancata o insufficiente verifica del collaudo E.R.6 - Utilizzazione impropria dei criteri di aggiudicazione (offerta economicamente più vantaggiosa e non utilizzo del prezzo più basso al fine di avere maggiore discrezionalità nell'attribuzione dei punteggi) E.R.9 - Richiesta pretestuosa di ulteriori elementi istruttori E.R. - Adozione di una procedura d'urgenza immotivata per abbreviare il periodo di pubblicazione, o giustificare il mancato rispetto dei termini previsti dalla normativa di riferimento E.R.0 - Mancata o insufficiente verifica dell'effettivo stato avanzamento lavori rispetto al cronoprogramma E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti E.R.6 - Motivazione incongrua del provvedimento E.R.4 - Omissione dell'applicazione di sanzioni dovute E.R.5 - Elusione della regola della formazione concorrenziale del corrispettivo attraverso l'aumento della base d'asta o con l'imposizione di accordi ai partecipanti sulle offerte di ribasso da presentare E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ 8

19 Fase Descrizione fase Livello rischio (media) Livello rischio (massimo) Livello presidio per fase RICHIESTA DI ACQUISTO 6, 8,0 6 ISTRUTTORIA ACQUISTO 6, 8,0 6 ACQUISTO FORNITURA,8,8 6 4 FORNITURA 7, 7, 8 5 LIQUIDAZIONE FORNITURA 4, 4,4 6 VALORI MEDI DI RISCHIO E VALORE MASSIMO DI RISCHIO CON RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE 9

20 Area generale Descrizione Processo Responsabile del procedimento input output Articolazione dell attività - Fasi 5 Soggetti/UO/Organismi che intervengono nell attività Eventi rischiosi individuati 47 SCHEDA TECNICA DELL ATTIVITÀ Acquisizione e progressione del personale o più genericamente all amministrazione del personale Erogazione formazione al personale con individuazione comparativa del soggetto erogatore Unità Gestione e Valorizzazione Risorse Umane Pianificazione fabbisogno formativo Liquidazione del servizio erogato 8 Numero Fase Descrizione Fase Numerosità degli eventi rischiosi nella fase PIANIFICAZIONE FABBISOGNO FORMATIVO 6 4 ATTUAZIONE DEL PIANO DI FORMAZIONE (SELEZIONE DEL SOGGETTO EROGATORE) 6 ATTUAZIONE DEL PIANO DI FORMAZIONE (EROGAZIONE CORSO DI FORMAZIONE) 0 ATTUAZIONE DEL PIANO DI FORMAZIONE (MONITORAGGIO DELLA FORMAZIONE EROGATA) 5 5 LIQUIDAZIONE SERVIZIO EROGATO 0 NUMEROSITÀ DEGLI EVENTI RISCHIOSI NELLA FASE 0

21 E.R.5 - Assenza della necessaria indipendenza del decisore in situazioni, anche solo apparenti, di conflitto di interesse 5 E.R.6 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i soggetti concorrenti 5 E.R.7 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e component i delle commissione di valutazione e di 4 collaudo E.R.7 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi 4 E.R. - Inadeguata verifica della sussistenza dei requisiti E.R.9 - Richiesta pretestuosa di ulteriori elementi istruttori E.R.8 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna E.R.8 - Mancata o insufficiente verifica della completezza della documentazione presentata E.R.9 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata E.R. - Inadeguato controllo di conformità del prodotto/servizio rispetto agli obiettivi stabiliti E.R.8 - Mancato rispetto dell'ordine cronologico delle istanze E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione E.R. - Costruzione del campione da sottoporre a verifica/controllo sulla base di criteri ad hoc E.R. - Disposizione di accertamenti allo scopo di favorire un'impropria decisione finale E.R.4 - Mancata trasmissione di informazioni o di documentazione E.R.5 - Trasmissione di informazioni o di documentazione a destinatari errati E.R.7 - Occultamento/distruzione di informazioni o di documentazione E.R. - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti E.R.0 - Mancata o insufficiente verifica dell'effettivo stato avanzamento lavori rispetto al cronoprogramma E.R.4 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati E.R.6 - Motivazione incongrua del provvedimento E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione FREQUENZA EVENTO RISCHIOSO NELL ATTIVITÀ

22 Fase Descrizione fase Livello rischio (media) Livello rischio (massimo) Livello presidio per fase PIANIFICAZIONE FABBISOGNO FORMATIVO 4,80 8,80 0,00 ATTUAZIONE DEL PIANO DI FORMAZIONE (SELEZIONE DEL SOGGETTO EROGATORE) 8, 8,80,00 4 ATTUAZIONE DEL PIANO DI FORMAZIONE (EROGAZIONE CORSO DI FORMAZIONE) ATTUAZIONE DEL PIANO DI FORMAZIONE (MONITORAGGIO DELLA FORMAZIONE EROGATA) 0,00 0,00 5,00,9,90 0,00 5 LIQUIDAZIONE SERVIZIO EROGATO 0,00 0,00 5,00 VALORI MEDI DI RISCHIO E VALORE MASSIMO DI RISCHIO CON RELATIVO PRESIDIO PER CIASCUNA FASE