Appendice del programma di prevenzio,ne\delia corruzione B. 11. f. ll.fi. 12.a 12.b 12.C. - f. 14.b. IS.e. 15.f IS.g. IS.h. IG.

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1 Appendice del programma di prevenzio,ne\delia corruzione *K. i *:- I JL 0 processi di governo stesura ed approvazione strumenti finanziari [stesura ed approvazione del documento unico di programmazione stesura ed approvazione del programma triennale delle opere pubbliche stesura ed apprpvaz_kmej3ej!'elenco annuale dette opere pubbliche stesura ed approvazione del_pla_no d ett agi i a to d eg I j j b I et ti vi _ stesura ed approvazione riempiano della perfomance stesura ed approvazione del plano di razionaltezazipne della spesa e o nt ro l[o g ojitico a m min Is tra t i vo controllo di gestione controllo di revisione contabile sotto-processi sotto-processi di governo '-i =*; $ %!*i I s 2 processi operativi servizi demografici, stato civile, servizi elettorali, leva vizi sociali " ll.o ll.b ll.c ll.d.b. f ll.fi 2.a 2.b 2.C sotto-processi 9peratiui^. pratiche anagrafiche (documenti di Identità jcertificaziont an_a grafiche latti di nascita, morte, cittadinanza e matrimonio leva [archivio elettori consultazioni elettorali servizi assistenziali e socio-sanitari per anziani servizi per minori e famiglie servizi per disabili Yl.à jserviz! per adulti in difficoltà 2.e jalloggi popolari 2.f servizi socio ricreativi anziani e disablll 3 servizi educativi _3_.a manutenzione de([l[ed flc scolastlci J3^b^ trasporto scolastico 3.e mensa scolastica 3.d e rog^zlo ne buon b ro - f 4 servizi cimiteriali 4.a _^ 4.b inumazioni, tumulazioni [esumazioni, estumulazioni 4.c_!c_oncessic)n[demaniali per cappelle di famiglia 4.d manutenzione del cimitero 4.e_ pulizij_dj;l cimitero _ "l4.f servizi d! custodia del cimitero 5 servizi culturali e sportivi organizzazione eventi 5.b! patrocini IS.c IS.d IS.e 5.f IS.g IS.h jgestlone biblioteca [gestione musei gestione Impianti sportivi associazioni culturali associazioni sportive pari opportunità """is-e"" politiche giovanili 6 turismo IG.a promozione del territorio 6.e rapporti con le associazioni di esercenti 7 imobllita e viabilità 7.a ; manutenzione strade 7.b 'circolazione e sosta dei veicoli 7.C segnaletica orizzontale e verticale^ 7.d 'servizi di pubblica illumlnazio_ne_ 7.e _ vigilanza sulla circolazione e la sosta 7.f jpulizia delle strade territorio e ambiente IS.a (raccolta, recupero e smaltlmento_rifiiit 8.b [isola ecologica 22.C i manutenzione delle aree verdl_ 8.d jpulljia strade e aree pubbliche

2 i processi sotto-processi l_8._c_ 'servizio di acquedotto 8.f j protezione civile, ISJ.e 'Incentivazione raccolta differenziata 9 [^viluppo urbanistico del territorio._.. _^A?:a.._ Paniti caiionejjrbanishca generai 9ù_ Pj?nffip_iionejirbani5tica attua ti va 9.C _ edillziajirivata 9.d edilizia pubblica 9.e (?.s'!^a_2ione djopere_pubbliche _ i 9.f manutenzione di opere pubbliche _ 20 servizi di palizia..2?-.. gestione dei verbali delle sanzioni comminate _ J _20.b sicurezza e ardlnejjubbtico _ 20.e vigilanza sulla circolazione e la sosta _20.d jver fichede I^_attivltà commerciali _20,e_ Jverifica^dej a^ttivi_tà_edilizle 2J..f JSUAP_ 2 attività produttive _..,. _.2_^a_4?S ;(c^^ra 2.b_J_industrja 2l.t:_ artigjanata 2.d commercio ~_ ~ } ~ ~~ 22 servizi economico finanziari 22.a _ gestioni: dene_entrate ^^^ _22Ib_ gestione d_e le_usdte _ J 22.C _ monitoraggio del flussi di cassa ' 22.d monitoraggio dei flussi economici ; 22.e!adempimenti fiscali 22.f Jstlpendldel_persona e 22-e Jattìvltà di accertamento il il i il' i! 23 servizi di informatica _?3:? gestione hardware e software _ J3.b dvsgster recovery e bockup 23.e gestione del sito v;eb 24 gestlon_e^de[^pcumenti _ Ì.. 2^-a..protocollo..... _ ,;. 24.b.. _ archivio.. corrente _... I _ 't 24.c iarchivio di deposita ; _ i 24.d iarchivia storico _i [ Z>l.e_ ardiivlo Informatico _ j 25 fisofsej!!}3^. _... I _25,a selezione e assunzione..._. _?!.-k_.- i.e.yìdn? gjurldìg^g^economlca del dipen^enu 5.e formazione ^ 25.d valutazjp^ie^ 25.e relazioni sindacali (informazione, concertazione) 25.f_ (contrattazione decentratajntegrativa! i r 26 segreteria ; 26,a i deliberazioni consiliari i ' 26.b iriunioni_consiliari _ ; _ i 2Si?. Ideliberaziqni disgiunta _ 26.d riunioni della giunta _26.e ^etermi_naz]pnl ^ I 2S,f ordinante e decreti,36pg P"!3MÌC.?2'5I.['J a."'5'^j PI^!Ìo ^'i"^ 26,h gestione di sito web: amministrazione trasparente 26. deliberazioni delle commissioni I 26. riunioni delle commissioni j 25,m ìcontratti.j _. _ gare o appalti 27.a gare^d'appalto ad evidenza_pubblìca _27.b_acqu[sizloni m "economia" 27.c g_are_ad evidenza p_ubblica dj_vendj^a_ 27.d contratti 28 servìzi legali _ 28,a_ supporto giuridico e pareri 28.b gestione del contenzioso ($' & 29 relazioni canl[ pubblico _.._,.. _.2^'_D. re.c!3mi e segnalazioni _ L_2?-' comunicazione esterna j_ 29.e accesso agli atti e trasparenza _

3 scheda Concorso per l'assunzione di personale Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato =. Valutazione della probabilità Criteri E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 Punteggi 2 Criterio 2: rilevanza estorna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 '_ 5 Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5 Criterio 5: f razionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? Npj-J Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, ma in minima parte - 4 No, il rischio rimane indifferente = 5 Valore stimato della probabilità 5 n 2, = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile, 5 = altamente probabile.

4 Concorso per l'assunzione di personale 2. ValutazJone dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 7ino a circa il 00% = 5 Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? r~no = Criterio 3: impatto reputazionalc Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale. intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 3,50 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Vantazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,75

5 , scheda 2 Concorso per la progressione di carriera del personale. Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è de! tutto vincolato = E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) - 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 Punteqqi 4 Criterio 2: rilevanza estorna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 2 Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimelo di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 Criterio 4: valore economico Qua! è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5 Criterio 5: frazìonabilità del processo li risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento dì neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 SÌ, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 SÌ, ma in minima parte = 4 No, ìl rischio rimane indifferente = 5 Valore stimato della probabilità ,00 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile.

6 Concorso per la progressione di carriera del personale 2. Valutazione dell'impatto Criterio ^rnpatto_organizzativp Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) _ fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 finora circa il_60% ^_3_ fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = 5 Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No= "" Criterio 3: impatto reputaziqnalo Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = O Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale =_5 Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la Dosizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto,25 O = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; A = serio; 5 = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 2,50

7 scheda 3 Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 65/200). Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) - 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 Punteggì 4 Criterio 2: rilevanza esterna processo produco effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si il risultato dei processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 5 Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimene di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No. il processo coinvolge una sola PA = SÌ il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Sì il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto} - 5 Criterio 5: frazionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No = Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si. ma in minima carte = 4 No, il rischio rimane indifferente = 5 Valore stimato della probabilità 5 5 3,50 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altarr ente probabile.

8 Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 65/200) 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza delia PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa i! 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa i! 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = 5 Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Criterio 3: impatto reputazionale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 3,50 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 5,25

9 scheda 4 attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi, forniture. Valutazione della probabilità Criteri Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti^ direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 Punteggi_ Criterio 2: rìlevanza_esterna II processo produce effetti chretti all'esterno deh'amininistrajione di riferimento? No, ha_come destinatario tinaie un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 Criterio 3: complessità del processo^ Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? processo coinvolge una sola PAj^l^ Si, il processo coinvolge più di Ire amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5 Criterio 5: frazionabilità del processo il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? _ No"= ~" ~ Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentualeap^rc^ssir_nativa_del_50% = 3 Si, ma in mìnima parte = 4 No, il rìschio rimane indifferente = 5 Valore stimato della probabilità 2,33 O = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 = altamente probabile.

10 attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi, forniture 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto a! totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più iservizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi (coinvolti) (fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = 5 Criterio 2: impatto economico Ne! corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No= Criterio 3: impatto reputazionale Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No = 0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulta stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Sì sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 0 Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? la livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a liuplln di dirigente d'ufficio Generale = 4 ia livello di capo dipartimento/segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 3,25 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia, 4 = serio; 5 = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 2,92

11 scheda 5 affidamento diretto in economia dell'esecuzione di lavori, servizi e forniture. Valutazione della probabilità Critori Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato = E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 Punteggi 4 Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 5 Criterio 3: complessità del processo Sì tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5 Criterio 5: frazionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace - 2 Si per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, ma in minima parte = 4 Nn il rischio rimane indifferente = 5 Valore stimato della probabilità - 5 2,83 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 - altamente probabile.

12 affidamento diretto in economia dell'esecuzione di lavori, serviz e forniture 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato ne! singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale dì personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = 5 Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Criterio 3: impatto reputazionale Ne! corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No-0 Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale - 3 Si, sulla stampa locate e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5 Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 3,50 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,25

13 scheda 6 autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire Criterio : discrezionalità II processo è discrezionale? No, è del lutto vincolato =. Valutazione della probabilità Criteri E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2 E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4 E' altamente discrezionale = 5 Punteggi Criterio 2: rilevanza esterna II processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2 Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5 5 Criterio 3: complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coìnvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola PA = Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5 Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna = Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico {es. borse di studio) = 3 Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5 Criterio 5: frazionabilità del processo II risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No= Criterio 6: controlli Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = Si, è molto efficace = 2 Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3 Si, ma in minima parte = 4 No, il rischio rimane indifferente = 5 Valore stimato della probabilità 5 2,33 0 = nessuna probabilità; = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; 5 - altamente probabile.

14 autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire 2. Valutazione dell'impatto Criterio : impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase del processo di competenza della PA) nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) fino a circa il 20% = fino a circa il 40% = 2 fino a circa il 60% = 3 fino a circa lo 80% = 4 fino a circa il 00% = 5 Criterio 2: impatto economico Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No = Criterio 3: impatto reputazionalc Nei corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No- O Non ne abbiamo memoria = Si, sulla stampa locale = 2 Si, sulla stampa nazionale = 3 Si, sulla stampa locale e nazionale = 4 Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = Criterio 4: impatto sull'immagine A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? a livello di addetto = a livello di collaboratore o funzionario = 2 a livello di dirigente di ufficio non generale, ovvero posizione apicale o posizione organizzativa = 3 a livello di dirigente d'ufficio generale = 4 a livello di capo dipartimento/segretario generale = 5 Valore stimato dell'impatto 3,25 0 = nessun impatto; = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; 5 = superiore 3. Valutazione complessiva del rischio Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 2,92