1. COMPOSIZIONE DELL ODV E REQUISITI Composizione Requisiti Cause di ineleggibilità' e decadenza...3

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1 PAG 1 di 6 INDICE 1. COMPOSIZIONE DELL ODV E REQUISITI Composizione Requisiti Cause di ineleggibilità' e decadenza Nomina e cessazione dall'ufficio Sostituzione 3 2. DOVERI E POTERI Doveri Poteri Riunioni e delibere INFORMAZIONI E COMUNICAZIONI Obblighi informativi Denuncia delle violazioni Comunicazioni con l OdV RISORSE DELL ODV 6

2 PAG 2 di 6 1. COMPOSIZIONE DELL ODV E REQUISITI 1.1 Composizione L Organismo di Vigilanza (di seguito OdV) è costituito da due membri esterni (composizione collegiale) per garantire la necessaria autonomia ed indipendenza. L OdV sarà supportato nella propria attività in azienda dalle singole funzioni responsabili di ciascun settore aziendale. 1.2 Requisiti In conformità al dettato legislativo, il membro dell'odv possiede i seguenti requisiti a fronte delle competenze previste dal dettato normativo: Autonomia ed indipendenza: l'odv esercita le proprie funzioni in autonomia ed indipendenza e quindi dispone di autonomi poteri di spesa; le attività che pone in essere non possono essere sindacate da alcun altro organismo della struttura dell'azienda; ha libero accesso a tutte le funzioni dell'azienda senza necessità di consenso preventivo; può avvalersi, sotto la sua diretta sorveglianza e responsabilità, dell'ausilio di tutte le strutture dell'azienda ovvero di consulenti esterni. Professionalità: l'odv è composto da soggetti dotati di specifica competenze nelle tecniche specialistiche proprie di chi svolge attività "ispettiva", ma anche consulenziale di analisi dei sistemi di controllo e di tipo giuridico e, più in particolare, "penalistico", necessarie per svolgere efficacemente le attività proprie dell organismo, affinché sia garantita la presenza di professionalità adeguate allo svolgimento delle relative funzioni. Onorabilità: i componenti dell OdV devono rispondere ad opportuni requisiti di onorabilità, in modo che l imparzialità di giudizio, l autorevolezza e l eticità della propria condotta non siano pregiudicati. Continuità di azione: l 'OdV garantisce inoltre la necessaria continuità nell'esercizio delle proprie funzioni, anche attraverso la calendarizzazione delle attività e dei controlli, la verbalizzazione delle riunioni e la disciplina dei flussi informativi provenienti dalle funzioni dell'azienda.

3 PAG 3 di Cause di ineleggibilità' e decadenza Non possono essere nominati membri dell'odv e, se nominati, decadono dal loro ufficio: l'interdetto, l'inabilitato, il fallito, o chi è stato condannato ad una pena che comporta l'interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l'incapacità ad esercitare uffici direttivi i componenti del Consiglio di Amministrazione; il coniuge, i parenti degli Amministratori ed i loro affini fino al quarto grado È causa di decadenza la mancata partecipazione, senza giustificato motivo, a due riunioni consecutive dell'odv programmate. 1.4 Nomina e cessazione dall'ufficio Di seguito vengono stabilite le regole in merito a tale paragrafo: I membri dell'odv sono nominati dal Consiglio di Amministrazione I membri dell'odv durano in carica tre anni, e possono essere revocato solo per giusta causa e sono rieleggibili. 1.5 Sostituzione In caso di morte, rinuncia, decadenza di un membro dell'odv, prontamente il Consiglio di Amministrazione provvede alla sostituzione del medesimo individuando la persona che soddisfi i requisiti di cui ai paragrafi precedenti. 2. DOVERI E POTERI 2.1 Doveri L OdV: Vigila sull'attuazione, sul funzionamento, sull osservanza e sull'efficacia del Codice Etico e del Modello di Organizzazione e Gestione (generale e specifico)

4 PAG 4 di 6 Prontamente segnala al Consiglio di Amministrazione e/o alla Direzione Generale le violazioni commesse affinché possano essere assunte le necessarie iniziative disciplinari e comminate le conseguenti sanzioni Formula proposte di adeguamento / miglioramento del Modello di Organizzazione e Gestione (generale e specifico) Redige, per il Consiglio di Amministrazione, una relazione annuale dell'attività di controllo svolta, ovvero con periodicità diversa in caso di necessità. 2.2 Poteri I membri dell'odv possono accedere a tutta la documentazione soggetta nel rispetto delle procedure stabilite dal Modello di Organizzazione e Gestione (generale e specifico). 2.3 Riunioni e delibere L'OdV si riunisce almeno con cadenza trimestrale ovvero con periodicità diversa in caso di necessità; è facoltà del Presidente richiedere la convocazione ogniqualvolta ne ravvisi la necessità. Le riunioni vengono convocate almeno con cinque giorni lavorativi d anticipo, anche con l utilizzo della posta elettronica; in caso di urgenza il termine di convocazione può essere ridotto a tre giorni. L'avviso di convocazione dovrà indicare il luogo, il giorno, l'ora della riunione e dovrà contenere l'elenco delle materie da trattare. In presenza di giustificato motivo, l'impedimento eccezionale dell OdV determina il rinvio della riunione che deve essere contestualmente rifissata a breve, specie se convocata d'urgenza. Il membro che, senza giustificato motivo, non partecipa a due riunioni dell'organismo di Vigilanza decade dalla carica. Di ogni riunione viene redatto un verbale, sottoscritto dal Presidente e dal Segretario all'uopo designato. Il membro dell OdV deve adempiere ai suoi doveri con la diligenza del mandatario ed è responsabili della veridicità delle sue attestazioni. 3. INFORMAZIONI E COMUNICAZIONI 3.1 Obblighi informativi

5 PAG 5 di 6 In ottemperanza alle disposizioni di legge e affinché l'odv possa attendere puntualmente ed efficacemente alla propria funzione, sono previste specifiche attività di reporting da parte delle strutture dell'azienda verso il detto organismo in relazione a: decisioni relative alla richiesta, erogazione ed utilizzo di finanziamenti pubblici prospetti riepilogativi degli appalti affidati a seguito di gare a livello nazionale e europeo, ovvero a trattativa privata notizie relative a commesse attribuite da enti pubblici o soggetti che svolgano funzioni di pubblica utilità richieste di assistenza legale inoltrate da Dirigenti, Dipendenti e/o Collaboratori nei confronti dei quali la Magistratura procede per i reati di cui al D.Lgs. 231/2001 provvedimenti e/o notizie provenienti da organi di Polizia Giudiziaria, o da qualsiasi altra Autorità, dai quali si evinca lo svolgimento di indagini, anche nei confronti di ignoti, per i reati di cui al D.Lgs. 231/2001 ogni atto relativo all'avvio di un procedimento giudiziario per i reati previsti ex D.Lgs. 231/01 commissioni di inchiesta o relazioni interne dalle quali emergano responsabilità per le ipotesi di reato di cui al D.Lgs. 231/2001 reportistica periodica sulla gestione e stato di avanzamento degli incarichi affidati ai legali dell'azienda notizie relative alla effettiva attuazione, a tutti i livelli dell'azienda, del modello organizzativo, con evidenza dei procedimenti disciplinari svolti e delle eventuali sanzioni erogate ovvero dei provvedimenti di archiviazione di tali procedimenti con le relative motivazioni reportistica periodica dei responsabili delle funzioni dell'azienda che evidenzino possibili profili di criticità in relazione al D.Lgs. 231/2001 reportistica periodica per il monitoraggio del sistema di deleghe reportistica periodica per il monitoraggio dell'organigramma reportistica periodica in materia di salute e sicurezza sul lavoro reportistica periodica degli interventi diretti a dare effettiva attuazione al Modello di Organizzazione e Gestione (generale e specifico/ci) ogni altro report richiesto dall'odv in relazione a situazioni, fatti o circostanze che il detto organo intende valutare sotto l'aspetto della possibile criticità 3.2 Denuncia delle violazioni L OdV riceve le denunce, che devono essere redatte in forma scritta e non anonima, le valuta e adotta le iniziative che, a propria esclusiva discrezionalità, ritiene più opportune. In ogni caso prontamente segnala al Consiglio di Amministrazione e/o alla Direzione Generale le violazioni commesse perché possano essere assunte le necessarie iniziative disciplinari e comminate le conseguenti sanzioni.

6 PAG 6 di 6 Al fine di prevenire qualsiasi forma di ritorsione e/o discriminazione, l OdV garantisce la riservatezza dell'identità del soggetto denunciante, fatti salvi gli obblighi di legge a tutela dei diritti dell'azienda e delle persone erroneamente e/o in mala fede accusate. 3.3 Comunicazioni con l OdV Per facilitare il flusso dei reports, segnalazioni, denunce ed informazioni sarà resa operativa un apposita casella di posta elettronica (odv231@securitytrust.it). 4. RISORSE DELL ODV Il Consiglio di Amministrazione annualmente dà la necessaria copertura finanziaria per l'espletamento delle funzioni dell'organismo di Vigilanza sulla scorta del preventivo di spesa. Nel corso dell'esercizio il Consiglio di Amministrazione esaminerà le eventuali motivate richieste dal Presidente dell'odv di implementazione del budget in relazione alle circostante addotte. Il Consiglio di Amministrazione potrà motivatamente negare la richiesta di implementazione. L'OdV nell esercizio delle proprie funzioni potrà avvalersi di consulenti esterni.