Parte III Analisi del rischio

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1 m W: Parte III Analisi del rischio 7

2 . Analisi del rischio A norma della Parte II, Capitolo 3 - Gestione del rischio, si procede all'analisi ed alla valutazione del rischio del concreto verificarsi di fenomeni corruttivi per le attività individuate nel medesimo paragrafo. Per ogni ripartizione organizzativa dell'ente, sono ritenute "aree di rischio", quali attività a più elevato rischio di corruzione, le singole attività, i processi ed i procedimenti riconducibili alle macro aree seguenti: AR DI RISCHIO ARA A: acquisizione e progressione del personale: concorsi e prove selettive per l'assunzione di personale e per la progressione in carriera. Reclutamento, progressioni di carriera, conferimento di incarichi di collaborazione. ARA B: affidamento di lavori servizi e forniture: procedimenti di scelta del contraente per l'affidamento di lavori, servizi, forniture. Definizione dell'oggetto dell'affidamento; individuazione dello strumento/ istituto per l'affidamento; requisiti di qualificazione; requisiti di aggiudicazione; valutazione delle offerte; verifica dell'eventuale anomalia delle offerte; procedure negoziate; affidamenti diretti; revoca del bando; redazione del crono programma; varianti in corso di esecuzione del contratto; subappalto; utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto. ARA C: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario: autorizzazioni e concessioni. Provvedimenti amministrativi amministrativi vincolati nell'in; provvedimenti a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi 8

3 vincolati nelvan e a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'ira; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'in e nel contenuto. ARA D: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario: concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati. Provvedimenti amministrativi vincolati nell'an; provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi vincolati nell'an e a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'an; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'an e nel contenuto4. \. ARA (Specifica per i comuni): provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa; permessi di costruire ordinari, in deroga e convenzionati; accertamento e controlli sugli abusi edilizi; gestione del processo di irrogazione delle sanzioni per violazione del CDS; gestione ordinaria delle entrate e delle spese di bilancio; accertamenti e verifiche dei tributi locali, accertamenti con adesione dei tributi locali; gestione della raccolta, dello smaltimento e del riciclo dei rifiuti. Provvedimenti amministrativi vincolati nell'an; provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi vincolati nell'an e a contenuto vincolato; provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'an; provvedimenti amministrativi discrezionali nell'an e nel contenuto. 4 Per le Aree A-D si veda l'allegato numero 2 del PNA 203 {aree di rischio comuni e obbligatorie). ANAC determinazione numero 2 del 28 ottobre 20, pagina 8. I 9

4 La metodologia applicata per svolgere la valutazione del rischio è compiutamente descritta nella Parte II, Capitolo 2 "gestione del rischio", paragrafo 3.2. La valutazione si sviluppa attraverso le seguenti fasi: A. L'identificazione del rischio; B. L'analisi del rischio: Bl. Stima del valore della probabilità che il rischio si concretizzi; B2. Stima del valore dell'impatto; C. La ponderazione del rischio; D. trattamento. Applicando la suddetta metodologia sono state analizzate le attività, i processi e di procedimenti, riferibili alle macro aree di rischio A -, elencati nella tabella che segue. Nelle schede allegate sono riportati i valori attribuiti a ciascun criterio per la valutazione della probabilità e la valutazione dell'impatto. La moltiplicazione dei due valori determina la "vellutazione del rischio" connesso all'attività. I risultati sono riassunti nella seguente tabella: n. scheda Area di rìschio A Attività o processo Concorso per l'assunzione di personale Probabilità (F) 2, Impatto (I), Rischio (Pxl) 3,7 2 A Concorso per la progressione in carriera del personale 2,2 2, 3 A Selezione per l'affidamento di un incarico professionale 3,,,2 4 B Affidamento mediante procedura aperta (o ristretta) di lavori, servizi, forniture 2,33,2 2,92 6 B C Affidamento diretto di lavori, servizi o forniture Permesso di costruire 2,83 2,33,,2 4,2 2,92 60

5 7 C Permesso di costruire in aree assoggettate ad autorizzazione paesaggistica 2,83,2 3,4 8 D Concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ecc. 2,, 3,7 9 Provvedimenti di pianificazione urbanistica generale 4, D D D D Provvedimenti di pianificazione urbanistica attua Uva Gestione delle sanzioni per violazione del CDS Gestione ordinaria della entrate Gestione ordinaria delle spese di bilancio Accertamenti e verifiche dei tributi locali Accertamenti con adesione dei tributi locali Accertamenti e controlli sugli abusi edilizi Pratiche anagrafiche Documenti di identità Servizi per minori e famiglie Servizi assistenziali e sociosanitari per anziani Servizi per disabili Servizi per adulti in difficoltà Raccolta e smaltimento rifiuti Gestione del pi'otocollo 3,83 2,7 2,7 3,33 3,33 3,83 2,83 2,7 2,00 3,0 3,0 3,0 3,0 3,67,7,7,7,0,2,2,00,00,2,2,2,2,2 0,7 6,7 3,79 3,2 3,33 4,7 4,79 2,83 2,7 2,00 4,38 4,38 4,38 4,38 4,8 0,88 In allegato, le schede di valutazione del rischio di tutte le attività analizzate. 6

6 Nella tabella che segue si procede alla ponderazione del rischio classificando le attività in ordine decrescente rispetto ai valori di ''rischio" stimati. n. scheda 9 Area di rischio Attività o processo Provvedimenti di pianificazione urbanistica generale Probabilità (F) 4 Impatto (I),7 Rischio (Pxl) 7 i 0 Provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa 3,83,7 6,7 3 6 A Selezione per l'affidamento di un incarico professionale Accertamenti con adesione dei tributi locali 3, 3,83,,2,2 4,79 23 Raccolta e smaltimento rifiuti 3,67,2 4, D D D Servizi per minori e famiglie Servizi assistenziali e sociosanitari per anziani Servizi per disabili 3,0 3,0 3,0,2,2,2 4,38 4,38 4,38 22 D Servizi per adulti in difficoltà 3,0,2 4,38 B Affidamento diretto di lavori, servizi o forniture 2,83, 4,2 4 Accertamenti e verifiche dei tributi locali 3,33,2 4,7 I Gestione delle sanzioni per violazione del CDS 2,7,7 3,79 A Concorso per l'assunzione di personale 2,, 3,7 8 D Concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ecc. 2,, 3,7 7 C Permesso di costruire in aree assoggettate ad autorizzazione paesaggistica 2,83,2 3,4 3 Gestione ordinaria delle spese di bilancio 3,33 3,

7 2 Gestione ordinaria delle entrate 2,7,0 3,2 4 B Affidamento mediante procedura aperta (o ristretta) di lavori, servizi, forniture 2,33,2 2, C Permesso di costruire Accertamenti e controlli sugli abusi edilizi ,83,2 2,92 2,83 2 A Concorso per la progressione in carriera del personale 2,2 2, Pratiche anagrafiche Documenti di identità Gestione del protocollo 2,7 2,00,7,00,00 0,7 2,7 2,00 0,88 i.*>, m In allegato, le schede di valutazione del rischio di tutte le attività analizzate.

8 La fase di trattamento del rischio consiste nel processo di individuazione e valutazione delle misure da predisporre per neutralizzare o ridurre il fischio. Inoltre il trattamento del rischio comporta la decisione circa quali rischi si debbano trattare prioritariamente rispetto ad altri. Al fine di neutralizzare o ridurre il livello di rischio, debbono essere individuate e valutate le misure di prevenzione. Queste, si distinguono in: obbligatorie; ulteriori. Non ci sono possibilità dì scelta circa le misure obbligatorie, che debbono essere attuate necessariamente nell'amministrazione. Sono tutte misure obbligatorie quelle previste nella Parte II del presente piano (capitoli 4, e 6). Le attività con valori di rischio maggiori, devono essere prioritariamente oggetto delle suddette misure. Misure ulteriori possono essere valutate in base ai costi stimati, all'impatto sull'organizzazione e al grado di efficacia che si attribuisce a ciascuna di esse. L'individuazione e la valutazione delle misure ulteriori può essere compiuta dal responsabile della prevenzione, con il coinvolgimento dei dirigenti/responsabili per le aree di competenza e l'eventuale supporto dell'oiv (o di analogo organismo), tenendo conto anche degli esiti del monitoraggio sulla trasparenza ed integrità, dei controlli interni, nonché del "gruppo di lavoro'' multidisciplinare. Le decisioni circa la priorità del trattamento si baseranno essenzialmente sui seguenti fattori: livello di rischio: maggiore è il livello, maggiore è la priorità di trattamento; obbligatorietà della misura: va data priorità alla misura obbligatoria rispetto a quella ulteriore; impatto organizzatila e finanziario connesso all'implementazione della misura. l.a gestione del rischio si concluderà con la successiva azione di monitoraggio, che comporta la valutazione del livello di rischio a seguito delle azioni di risposta, ossia della misure di prevenzione introdotte. Questa fase è finalizzata alla verìfica dell'efficacia dei sistemi di prevenzione adottati e, quindi, alla successiva messa in atto di ulteriori strategie di prevenzione. ' attuata dai medesimi soggetti che partecipano 64

9 : all'interno processo di gestione del rischio in stretta connessione con il sistema di programmazione e controllo di gestione.

10 , Appendice del programma di prevenzione della corruzione processi n. processi di governo stesura ed approvazioni; strumenti finanziari 2 stesura ed approvnzionc del documento unico di programmazione 3 [Stesura ed approvazione del programma triennale delie opere pubbliche 4 stesura ed approvazione dell'elenco annuale delle opere pubbliche i stesura ed approvazione del piano dettagliato decli obiettivi 6 stesura ed approvazione del piano della perfomance 7 stesura ed approvazione del piano di razionalizzazione della spesa 8 ;controllo politico amministrativo 9 controllo di gestione 0 [controllo di revisione contabile sotto-processi sotto-processi di Governo processi operativi servizi demografici, stato civile, servizi elettorali, lei/a 2 servizi sociali sotto-processi operativi.a pratiche anagrafiche.b documenti di identità.e.certificazioni anagrafiche.d atti di nascita, morte, cittadinanza e matrimonio.e 'leva.f archivio elettori.g consultazioni elettorali 2.a servizi assistenziali e socio-sanitari per anziani 2.b jserviii per minori e famiglie 2.e servizi per disabili 2.d servizi per adulti in difficoltà 2.C.alloggi popolari 2.f servizi socio ricreativi anziani e disabili 3 servizi educativi 3.a manutenzione degli edifici scolastici 3.b trasporto scolastico 3.e imensa scolastica 3.d erogazione buoni libro 4 servizi cimiteriali.servizi culturali e sportivi.a inumazioni, tumula/ioni 4.b esumazioni, estumulazioni 4.e concessioni demaniaii per cappelle di famiglia 4.d manutenzione del cimitero 4.e pulizia del cimitero.f servizi di custodia del cimitero IS.a.organizzazione eventi.b 'patrocini 3,e gestione biblioteca.d gestione musei.e gestione impianti sportivi.f Associazioni culturali.e associazioni sportive I.h pari opportunità.g politiche giovanili 6 [turismo 6.a promozione del territorio.b punti di informazione 6.e rapporti con le associazioni di esercenti 7.a manutenzione strade 7.b.circolazione e sosta dei veicoli 7.e segnaletica orizzontale e verticale 7.d servizi di pubblica illuminazione 7.e vigilanza sulla circolazione e (a sosta 7.f (pulizia delle strade 8 'territorio e ambiente 8.a raccolta, recupero e smaltimento rifiuti : 8.b isola ecologica 22.e manutenzione delle aree verdi 8.d pulizia strade e aree pubbliche

11 processi 9 sviluppo urbanistico dei territorio servizi di polizia sotto-processi 8.e servizio di acquedotto 8.f protezione civile 8.e ìmcentivazione raccolta differenziata 9.a pianificazione urbanistica generale 9.b.pianificazione urbanistica attualiva 9.C edilizia privata 9.d (edilizia pubblica 9.e 9.f realizzazione di opere pubbliche manutenzione di opere pubbliche 20.a estione dei verbali delle sanzioni comminate 20.b sicurezza e ordine pubblico 20.e vigilanza sulla circolazione e la sosta 20.d (verifiche delle attività commerciali ZO.e verifica della attività edilizie 20.f JSUAP 2 attività produttive 2.a Zl.b 2.c 2.d agricoltura industria artigianato commercio servizi economico finanziari 22.a_.gestione delle entrate 22.b i gestione delle uscite 22.e monitoraggio dei flussi di cassa 22.d monitoraggio dei flussi economici 22.e adempimenti fiscali 22.f (stipendi del personale 22.e attività di accertamento servizi di informatica 23.a gestione hardware e software 23.b disostcf recovery e backup 23.c gestione del sito web 24 gestione dei documenti risorse- umane 24.3_ protocollo 24.b_ 'archivio corrente 24.e i archivio di deposito 24,d archivio storico 24.e : archivio informatico 2.a Delezione e assunzione 2.b gestione jiuridica ed economica dei dipendenti 2.e formazione 2.ci jvalutazione 2.e relazioni sindacali [informazione, concertazione) 2.f contrattazione decentrata integrativa 27 igare e appalti 2.e I determinazioni 26.f ordinanze e decreti 26.g pubblicazioni all'albo pretorio online 2,h gestione di sito web: amministrazione trasparente 26.Ì deliberazioni delle commissioni 26. riunioni delle commissioni 26.m contratti 27,a eare d'appalto ad evidenza pubblica 27.b acquisizioni in "economia" 27.e gare ad evidenza pubblica di vendita 27.d contratti 28 servizi legali 28. a 28. b supporto giuridico e pareri gestione del contenzioso 29 relazioni con il pubblico 29.a [reclami e segnalazioni 29.b [comunicazione esterna 29.e accesso agli alti e trasparenza

12 scheda Concorso per l'assunzione di personale. Valutazione della probabilità Criterio : discrezionalità M processo è discrezionale? No, è del tulio vincolato = Crìteri ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalia legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi 2 Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno * 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 6 Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = SÌ, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazìonabilità del processo I! risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità dì operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= Si = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità r 2,0 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.

13 Concorso per l'assunzione di personale 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale a! personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti delia PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Si - Criterio 3: impatto reputazionale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria - Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale - 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = Valore stimato dell'impatto 3,0 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,7

14 scheda 2 Concorso per la progressione di carriera del personale. Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi 4 Criterio 2: rilevanza esterna processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato dei processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 2 Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo compiesse che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= Si - Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa de! 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 3 2,00 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.

15 V Concorso per la progressione di carriera del personale 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA. quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico - Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Si = Criterio 3: impatto rcputazionale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto - a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = Valore stimato dell'impatto 0 3,2 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 2,0

16 scheda 3 Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 6/200). Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No. è del tutto vincolato = ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionaie = Punteggi 4 Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 SÌ, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio} = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazìonabilità del processo ) risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= SÌ = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 3,0 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altanlente probabile.

17 Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 6/200) 2. Valutazione dell'impatto CriterioJ: impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 _ fino a circa il 60% = 3 fino 3. circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No= Si = Criterio 3: impatto reputazionale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto evento o eventi analoghi? No~VÓ Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3^ Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine medesimo A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = Valore stimato dell'impatto,0 O = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto,2

18 scheda 4 attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi, forniture. Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tulio vincolato = ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) - Criterio : f razionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= Si = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità _ 2,33 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.

19 attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi, forniture 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Si = Criterio 3: impatto reputazìonale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirìgente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = Valore stimato dell'impatto 3,2 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 2,92

20 scheda affidamento diretto in economia dell'esecuzione di lavori, servizi e forniture. Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi 4 Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No = Si = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, i! tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 2, nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; - altamente probabile.

21 affidamento diretto in economia dell'esecuzione di lavori, serviz e forniture 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA. quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No= Si = Criterio 3: impatto rcputazionalo Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si. sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale - Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = Valore stimato dell'impatto 3,0 O = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 ~ serio; = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,2

22 scheda 6 autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? \Jo, è del tutto vincolato =. Valutazione della probabilità Criteri ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgirnento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? Mo, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna - Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, rna di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazionabilità del processo risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato {es. pluralità di affidamenti ridotti}? No= Si = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No. il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 2, nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 - probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.

23 autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire 2. Valutazione dell'impatto Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) [fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Si = Criterio 3: impatto reputazionale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale - 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = Valore stimato dell'impatto 3,2 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 2,92

24 scheda 7 autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire in aree assoggettate ad autorizzazione paesaggistica. Valutazione della probabilità Crìteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla leqqe = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amminìsirativi (reqolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi 3 Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No. il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No = Si = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si. è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si. ma in minima parte = 4 l^io, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 2 2,83 0 = nessuna probabilità, = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.

25 autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire in aree assog gettate ad autorizzazione paesaggistica 2. Vantazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito delta singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Si = Criterio 3: impatto roputazionale Ne! corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionano = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore Valore stimato dell'impatto - 0 3,2 3. Valutazione complessiva del rischio Vantazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,4

26 scheda 8 concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere. Valutatone della probabilità Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? _l / I k A Criterì Punteggi ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolalo solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 ' altamente discrezionale = 4 Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario tinaie un ufficio interno = 2 Si, il risultalo del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : f razionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= Si = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 3 2,0 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.

27 concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unita organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della slessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a^irca il 60% = 3 fino a circa lo_80%_=4_ Ino a circa il 00% = Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No= Si = Criterio 3: impatto reputazipnale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No=~Ò" Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si. sulla stampa nazionale = 3 SÌ, sulla stampa locale e nazionale^ 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 _ a livello di capo dipartirliento/segretario_g_ene ale_= Valore stimato dell'impatto,0 O = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto! 3,7

28 scheda 9 provvedimenti di pianificazione urbanistica generale Criterio : discrezionalità It processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato =. Valutatone della probabilità Criteri ' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 ' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 ' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari} = 4 ' altamente discrezionale = Punteggi Criterio 2: rilevanza esterna processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, ii processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse T Ì studio) = 3 [Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = Criterio : frazìonabilità del processo risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No = Si = _... Criterio G: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Ji, è molto efficace = 2 Si per una percentuale approssimativa del 0% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = Valore stimato della probabilità 4,00 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile.