GUIDA ALLA COMPILAZIONE

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1 GUIDA ALLA COMPILAZIONE esso"), coerentemente con quanto disposto dal Piano Nazionale Anticorruzione nonchè dal PianoTriennale di Prevenzione della Corru e fasi propedeutiche all'aggiornamento del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, in particolare: ssi ed individuazione di nuove Aree di rischio e/o Processi per ciascun settore. ti allo svolgimento del Processo. al rischio care, nell apposito spazio (Colonna C), se il Processo è applicabile alle peculiarità del settore di appartenenza. In caso di non applica, inoltre, di inserire ulteriori Processi e/o aree di rischio non presenti, ritenuti rilevanti per le caratteristiche specifiche del settore di a nell apposito spazio (Colonna E), i servizi interessati allo svolgimento dello stesso. lle domande delle Colonne da F a O, utilizzando gli appositi elenchi a tendina predisposti in ogni cella. Le domande sono quell spondendo alle domande in automatico verranno calcolati i punteggi e il risultato della valutazione di esposizione al rischio del proces non modificare celle contenenti formule o riferimenti. e dei dati utilizzare il foglio "Analisi processi", i "Fogli di calcolo" colorati in rosso, contengono le formule di calcolo e sono protetti, qui 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 1

2 MAPPATURA PROCESSI AREE DI RISCHIO PROCESSO Indicare se il processo è applicabile (Sì/) Area: acquisizione e progressione del personale Reclutamento Progressioni di carriera Conferimento di incarichi di collaborazione Istruttoria e Segreteria Ufficio Procedimenti Disciplinari Rilevazione Timbrature e presenze in servizio Eventuali ulteriori processi Definizione dell oggetto dell affidamento Sì Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento Sì 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 2

3 In caso di non applicabilità indicarne le motivazioni Dipartimenti/ Uffici /Servizi interessati al processo non di competenza non di competenza non di competenza non di competenza non di competenza non di competenza Settore IV Settore IV 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 3

4 D. 1 Discrezionalità - Il processo è discrezionale? E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 4

5 D. 2 Rilevanza esterna - Il processo produce effetti diretti all esterno dell amministrazione di riferimento? Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 5

6 PROBABILITA' D. 3 Complessità del processo - Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 6

7 D. 4 Valore economico - Qual è l impatto economico del processo? Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 7

8 D. 5 Frazionabilità del processo - Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? D. 6 Controlli - Anche sulla base dell esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, per una percentuale approssimativa del 50% 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 8

9 IMPATTO D. 7 Impatto organizzativo - Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza della p.a.) nell ambito della singola p.a., quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito della stessa p.a. occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) D. 7 Impatto organizzativo - Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza della p.a.) nell ambito della singola p.a., quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito della stessa p.a. occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) D. 7 Impatto organizzativo - Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza della p.a.) nell ambito della singola p.a., quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito della stessa p.a. occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) D. 8 Impatto economico - Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) della p.a. di riferimento o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della p.a. di riferimento per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 9

10 VALUTAZIONE DEL RISC D. 9 Impatto reputazionale - Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? D. 10 Impatto organizzativo, economico e sull immagine - A quale livello può collocarsi il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? Probabilità Media punteggi da D.1 a D.6 Impatto Media punteggi da D.7 a D.10 A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 2, ,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 2, ,75 organizzativa 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 10

11 CHIO VALORE DEL RISCHIO (media prob. * media impatto) 4, , _Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 11

12 Requisiti di qualificazione Sì Requisiti di aggiudicazione Sì Restrizioni istituto della proroga Sì Area: Contratti Pubblici Valutazione delle offerte Sì Verifica dell eventuale anomalia delle offerte Sì Procedure negoziate Sì Affidamenti diretti Sì Revoca del bando Sì Divieto di frazionamento artificioso Sì Area: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con efeto economico direto ed immediato per il destinatario Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati Eventuali ulteriori processi Sì Area gestione/controllo Provvedimenti di carattere gestionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 12

13 Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV Settore IV non di competenza 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 13

14 E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E altamente discrezionale E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 14

15 Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 15

16 , il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a, il processo coinvolge una sola p.a 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 16

17 Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenti) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenti) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 17

18 Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Si Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Si Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Si Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Si Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Si Sì, è molto efficace 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 18

19 Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 40% Fino a circa il 60% 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 19

20 A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 2, ,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 2,5 1,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 3,5 1,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 3, ,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 2, ,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 3,5 1,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 3,5 1,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 2, ,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 3,5 1,75 organizzativa A livello di dirigente di ufficio non n ne abbiamo memoria generale ovvero di posizione apicale o di posizione 3 2 organizzativa 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 20

21 4, ,375 6,125 5, , ,125 6,125 4, , _Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 21

22 Area gestione/controllo risorse economiche, finanziarie e strumentali dell'ente Area tutela dell'ambiente e del territorio Provvedimenti adottati a seguito di attività di controllo Provvedimenti relativi a beni confiscati alle mafie Eventuali ulteriori processi Processi di cui alla lettera f), dell'art. 5, del Piano Anticorruzione Sì 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 22

23 non di competenza non di competenza non di competenza non di competenza 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 23

24 , è del tutto vincolato E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato solo dalla legge E parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E altamente discrezionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 24

25 , ha come destinatario finale un ufficio interno Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 25

26 , il processo coinvolge una sola p.a Sì, il processo coinvolge più di 3 amministrazioni Sì, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 26

27 Ha rilevanza esclusivamente interna Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico Comporta l attribuzione (es.: concessione di considerevoli di borsa di studio vantaggi per a studenti) soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 27

28 Si Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione Sì, è molto efficace Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, ma in minima parte, il rischio rimane indifferente 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 28

29 Fino a circa il 20% Fino a circa il 40% Fino a circa il 60% Fino a circa il 80% Fino a circa il 100% Si 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 29

30 n ne abbiamo memoria Sì, sulla stampa locale Sì, sulla stampa nazionale Sì, sulla stampa locale e nazionale Sì, sulla stampa locale, nazionale e internazionale livello di addetto A livello di collaboratore o funzionario generale ovvero di posizione apicale A livello o di di dirigente posizione di ufficio generale A livello di capo dipartimento/segretario A livello capo generale dipartimento/segretario generale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 30

31 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 31

32 AREE DI RISCHIO PROCESSO D. 1 D. 2 Area: acquisizione e progressione del personale Reclutamento Progressioni di carriera Conferimento di incarichi di collaborazione Istruttoria e Segreteria Ufficio Procedimenti Disciplinari Rilevazione Timbrature e presenze in servizio Eventuali ulteriori processi Definizione dell oggetto dell affidamento 2 5 Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento 2 5 Requisiti di qualificazione 2 5 Requisiti di aggiudicazione 2 5 Restrizioni istituto della proroga 2 5 Area: Contratti Pubblici Valutazione delle offerte 5 5 Verifica dell eventuale anomalia delle offerte 2 5 Procedure negoziate 2 5 Affidamenti diretti 2 5 Revoca del bando 2 5 Divieto di frazionamento artificioso 2 5 Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto Collaudo Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Eventuali ulteriori processi 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 32

33 PROBABILITA' D. 3 D. 4 D _Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 33

34 IMPATTO D. 6 D. 7 D. 8 D _Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 34

35 D. 10 MEDIA PROBABILITMEDIA IMPATTO Probabilità Media punteggi da D.1 a D.6 Impatto Media punteggi da D.7 a D.10 VALORE DEL RISCHIO 3 2, ,75 4, , ,75 4, , ,75 4, ,5 1,75 4, ,5 1,75 6, , ,75 5, , ,75 4, ,5 1,75 6, ,5 1,75 6, , ,75 4, ,5 1,75 6, _Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 35

36 Area: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di efeto economico direto ed immediato per il destinatario Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse figure simili quali: abilitazioni, approvazioni, nulla-osta, licenze, registrazioni, dispense, permessi a costruire) Attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni Provvedimenti di tipo concessorio (incluse figure simili quali: deleghe, ammissioni) Eventuali ulteriori processi Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché Area: provvedimenti ampliativi attribuzione di vantaggi della sfera giuridica dei economici di qualunque genere a destinatari con efeto persone ed enti pubblici e privati economico direto ed immediato per il destinatario Eventuali ulteriori processi 2 5 Area gestione/controllo risorse economiche, finanziarie e strumentali dell'ente Area tutela dell'ambiente e del territorio Provvedimenti di carattere gestionale Provvedimenti adottati a seguito di attività di controllo Provvedimenti relativi a beni confiscati alle mafie Eventuali ulteriori processi Processi di cui alla lettera f), dell'art. 5, del Piano Anticorruzione 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 36

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39 _Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 39

40 Il processo è discrezionale?, è del tutto vincolato Il processo produce effetti diretti all esterno dell amministrazione di riferimento?, ha come destinatario finale un ufficio interno E Sì, il risultato del parzialmente processo è rivolto vincolato direttamente ad dalla legge e utenti esterni alla da atti p.a. di riferimento amministrati vi (regolamenti, direttive, circolari) E parzialmente vincolato solo dalla legge E parzialmente vincolato solo da atti amministrati vi (regolamenti, direttive, circolari) E altamente discrezionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 40

41 Qual è l impatto economico del processo? Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna Sì, il processo coinvolge più di 3 amministrazioni Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenti) Si Sì, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 41

42 Anche sulla base dell esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza della p.a.) nell ambito della singola p.a., quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito della stessa p.a. occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) della p.a. di riferimento o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della p.a. di riferimento per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione Fino a circa il 20% Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% Si n ne abbiamo memoria Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Fino a circa il 60% Sì, sulla stampa locale Sì, ma in minima parte Fino a circa il 80% Sì, sulla stampa nazionale, il rischio rimane indifferente Fino a circa il 100% Sì, sulla stampa locale e nazionale Sì, sulla stampa locale, nazionale e internazionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 42

43 A quale livello può collocarsi il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? A livello di addetto A livello di collaboratore o funzionario A livello di dirigente di ufficio non generale ovvero di posizione apicale o di posizione organizzativa A livello di dirigente di ufficio generale A livello di capo dipartimento/segretari o generale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 43

44 D. 1 Discrezionalità - Il processo è discrezionale?, è del tutto vincolato D. 2 Rilevanza esterna - Il processo produce effetti diretti all esterno dell amministrazione di riferimento?, ha come destinatario finale un ufficio interno E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla p.a. di riferimento E parzialmente vincolato solo dalla legge E parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E altamente discrezionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 44

45 PROBABILITA' D. 3 Complessità del processo - Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?, il processo coinvolge una sola p.a D. 4 Valore economico - Qual è l impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna D. 5 Frazionabilità del processo - Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? Sì, il processo coinvolge più di 3 amministrazioni Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenti) Si Sì, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 45

46 D. 6 Controlli Anche sulla base dell esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? tipologie analoghe? eventi analoghi? Fino a circa il 20% Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione processo (o la fase di processo di competenza della p.a.) nell ambito della singola p.a., quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito della stessa p.a. occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) IMPATTO D. 8 Impatto economico Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) della p.a. di riferimento o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della p.a. di riferimento per la medesima tipologia di evento o di D. 9 Impatto reputazionale - Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% Si n ne abbiamo memoria Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Fino a circa il 60% Sì, sulla stampa locale Sì, ma in minima parte Fino a circa il 80% Sì, sulla stampa nazionale, il rischio rimane indifferente Fino a circa il 100% Sì, sulla stampa locale e nazionale Sì, sulla stampa locale, nazionale e internazionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 46

47 D. 10 Impatto organizzativo, economico e sull immagine - A quale livello può collocarsi il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? A livello di addetto A livello di collaboratore o funzionario A livello di dirigente di ufficio non generale ovvero di posizione apicale o di posizione organizzativa A livello di dirigente di ufficio generale A livello di capo dipartimento/segretario generale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 47

48 Il processo è discrezionale? Il processo produce effetti diretti all esterno dell amminis, è del tutto vincolato, ha come destinatario finale un ufficio interno E parzialmente vincolato dalla leggsì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti E parzialmente vincolato solo dalla legge E parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) E altamente discrezionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 48

49 Si tratta di un processo complqual è l impatto economico deil risultato finale del proce, il processo coinvolge una Ha rilevanza esclusivamente in Sì, il processo coinvolge più Comporta l attribuzione di vansi Sì, il processo coinvolge più Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 49

50 (se il processo coinvolge l a Anche sulla base dell es Nel corso degli ultimi 5 anni s Nel corso degli ultimi Sì, costituisce un effica Fino a circa il 20% Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% Si n ne abbiamo mem Sì, per una percentuale Fino a circa il 60% Sì, sulla stampa local Sì, ma in minima parte Fino a circa il 80% Sì, sulla stampa nazi, il rischio rimane indfino a circa il 100% Sì, sulla stampa local Sì, sulla stampa locale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 50

51 A quale livello può collocarsi il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovv A livello di addetto A livello di collaboratore o funzionario A livello di dirigente di ufficio non generale ovvero di posizione apicale o di posizione organizzativa A livello di dirigente di ufficio generale A livello di capo dipartimento/segretario generale e, nazionale e internazionale 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 51

52 vero la posizione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? 2019_Mappatura_e_analisi_Processi Comune di Andria ok.ods, Pagina 52