UOC ACQUISIZIONE RISORSE UMANE

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1 UOC ACQUISIZIONE RISORSE UMANE AREA A: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE (da 1 a 5) Contolli, Definizione bando Requisiti di accesso "personalizzati" ,3 2,0 4,7 1.Reclutamento Ammissione candidati Esclusione errata di candidati ,3 2,0 4,7 Svolgimento prove Inosservanza delle regole atte a garantire l'imparzialità della selezione ,5 2,0 5,0 Progressioni verticali abrogate 0,0 0,0 0,0 2.Progressioni di carriera Progressioni orizzontali non più effettuabili per carenza di fondi e blocco dei contratti 0,0 0,0 0,0 Definizione bando Requisiti di acceso "personalizzati" ,3 2,0 4,7 3.Conferimento di incarichi di collaborazione Ammissione candidati Esclusione errata di candidati ,3 2,0 4,7 Svolgimento prove Inosservanza delle regole atte a garantire l'imparzialità della selezione ,5 2,0 5,0 LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 1

2 UOC INGEGNERIA OSPEDALIERA E CLINICA AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE, 1. Definizione dell oggetto dell affidamento Definire l'oggetto dell'affidamento Errata o imprecisa definizione dell'oggetto ,3 2,0 6,7 2. Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento Individuazione dello strumento più idoneo Eccessivo ricorso a strumenti maggiormanete discrezionali ,3 1,8 5,8 3. Requisiti di qualificazione Stesura bando di gara-preselezione "personalizzazione" dei requisiti ,5 1,5 5,3 4. Requisiti di aggiudicazione Stesura bando di gara-selezione "personalizzazione" dei requisiti ,5 1,5 5,3 5. Valutazione delle offerte Individuazione dell'offerta più vantaggiosa Valutazione non oggettiva ,3 2,0 6,7 6. Verifica dell eventuale anomalia delle offerte Valutare la correttezza delle offerte e i relativi giustitficativi Valutazione non oggettiva ,2 1,5 4,8 7. Procedure negoziate Individuazione fornitore Fase negoziale non trasparente ,0 1,8 7,0 8. Affidamenti diretti Individuazione fornitore Favorire fornitori predeterminati ,0 1,5 4,5 9. Revoca del bando Attività mai effettuata Casistica mai rilevata 0,0 2

3 AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE, 10. Redazione del cronoprogramma (intesa come proroga) Modifica dei tempi di esecuzione del contratto Agevolazione del fornitore/prestatore d'opera ,5 1,8 4,4 11. Varianti in corso di esecuzione del contratto Modifica l'oggetto del contratto Modifica pilotata di lavorazioni finalizzte a favorire il fornitore ,5 1,8 4,4 12. Subappalto Autorizzazione al subappalto Ingerenza sulla scelta del subappaltatore ,5 1,5 5,3 13. Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Definizione "accordi bonari" con appaltatore Accordi per favorire l'appaltatore ,5 1,5 3,8 LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 3

4 UOC APPROVVIGIONAMENTI E LOGISTICA AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE, 1. Definizione dell oggetto dell affidamento Predisposizione oggetto del capitolato Fornitura o servizio non rispondente alle esigenze ,5 1,5 5,3 2. Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento Individuazione dello strumento più idoneo sulla base della normativa Alterazione del mercato ,2 1,5 4,8 3. Requisiti di qualificazione Stesura bando di gara-preselezione "personalizzazione" dei requisiti ,2 1,5 4,8 4. Requisiti di aggiudicazione Stesura bando di gara-selezione "personalizzazione" dei requisiti ,2 1,5 4,8 5. Valutazione delle offerte Individuazione dell'offerta più vantaggiosa Valutazione non oggettiva ,5 1,5 5,3 6. Verifica dell eventuale anomalia delle offerte Valutare la correttezza delle offerte e i relativi giustitficativi Valutazione non oggettiva ,5 1,5 5,3 7. Procedure negoziate Individuazione fornitore 8. Affidamenti diretti Individuazione fornitore Limitare la concorrenza ad un certo numero di ditte Non conoscenze del mercato con esclusione di possibili fornitori ,5 1,5 5, ,5 1,5 3,8 9. Revoca del bando Evento rarissimo 0,0 4

5 AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE, 10. Redazione del cronoprogramma (intesa come proroga) Modifica dei tempi di esecuzione del contratto Agevolazione del fornitore/prestatore d'opera ,5 1,5 3,8 11. Varianti in corso di esecuzione del contratto Modifica l'oggetto del contratto Modifica pilotata di lavorazioni finalizzate a favorire il fornitore ,5 1,5 3,8 12. Subappalto Autorizzazione al subappalto Ingerenza sulla scelta del subappaltatore ,5 1,5 5,3 13. Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Definizione "accordi bonari" con appaltatore Accordi per favorire l'appaltatore ,5 1,5 3,8 LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 5

6 DIPARTIMENTO DI PREVENZIONE AREA D: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Contolli, 1. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an 2. Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato Provvedimenti di riconoscimento degli stabilimenti di produzione alimentare, sottoprodotti mangimi Valutazione non oggettiva ,8 1,5 4,3 3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato 4. Provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale 5. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an 6. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an e nel contenuto Povvedimenti di conformazione alla norma a seguito di sopralluoghi Valutazione non oggettiva ,7 1,5 4,0 Pareri igienico-sanitari Valutazione non oggettiva ,8 1,5 4, LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 6

7 DIREZIONE AMMINISTRATIVA DEI SERVIZI SOCIALI AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE, 8. Affidamenti diretti Verifica soggetto autorizzato e accreditato ai sensi L.R. 22/02 e valutazione dell'offerta del servizio anche sotto l'aspetto economico Valutazione non oggettiva ,0 1,8 5,3 AREA C: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO, 7

8 AREA C: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO, 3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato Inserimento nel registro Unico di residenzialità Errata imputazione dei dati nel portale regionale (ora software aziendale) con conseguente errata posizione nella graduatoria per l'impegnativa ,2 1,5 3,3 AREA D: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Contolli, 8

9 AREA C: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO, 3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato Attribuzione "Assegni di cura"/impegnative di cure domiciliari Errata imputazione dei dati nel portale regionale con conseguente indebito inserimento od esclusione dalla graduatoria regionale ,8 1,5 4,3 LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 9

10 UOS CONVENZIONI E PERSONALE CONVENZIONATO AREA D: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Contolli, 1. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an 2. Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato 3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato 4. Provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale 5. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an Erogazione contributi ad invalidi di guerra Utilizzo di criteri non oggettivi con conseguente possibilità di favoire alcuni soggetti a scapito di altri ,5 0,8 1, Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an e nel contenuto Contributi ad associazioni Utilizzo di criteri non oggettivi con conseguente possibilità di favoire alcuni soggetti a scapito di altri ,5 1,3 3,1 LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 10

11 DIREZIONE AMMINISTRATIVA DEI DISTRETTI AREA C: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO, 3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato Iscrizione al SSN Utilizzo di criteri non oggettivi con conseguente possibilità di favoire alcuni soggetti a scapito di altri ,5 1,8 4,4 Esenzione del ticket Favorire il singolo cittadino ,2 2,3 4,9 11

12 AREA D: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Contolli, 3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato Rimborso spese di viaggio ad emodializzati Raccolta documentazione, quantificazione dell'importo dovuto e liquidazione. Favorire il singolo cittadino ,2 1,0 2,2 Medicina turistica Favorire il singolo cittadini ,0 1,0 2,0 6. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an e nel contenuto Contributi ad associazioni Utilizzo di criteri non oggettivi con conseguente possibilità di favoire alcuni soggetti a scapito di altri ,2 1,3 2,7 LEGENDA Basso rischio (<=4) Rischio medio-basso (> 4 e <=9) Rischio medio-alto (>9 e <=16) Rischio alto (>16) 12

13 LEGENDA DEI PARAMETRI UTILIZZATI DISCREZIONALITA' 1 Processo del tutto vincolato 2 Processo parzialmente vincolato dalla legge o da atti amministrativi 3 Processo parzialmente vincolato solo dalla legge 4 Processo parzialmente vincolato solo da atti amministrativi 5 Processo altamente discrezionale RILEVANZA ESTERNA 2 Il processo ha come destinatario finale un ufficio interno 5 Il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla P.A. di riferimento COMPLESSITA' DEL PROCESSO 1 Il processo coinvolge solo la P.A. 3 Il processo coinvolge più di 3 amministrazioni 5 Il processo coinvolge più di 5 amministrazioni VALORE ECONOMICO 1 Il processo ha rilevanza esclusivamente interna 2 Il processo comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico 3 Il processo comporta l'attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni FRAZIONABILITA' DEL PROCESSO 1 No 5 Sì CONTROLLI 1 Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione 2 Si, è molto efficace 3 Si, per una percentuale approssimativa del 50% 4 Si, ma in minima parte 5 Il rischio rimane indifferente 13

14 ORGANIZZATIVO 1 Fino a circa il 20% 2 Fino a circa il 40% 3 Fino a circa il 60% 4 Fino a circa l' 80% 5 Fino a circa il 100% ECONOMICO 1 No 5 Sì REPUTAZIONALE 0 No 1 Non ne abbiamo memoria 2 Si, sulla stampa locale 3 Si, sulla stampa nazionale 4 Si, sulla stampa locale e nazionale 5 Si, sulla stampa locale, nazionale e internazionale ORGANIZZATIVO, ECONOMICO E SULL'IMMAGINE 1 A livello di addetto 2 A livello di collaboratore o funzionario 3 A livello di dirigente di ufficio non generale o di posizione apicale e organizzativa 4 A livello di dirigente di ufficio generale 5 A livello di capo dipartimento/segretario generale VALORE FREQUENZE DELLE 0 nessuna probabilità 1 improbabile 2 poco probabile 3 probabile 4 molto probabile 5 altamente probabile 14

15 VALORE IMPORTANZA DELL' 0 nessun impatto 1 marginale 2 minore 3 soglia 4 serio 5 superiore 15