MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV FUNDQUEST INTERNATIONAL Il presente modulo di sottoscrizione è l'unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV FUNDQUEST INTERNATIONAL di diritto lussemburghese a struttura multiclasse e multicomparto. La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all investitore copia del documento contenente le Informazioni Chiave per l Investitore (di seguito KIID ) in lingua italiana. N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore) N. Dossier (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive) 1. INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE PRIMO SOTTOSCRITTORE Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza) SECONDO SOTTOSCRITTORE (1 cointestatario o legale rappresentante) TERZO SOTTOSCRITTORE (2 cointestatario o legale rappresentante) QUARTO SOTTOSCRITTORE (3 cointestatario o legale rappresentante) 1) COPIA PER LA SICAV/SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI Pag. 1 di 8
2. MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1) : in un'unica soluzione Comparto Categorie di Azioni Classic N Classic H EUR Importo (2) Commissione applicabile (3) (1) (2) (3) Oltre alle spese e commissioni indicate nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell Allegato al presente Modulo. Minimo EUR 500 per il primo versamento in ciascun comparto ed in ogni categoria di azioni ed EUR 250 per quelli successivi. Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori. Per la sottoscrizione sarà applicata una commissione così come prevista nel KIID. tramite Piano di accumulo Comparto (4) Categorie di Azioni Commissione applicabile (3) Classic N Classic H EUR 5 anni 10 anni 15 anni versamenti mensili dell importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere versamenti trimestrali dell importo unitario (minimo EUR 100) (5) di EUR in lettere con un versamento iniziale, in un'unica soluzione (minimo EUR 500) pari a EUR in lettere per un investimento complessivo (versamento iniziale + importo rata x n di anni x (12 se mensile; 4 se trimestrale)) pari ad un valore nominale del piano di EUR in lettere Modalità di pagamento delle commissioni di sottoscrizione nel caso di adesione al PAC su azioni di categoria Classic o Classic H EUR: 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6) distribuita in modo lineare sulle rate periodiche Il Soggetto incaricato dei pagamenti per la seguente operazione è BNP Paribas Securities Services, Succursale di Milano, sede legale e amministrativa principale sita in Milano - 20123 - Via Ansperto 5. (4) (5) (6) Modulo valido per l investimento tramite piano di accumulo di un singolo comparto e singola categoria di azioni. L importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR. In ogni caso l ammontare delle commissioni anticipate non dovrà superare 1/3 dell importo del primo versamento ed i diritti fissi e le spese previste devono rappresentare meno di 1/3 della somma versata dal sottoscrittore nel primo anno del piano di accumulo. La sospensione o l interruzione del piano di accumulo richiesta dal Sottoscrittore non danno diritto al rimborso delle commissioni eventualmente anticipate. 3. MEZZI DI PAGAMENTO L importo della sottoscrizione è corrisposto a favore del Soggetto Collocatore a mezzo: ASSEGNO BANCARIO /ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all ordine del Soggetto Collocatore. Numero Assegno Banca emittente / trassata Data BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore. ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto. RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA ( SDD SEPA DIRECT DEBIT )/BONIFICO PERMANENTE Solo per il pagamento dei versamenti successivi nell ambito di un PAC (solo presso i Soggetti Collocatori che offrono tale modalità di sottoscrizione) 4. VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza: 1 giorno lavorativo dalla data di versamento. Valuta di accredito del bonifico bancario e dell addebito sul conto corrente con contestuale giroconto: giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore. Il Soggetto Collocatore disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante bonifico a favore della Sicav sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei pagamenti. 5. CONFERIMENTO DEI MANDATI Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito: (i) mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario ) affinché questi provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore a gestire l incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto incaricato dei pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso. (ii) mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del sottoscrittore e su istruzioni dell Ente Mandatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav, o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione dei termini e delle condizioni del presente Modulo di sottoscrizione. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. I mandati possono essere revocati in qualsiasi momento. Pag. 2 di 8
6. DICHIARAZIONI E PRESE D ATTO 1) Dichiaro/iamo di aver ricevuto copia del KIID, che accetto/iamo in ogni sua parte. 2) Dichiaro/iamo di aver ricevuto l Allegato al presente modulo di sottoscrizione, contenente le informazioni concernenti: i) il collocamento in Italia delle azioni della Sicav Fundquest International di diritto lussemburghese e i soggetti che la commercializzano in Italia; ii) le modalità di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni; iii) gli oneri commissionali applicati in Italia e le agevolazioni finanziarie; iv) le modalità di distribuzione dei dividendi (ove previsti), i termini di diffusione della documentazione informativa ed il regime fiscale. 3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono sottoscritte a beneficio di terzi soggetti. 4) Dichiaro/iamo di non essere soggetto/i statunitense/i, come definito nel Prospetto, e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore, qualora assumo/assumiamo la qualità di soggetto statunitense. 5) Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo del primo sottoscrittore. 6) Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno (ci impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del Soggetto Collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, al rimborso di tutti i danni conseguentemente sopportati dal Soggetto Collocatore stesso e/o dalla società. 7) Prendo/iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili le somme versate. 8) Prendo/iamo atto che il sottoscrittore e i cointestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiaro/iamo irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione. 9) Prendo/iamo atto della possibile esistenza di un interesse proprio del Soggetto Collocatore alla promozione e alla distribuzione delle azioni della Sicav, sia in virtù di eventuali rapporti di gruppo, sia perché a fronte degli investimenti dei sottoscrittori percepisce tutte o parte delle eventuali commissioni di sottoscrizione, di rimborso e di conversione e parte delle ulteriori commissioni che gravano sulle azioni. Con la firma del presente modulo autorizzo/iamo le operazioni in conflitto di interessi. 7. DIRITTO DI RECESSO Il/I sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell articolo 30, comma 6 del D. Lgs. 24.02.1998, n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese, né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda le sottoscrizioni successive di comparti indicati nello stesso Prospetto e oggetto di commercializzazione in Italia, nonché quelle dei comparti successivamente inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. Ove trovi applicazione il diritto di recesso, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto. Non si applica il diritto di recesso Si applica il diritto di recesso 8. UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo. Nel caso di sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a distanza gli unici mezzi di pagamento previsti sono il bonifico bancario o l addebito. Alcuni Soggetti Collocatori possono prevedere solo una modalità di pagamento. 9. CONSEGNA DEL KIID TRAMITE SUPPORTO DURATURO NON CARTACEO Il/I sottoscritto/i si dichiara/no in grado di consultare e gestire autonomamente documenti in formato file elettronico PDF e pertanto, dopo aver preso attenta visione del KIID durante le fasi di sottoscrizione, pur consapevole/i della possibilità di ricevere lo stesso anche in forma cartacea, SCEGLIE/SCELGONO di ricevere il KIID in formato file elettronico PDF, archiviato in un supporto elettronico duraturo (ad es. Cd-Rom, Dvd, pendrive ecc.). 10. LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE L investimento nella Sicav e i rapporti con BNP Paribas Investment Partners Luxembourg sono disciplinati dalla legge lussemburghese. Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle azioni è rimessa alla esclusiva competenza del Foro di Lussemburgo (Granducato di Lussemburgo), salvo che l azionista rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell art. 3 del D. Lgs. n. 206/2005, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo. Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di aver preso attenta visione e accettato le clausole di cui sopra. SOTTOSCRITTORE 1 COINTESTATARIO 2 COINTESTATARIO 3 COINTESTATARIO Luogo e data: Parte riservata ai soggetti incaricati del collocamento Nome del soggetto incaricato del collocamento: Nome dell'effettuante il collocamento e firma per conformità della domanda ed identificazione personale dei firmatari: Codice del Promotore Finanziario: Pag. 3 di 8
INFORMATIVA EX ART. 13, D.LGS. 30 GIUGNO 2006, N. 196 (CODICE DELLA PRIVACY) FUNDQUEST INTERNATIONAL (di seguito anche la SICAV ) non procede ad alcun trattamento di dati personali in Italia, in quanto gli unici soggetti competenti a intrattenere rapporti con la clientela italiana sono gli intermediari incaricati del collocamento e i soggetti incaricati dei pagamenti/soggetti che curano l offerta in Italia (di seguito le Banche ). In particolare, ai sensidell art. 19-quater del Regolamento Consob adottato con delibera n.11971 del 14 maggio 1999 e successive modifiche, la SICAV è tenuta, qualora non abbia una sede secondaria in Italia, a stipulare apposita convenzione con una o più Banche ivi insediate al fine di garantire l esercizio dei diritti patrimoniali degli investitori stabiliti in Italia. Tale convenzione ha per oggetto anche lo svolgimento delle funzioni di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella SICAV (sottoscrizioni, rimborsi e corresponsione dei dividendi). L identità delle altre Banche che dovessero essere designate è desumibile, oltre che dagli specifici riferimenti contenuti nell allegato al modulo di sottoscrizione consegnato a ciascun investitore, dal contratto concluso da quest ultimo mediante sottoscrizione del modulo di sottoscrizione stesso. La presente informativa si riferisce ai trattamenti e alle comunicazioni di dati personali effettuati dalle Banche in connessione con la conclusione del contratto avente ad oggetto l investimento in azioni della SICAV nonché ai trattamenti effettuati dai soggetti che svolgono, per conto delle Banche, i compiti di natura tecnica e organizzativa descritti nella presente informativa. Le Banche procedono ai trattamenti di dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per finalità strumentali all esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori della SICAV. Ai sensi del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 recante disposizioni in materia di protezione dei dati personali (di seguito, il Codice ), le Banche, in qualità di Titolari del trattamento, sono tenuti a fornirle/vi informazioni in merito all utilizzo dei suoi/vostri dati personali. i dati personali in possesso delle Banche sono normalmente acquisiti, in taluni casi anche attraverso tecniche di comunicazione a distanza (quali il sito internet e il servizio di "banca telefonica",) direttamente dall interessato ( interessato ). I dati personali possono inoltre essere acquisiti dalle Banche nell esercizio della propria attività o da soggetti terzi (quali, ad esempio, intermediari incaricati del collocamento). 1. Finalità e modalità del trattamento. I dati personali sono trattati dalle Banche, nella loro qualità di soggetti incaricati dei pagamenti/soggetti che curano l offerta della SICAV, per le finalità strettamente necessarie a: (i) dare esecuzione ad obblighi derivanti da contratti stipulati con la SICAV e/o adempimento, prima della conclusione del contratto, di specifiche richieste dell interessato; (ii) adempimento di obblighi previsti dalla legge, da regolamenti o dalla normativa comunitaria. In particolare i dati che la/vi riguardano potranno essere oggetto di trattamento (art. 4 d. Lgs. cit.) ai fini dell'assolvimento dei vigenti obblighi antiriciclaggio (i.e. d. Lgs. n. 231/07) e antiterrorismo; si precisa che i suoi/vostri dati potranno essere registrati, conservati, consultati in un apposito Archivio Unico informatico appositamente costituito, nonché essere raffrontati, organizzati e selezionati per la registrazione in un apposito registro utile per le valutazioni che l'intermediario deve effettuare sulla clientela, anche nel confronto con altri intermediari del Gruppo di riferimento, al fine di costituire un apposito profilo di rischio di riciclaggio, come previsto dalle normative comunitarie e nazionali. Ogni trattamento effettuato in tali ambiti, derivando da obblighi di Legge non richiede l'espressione del suo/vostro consenso e sarà limitato alle esposte finalità di contrasto al riciclaggio di capitali e antiterrorismo. Per taluni servizi, le Banche si avvalgono di soggetti di propria fiducia che, in qualità di autonomi titolari del trattamento, o in taluni casi, in qualità di responsabili del trattamento, svolgono compiti di natura tecnica od organizzativa, quali: la prestazione di servizi di stampa, imbustamento, trasmissione, trasporto e smistamento di comunicazioni alla clientela; la prestazione di servizi di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela; la prestazione di servizi di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rivenienti da documenti o supporti forniti o originati dagli stessi clienti; la rilevazione del grado di soddisfazione o dei bisogni della clientela; l'attività di intermediazione bancaria e finanziaria; l'attività di revisione contabile e certificazioni di bilancio. In merito alle suddette finalità, La/Vi informiamo che il trattamento e la comunicazione dei suoi/vostri dati personali, da parte delle Banche o dei soggetti di cui al capoverso precedente non necessita del suo/vostro consenso nei casi in cui tale trattamento e comunicazione siano necessari all adempimento di detti obblighi e richieste. In relazione alle finalità descritte, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità sopra evidenziate e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati (con particolare riguardo al caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza). Senza i suoi/vostri dati, le Banche non potrebbero svolgere le proprie funzioni. In particolare, le Banche trattano i dati personali nell espletamento della funzione di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella SICAV, ai fini dell inoltro della lettera di conferma dell investimento, e dello svolgimento delle procedure necessarie per garantire l esercizio dei diritti patrimoniali e sociali degli investitori residenti in Italia. 2. Categorie di dati oggetto di trattamento. in relazione alle finalità descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche trattano i suoi/vostri dati personali relativi a: nominativo, indirizzo e altri elementi di identificazione personale; codice fiscale; estremi identificativi di altri rapporti bancari (IBAN, ABI, CAB, e numero conto corrente); dati relativi al grado di istruzione e al lavoro dell interessato. Le Banche per la loro operatività non necessitano di trattare dati personali che la legge definisce come sensibili (quali, ad esempio, i dati personali idonei a rivelare l origine razziale ed etnica, le convinzioni religiose, le opinioni politiche, i dati idonei a rilevare lo stato di salute, la vita sessuale). Per tali ragioni La/Vi invitiamo a non comunicare alle Banche tale tipologia di dati. Nel caso tuttavia le Banche, per la loro operatività, avessero la necessità di trattare dati di natura sensibile, gli stessi avranno cura di inviarle/vi una nuova specifica informativa e la relativa richiesta di consenso al trattamento. 3. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati del trattamento. Per il perseguimento delle finalità descritte nel precedente paragrafo 1., le Banche necessitano di comunicare, in Italia e all estero, i suoi/vostri dati personali a soggetti terzi, appartenenti alle seguenti categorie: società di gestione/oicr e soggetti che svolgono servizi bancari e finanziari; Autorità e Organi di Vigilanza e controllo ed in generale soggetti, pubblici o privati, con funzioni di rilievo pubblicistico (es. Banca d Italia); altre società del gruppo di appartenenza o comunque società controllanti, controllate o collegate; soggetti che svolgono, per conto delle Banche, i compiti di natura tecnica od organizzativa indicati nel precedente paragrafo 1.; ai soggetti indicati nel Prospetto che Le/Vi è stato consegnato prima della sottoscrizione ovvero reso disponibile, nel rispetto della normativa vigente, via internet,sul sito www.bnpparibas-ip.com ; studi o società nell ambito di rapporti di assistenza e consulenza. I destinatari delle suddette comunicazioni operano in totale autonomia, in qualità di distinti titolari del trattamento, o, in taluni casi, sono stati designati dalle Banche, quali responsabili del trattamento. Il loro elenco, costantemente aggiornato, è disponibile, nell ambito delle rispettive competenze, presso ciascuna Banca. Alcune categorie di persone, in qualità di incaricati del trattamento, possono accedere ai suoi/vostri dati personali ai fini dell adempimento delle mansioni loro attribuite. In particolare, le Banche hanno designato, quali incaricati del trattamento dei dati dei clienti della società: i dipendenti (addetti al back office, responsabile della funzione di controllo interno, responsabile area IT e suoi collaboratori). Possono inoltre venire a conoscenza dei suoi/vostri dati personali, in occasione dell esecuzione dei compiti loro conferiti, anche i soggetti designati dalle Banche quali responsabili del trattamento. I dati personali trattati dalle Banche e dai soggetti che svolgono per conto delle stesse i compiti di natura tecnica e organizzativa non sono oggetto di diffusione. 4. Diritti di cui all articolo 7 del D. Lgs. 30 giugno 2003. La/Vi informiamo che la normativa in materia di protezione dei dati personali conferisce agli interessati la possibilità di esercitare specifici diritti. in particolare, ciascun interessato ha diritto di ottenere: a) conferma dell'esistenza o meno di dati che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile; b) informazioni circa l'origine dei dati personali, le finalità e le modalità del trattamento nonché la logica applicata in caso di trattamento effettuato con l ausilio di strumenti elettronici; c) indicazione degli estremi identificativi del Titolare e dei Responsabili, nonché dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati del trattamento; d) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l'aggiornamento, la rettificazione o, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati. L interessato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta. Può inoltre opporsi al trattamento dei propri dati personali ai fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale. 5. Titolari e Responsabili del trattamento. Titolari del trattamento dei dati personali di cui alla presente informativa sono le Banche identificate nell allegato al modulo di sottoscrizione tempo per tempo vigente. I diritti di cui all art. 7 del d. Lgs. 196/2003 potranno essere esercitati, rivolgendovi al Responsabile pro tempore del trattamento dei dati dei clienti designato ai sensi dell art. 29 del d. Lgs. 196/2003. Ogni informazione in merito all individuazione degli altri Responsabili del trattamento, dei soggetti cui vengono comunicati i dati o che operano per nostro conto può essere richiesta al sopra designato Responsabile. CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI EX ART. 23, D. LGS N. 196 DEL 30 GIUGNO 2003 «CODICE IN MATERIA DI PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI» Il/i sottoscritto/i, dopo attenta lettura dell informativa rilasciata ai sensi dell art. 13 d. Lgs 196/03 Codice in materia di protezione dei dati personali esprime/ono il suo/loro consenso al trattamento dei dati con le modalità e per le finalità ivi indicate, autorizzandone la comunicazione e la diffusione nei limiti indicati nell informativa, e il loro trasferimento all estero: SOTTOSCRITTORE 1 COINTESTATARIO 2 COINTESTATARIO 3 COINTESTATARIO Luogo e data: Pag. 4 di 8
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV FUNDQUEST INTERNATIONAL Il presente modulo di sottoscrizione è l'unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV FUNDQUEST INTERNATIONAL di diritto lussemburghese a struttura multiclasse e multicomparto. La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all investitore copia del documento contenente le Informazioni Chiave per l Investitore (di seguito KIID ) in lingua italiana. N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore) N. Dossier (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive) 1. INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE PRIMO SOTTOSCRITTORE Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza) SECONDO SOTTOSCRITTORE (1 cointestatario o legale rappresentante) TERZO SOTTOSCRITTORE (2 cointestatario o legale rappresentante) QUARTO SOTTOSCRITTORE (3 cointestatario o legale rappresentante) 2) COPIA PER IL SOGGETTO COLLOCATORE Pag. 1 di 8
2. MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1) : in un'unica soluzione Comparto Categorie di Azioni Classic N Classic H EUR Importo (2) Commissione applicabile (3) (1) (2) (3) Oltre alle spese e commissioni indicate nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell Allegato al presente Modulo. Minimo EUR 500 per il primo versamento in ciascun comparto ed in ogni categoria di azioni ed EUR 250 per quelli successivi. Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori. Per la sottoscrizione sarà applicata una commissione così come prevista nel KIID. tramite Piano di accumulo Comparto (4) Categorie di Azioni Commissione applicabile (3) Classic N Classic H EUR 5 anni 10 anni 15 anni versamenti mensili dell importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere versamenti trimestrali dell importo unitario (minimo EUR 100) (5) di EUR in lettere con un versamento iniziale, in un'unica soluzione (minimo EUR 500) pari a EUR in lettere per un investimento complessivo (versamento iniziale + importo rata x n di anni x (12 se mensile; 4 se trimestrale)) pari ad un valore nominale del piano di EUR in lettere Modalità di pagamento delle commissioni di sottoscrizione nel caso di adesione al PAC su azioni di categoria Classic o Classic H EUR: 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6) distribuita in modo lineare sulle rate periodiche Il Soggetto incaricato dei pagamenti per la seguente operazione è BNP Paribas Securities Services, Succursale di Milano, sede legale e amministrativa principale sita in Milano - 20123 - Via Ansperto 5. (4) (5) (6) Modulo valido per l investimento tramite piano di accumulo di un singolo comparto e singola categoria di azioni. L importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR. In ogni caso l ammontare delle commissioni anticipate non dovrà superare 1/3 dell importo del primo versamento ed i diritti fissi e le spese previste devono rappresentare meno di 1/3 della somma versata dal sottoscrittore nel primo anno del piano di accumulo. La sospensione o l interruzione del piano di accumulo richiesta dal Sottoscrittore non danno diritto al rimborso delle commissioni eventualmente anticipate. 3. MEZZI DI PAGAMENTO L importo della sottoscrizione è corrisposto a favore del Soggetto Collocatore a mezzo: ASSEGNO BANCARIO /ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all ordine del Soggetto Collocatore. Numero Assegno Banca emittente / trassata Data BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore. ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto. RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA ( SDD SEPA DIRECT DEBIT )/BONIFICO PERMANENTE Solo per il pagamento dei versamenti successivi nell ambito di un PAC (solo presso i Soggetti Collocatori che offrono tale modalità di sottoscrizione) 4. VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza: 1 giorno lavorativo dalla data di versamento. Valuta di accredito del bonifico bancario e dell addebito sul conto corrente con contestuale giroconto: giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore. Il Soggetto Collocatore disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante bonifico a favore della Sicav sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei pagamenti. 5. CONFERIMENTO DEI MANDATI Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito: (i) mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario ) affinché questi provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore a gestire l incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto incaricato dei pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso. (ii) mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del sottoscrittore e su istruzioni dell Ente Mandatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav, o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione dei termini e delle condizioni del presente Modulo di sottoscrizione. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. I mandati possono essere revocati in qualsiasi momento. Pag. 2 di 8
6. DICHIARAZIONI E PRESE D ATTO 1) Dichiaro/iamo di aver ricevuto copia del KIID, che accetto/iamo in ogni sua parte. 2) Dichiaro/iamo di aver ricevuto l Allegato al presente modulo di sottoscrizione, contenente le informazioni concernenti: i) il collocamento in Italia delle azioni della Sicav Fundquest International di diritto lussemburghese e i soggetti che la commercializzano in Italia; ii) le modalità di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni; iii) gli oneri commissionali applicati in Italia e le agevolazioni finanziarie; iv) le modalità di distribuzione dei dividendi (ove previsti), i termini di diffusione della documentazione informativa ed il regime fiscale. 3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono sottoscritte a beneficio di terzi soggetti. 4) Dichiaro/iamo di non essere soggetto/i statunitense/i, come definito nel Prospetto, e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore, qualora assumo/assumiamo la qualità di soggetto statunitense. 5) Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo del primo sottoscrittore. 6) Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno (ci impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del Soggetto Collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, al rimborso di tutti i danni conseguentemente sopportati dal Soggetto Collocatore stesso e/o dalla società. 7) Prendo/iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili le somme versate. 8) Prendo/iamo atto che il sottoscrittore e i cointestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiaro/iamo irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione. 9) Prendo/iamo atto della possibile esistenza di un interesse proprio del Soggetto Collocatore alla promozione e alla distribuzione delle azioni della Sicav, sia in virtù di eventuali rapporti di gruppo, sia perché a fronte degli investimenti dei sottoscrittori percepisce tutte o parte delle eventuali commissioni di sottoscrizione, di rimborso e di conversione e parte delle ulteriori commissioni che gravano sulle azioni. Con la firma del presente modulo autorizzo/iamo le operazioni in conflitto di interessi. 7. DIRITTO DI RECESSO Il/I sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell articolo 30, comma 6 del D. Lgs. 24.02.1998, n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese, né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda le sottoscrizioni successive di comparti indicati nello stesso Prospetto e oggetto di commercializzazione in Italia, nonché quelle dei comparti successivamente inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. Ove trovi applicazione il diritto di recesso, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto. Non si applica il diritto di recesso Si applica il diritto di recesso 8. UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo. Nel caso di sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a distanza gli unici mezzi di pagamento previsti sono il bonifico bancario o l addebito. Alcuni Soggetti Collocatori possono prevedere solo una modalità di pagamento. 9. CONSEGNA DEL KIID TRAMITE SUPPORTO DURATURO NON CARTACEO Il/I sottoscritto/i si dichiara/no in grado di consultare e gestire autonomamente documenti in formato file elettronico PDF e pertanto, dopo aver preso attenta visione del KIID durante le fasi di sottoscrizione, pur consapevole/i della possibilità di ricevere lo stesso anche in forma cartacea, SCEGLIE/SCELGONO di ricevere il KIID in formato file elettronico PDF, archiviato in un supporto elettronico duraturo (ad es. Cd-Rom, Dvd, pendrive ecc.). 10. LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE L investimento nella Sicav e i rapporti con BNP Paribas Investment Partners Luxembourg sono disciplinati dalla legge lussemburghese. Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle azioni è rimessa alla esclusiva competenza del Foro di Lussemburgo (Granducato di Lussemburgo), salvo che l azionista rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell art. 3 del D. Lgs. n. 206/2005, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo. Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di aver preso attenta visione e accettato le clausole di cui sopra. SOTTOSCRITTORE 1 COINTESTATARIO 2 COINTESTATARIO 3 COINTESTATARIO Luogo e data: Parte riservata ai soggetti incaricati del collocamento Nome del soggetto incaricato del collocamento: Nome dell'effettuante il collocamento e firma per conformità della domanda ed identificazione personale dei firmatari: Codice del Promotore Finanziario: Pag. 3 di 8
INFORMATIVA EX ART. 13, D.LGS. 30 GIUGNO 2006, N. 196 (CODICE DELLA PRIVACY) FUNDQUEST INTERNATIONAL (di seguito anche la SICAV ) non procede ad alcun trattamento di dati personali in Italia, in quanto gli unici soggetti competenti a intrattenere rapporti con la clientela italiana sono gli intermediari incaricati del collocamento e i soggetti incaricati dei pagamenti/soggetti che curano l offerta in Italia (di seguito le Banche ). In particolare, ai sensidell art. 19-quater del Regolamento Consob adottato con delibera n.11971 del 14 maggio 1999 e successive modifiche, la SICAV è tenuta, qualora non abbia una sede secondaria in Italia, a stipulare apposita convenzione con una o più Banche ivi insediate al fine di garantire l esercizio dei diritti patrimoniali degli investitori stabiliti in Italia. Tale convenzione ha per oggetto anche lo svolgimento delle funzioni di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella SICAV (sottoscrizioni, rimborsi e corresponsione dei dividendi). L identità delle altre Banche che dovessero essere designate è desumibile, oltre che dagli specifici riferimenti contenuti nell allegato al modulo di sottoscrizione consegnato a ciascun investitore, dal contratto concluso da quest ultimo mediante sottoscrizione del modulo di sottoscrizione stesso. La presente informativa si riferisce ai trattamenti e alle comunicazioni di dati personali effettuati dalle Banche in connessione con la conclusione del contratto avente ad oggetto l investimento in azioni della SICAV nonché ai trattamenti effettuati dai soggetti che svolgono, per conto delle Banche, i compiti di natura tecnica e organizzativa descritti nella presente informativa. Le Banche procedono ai trattamenti di dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per finalità strumentali all esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori della SICAV. Ai sensi del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 recante disposizioni in materia di protezione dei dati personali (di seguito, il Codice ), le Banche, in qualità di Titolari del trattamento, sono tenuti a fornirle/vi informazioni in merito all utilizzo dei suoi/vostri dati personali. i dati personali in possesso delle Banche sono normalmente acquisiti, in taluni casi anche attraverso tecniche di comunicazione a distanza (quali il sito internet e il servizio di "banca telefonica",) direttamente dall interessato ( interessato ). I dati personali possono inoltre essere acquisiti dalle Banche nell esercizio della propria attività o da soggetti terzi (quali, ad esempio, intermediari incaricati del collocamento). 1. Finalità e modalità del trattamento. I dati personali sono trattati dalle Banche, nella loro qualità di soggetti incaricati dei pagamenti/soggetti che curano l offerta della SICAV, per le finalità strettamente necessarie a: (i) dare esecuzione ad obblighi derivanti da contratti stipulati con la SICAV e/o adempimento, prima della conclusione del contratto, di specifiche richieste dell interessato; (ii) adempimento di obblighi previsti dalla legge, da regolamenti o dalla normativa comunitaria. In particolare i dati che la/vi riguardano potranno essere oggetto di trattamento (art. 4 d. Lgs. cit.) ai fini dell'assolvimento dei vigenti obblighi antiriciclaggio (i.e. d. Lgs. n. 231/07) e antiterrorismo; si precisa che i suoi/vostri dati potranno essere registrati, conservati, consultati in un apposito Archivio Unico informatico appositamente costituito, nonché essere raffrontati, organizzati e selezionati per la registrazione in un apposito registro utile per le valutazioni che l'intermediario deve effettuare sulla clientela, anche nel confronto con altri intermediari del Gruppo di riferimento, al fine di costituire un apposito profilo di rischio di riciclaggio, come previsto dalle normative comunitarie e nazionali. Ogni trattamento effettuato in tali ambiti, derivando da obblighi di Legge non richiede l'espressione del suo/vostro consenso e sarà limitato alle esposte finalità di contrasto al riciclaggio di capitali e antiterrorismo. Per taluni servizi, le Banche si avvalgono di soggetti di propria fiducia che, in qualità di autonomi titolari del trattamento, o in taluni casi, in qualità di responsabili del trattamento, svolgono compiti di natura tecnica od organizzativa, quali: la prestazione di servizi di stampa, imbustamento, trasmissione, trasporto e smistamento di comunicazioni alla clientela; la prestazione di servizi di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela; la prestazione di servizi di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rivenienti da documenti o supporti forniti o originati dagli stessi clienti; la rilevazione del grado di soddisfazione o dei bisogni della clientela; l'attività di intermediazione bancaria e finanziaria; l'attività di revisione contabile e certificazioni di bilancio. In merito alle suddette finalità, La/Vi informiamo che il trattamento e la comunicazione dei suoi/vostri dati personali, da parte delle Banche o dei soggetti di cui al capoverso precedente non necessita del suo/vostro consenso nei casi in cui tale trattamento e comunicazione siano necessari all adempimento di detti obblighi e richieste. In relazione alle finalità descritte, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità sopra evidenziate e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati (con particolare riguardo al caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza). Senza i suoi/vostri dati, le Banche non potrebbero svolgere le proprie funzioni. In particolare, le Banche trattano i dati personali nell espletamento della funzione di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella SICAV, ai fini dell inoltro della lettera di conferma dell investimento, e dello svolgimento delle procedure necessarie per garantire l esercizio dei diritti patrimoniali e sociali degli investitori residenti in Italia. 2. Categorie di dati oggetto di trattamento. in relazione alle finalità descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche trattano i suoi/vostri dati personali relativi a: nominativo, indirizzo e altri elementi di identificazione personale; codice fiscale; estremi identificativi di altri rapporti bancari (IBAN, ABI, CAB, e numero conto corrente); dati relativi al grado di istruzione e al lavoro dell interessato. Le Banche per la loro operatività non necessitano di trattare dati personali che la legge definisce come sensibili (quali, ad esempio, i dati personali idonei a rivelare l origine razziale ed etnica, le convinzioni religiose, le opinioni politiche, i dati idonei a rilevare lo stato di salute, la vita sessuale). Per tali ragioni La/Vi invitiamo a non comunicare alle Banche tale tipologia di dati. Nel caso tuttavia le Banche, per la loro operatività, avessero la necessità di trattare dati di natura sensibile, gli stessi avranno cura di inviarle/vi una nuova specifica informativa e la relativa richiesta di consenso al trattamento. 3. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati del trattamento. Per il perseguimento delle finalità descritte nel precedente paragrafo 1., le Banche necessitano di comunicare, in Italia e all estero, i suoi/vostri dati personali a soggetti terzi, appartenenti alle seguenti categorie: società di gestione/oicr e soggetti che svolgono servizi bancari e finanziari; Autorità e Organi di Vigilanza e controllo ed in generale soggetti, pubblici o privati, con funzioni di rilievo pubblicistico (es. Banca d Italia); altre società del gruppo di appartenenza o comunque società controllanti, controllate o collegate; soggetti che svolgono, per conto delle Banche, i compiti di natura tecnica od organizzativa indicati nel precedente paragrafo 1.; ai soggetti indicati nel Prospetto che Le/Vi è stato consegnato prima della sottoscrizione ovvero reso disponibile, nel rispetto della normativa vigente, via internet,sul sito www.bnpparibas-ip.com ; studi o società nell ambito di rapporti di assistenza e consulenza. I destinatari delle suddette comunicazioni operano in totale autonomia, in qualità di distinti titolari del trattamento, o, in taluni casi, sono stati designati dalle Banche, quali responsabili del trattamento. Il loro elenco, costantemente aggiornato, è disponibile, nell ambito delle rispettive competenze, presso ciascuna Banca. Alcune categorie di persone, in qualità di incaricati del trattamento, possono accedere ai suoi/vostri dati personali ai fini dell adempimento delle mansioni loro attribuite. In particolare, le Banche hanno designato, quali incaricati del trattamento dei dati dei clienti della società: i dipendenti (addetti al back office, responsabile della funzione di controllo interno, responsabile area IT e suoi collaboratori). Possono inoltre venire a conoscenza dei suoi/vostri dati personali, in occasione dell esecuzione dei compiti loro conferiti, anche i soggetti designati dalle Banche quali responsabili del trattamento. I dati personali trattati dalle Banche e dai soggetti che svolgono per conto delle stesse i compiti di natura tecnica e organizzativa non sono oggetto di diffusione. 4. Diritti di cui all articolo 7 del D. Lgs. 30 giugno 2003. La/Vi informiamo che la normativa in materia di protezione dei dati personali conferisce agli interessati la possibilità di esercitare specifici diritti. in particolare, ciascun interessato ha diritto di ottenere: a) conferma dell'esistenza o meno di dati che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile; b) informazioni circa l'origine dei dati personali, le finalità e le modalità del trattamento nonché la logica applicata in caso di trattamento effettuato con l ausilio di strumenti elettronici; c) indicazione degli estremi identificativi del Titolare e dei Responsabili, nonché dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati del trattamento; d) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l'aggiornamento, la rettificazione o, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati. L interessato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta. Può inoltre opporsi al trattamento dei propri dati personali ai fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale. 5. Titolari e Responsabili del trattamento. Titolari del trattamento dei dati personali di cui alla presente informativa sono le Banche identificate nell allegato al modulo di sottoscrizione tempo per tempo vigente. I diritti di cui all art. 7 del d. Lgs. 196/2003 potranno essere esercitati, rivolgendovi al Responsabile pro tempore del trattamento dei dati dei clienti designato ai sensi dell art. 29 del d. Lgs. 196/2003. Ogni informazione in merito all individuazione degli altri Responsabili del trattamento, dei soggetti cui vengono comunicati i dati o che operano per nostro conto può essere richiesta al sopra designato Responsabile. CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI EX ART. 23, D. LGS N. 196 DEL 30 GIUGNO 2003 «CODICE IN MATERIA DI PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI» Il/i sottoscritto/i, dopo attenta lettura dell informativa rilasciata ai sensi dell art. 13 d. Lgs 196/03 Codice in materia di protezione dei dati personali esprime/ono il suo/loro consenso al trattamento dei dati con le modalità e per le finalità ivi indicate, autorizzandone la comunicazione e la diffusione nei limiti indicati nell informativa, e il loro trasferimento all estero: SOTTOSCRITTORE 1 COINTESTATARIO 2 COINTESTATARIO 3 COINTESTATARIO Luogo e data: Pag. 4 di 8
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV FUNDQUEST INTERNATIONAL Il presente modulo di sottoscrizione è l'unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV FUNDQUEST INTERNATIONAL di diritto lussemburghese a struttura multiclasse e multicomparto. La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all investitore copia del documento contenente le Informazioni Chiave per l Investitore (di seguito KIID ) in lingua italiana. N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore) N. Dossier (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive) 1. INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE PRIMO SOTTOSCRITTORE Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza) SECONDO SOTTOSCRITTORE (1 cointestatario o legale rappresentante) TERZO SOTTOSCRITTORE (2 cointestatario o legale rappresentante) QUARTO SOTTOSCRITTORE (3 cointestatario o legale rappresentante) 3) COPIA PER IL PROMOTORE Pag. 1 di 8
2. MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1) : in un'unica soluzione Comparto Categorie di Azioni Classic N Classic H EUR Importo (2) Commissione applicabile (3) (1) (2) (3) Oltre alle spese e commissioni indicate nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell Allegato al presente Modulo. Minimo EUR 500 per il primo versamento in ciascun comparto ed in ogni categoria di azioni ed EUR 250 per quelli successivi. Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori. Per la sottoscrizione sarà applicata una commissione così come prevista nel KIID. tramite Piano di accumulo Comparto (4) Categorie di Azioni Commissione applicabile (3) Classic N Classic H EUR 5 anni 10 anni 15 anni versamenti mensili dell importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere versamenti trimestrali dell importo unitario (minimo EUR 100) (5) di EUR in lettere con un versamento iniziale, in un'unica soluzione (minimo EUR 500) pari a EUR in lettere per un investimento complessivo (versamento iniziale + importo rata x n di anni x (12 se mensile; 4 se trimestrale)) pari ad un valore nominale del piano di EUR in lettere Modalità di pagamento delle commissioni di sottoscrizione nel caso di adesione al PAC su azioni di categoria Classic o Classic H EUR: 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6) distribuita in modo lineare sulle rate periodiche Il Soggetto incaricato dei pagamenti per la seguente operazione è BNP Paribas Securities Services, Succursale di Milano, sede legale e amministrativa principale sita in Milano - 20123 - Via Ansperto 5. (4) (5) (6) Modulo valido per l investimento tramite piano di accumulo di un singolo comparto e singola categoria di azioni. L importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR. In ogni caso l ammontare delle commissioni anticipate non dovrà superare 1/3 dell importo del primo versamento ed i diritti fissi e le spese previste devono rappresentare meno di 1/3 della somma versata dal sottoscrittore nel primo anno del piano di accumulo. La sospensione o l interruzione del piano di accumulo richiesta dal Sottoscrittore non danno diritto al rimborso delle commissioni eventualmente anticipate. 3. MEZZI DI PAGAMENTO L importo della sottoscrizione è corrisposto a favore del Soggetto Collocatore a mezzo: ASSEGNO BANCARIO /ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all ordine del Soggetto Collocatore. Numero Assegno Banca emittente / trassata Data BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore. ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto. RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA ( SDD SEPA DIRECT DEBIT )/BONIFICO PERMANENTE Solo per il pagamento dei versamenti successivi nell ambito di un PAC (solo presso i Soggetti Collocatori che offrono tale modalità di sottoscrizione) 4. VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza: 1 giorno lavorativo dalla data di versamento. Valuta di accredito del bonifico bancario e dell addebito sul conto corrente con contestuale giroconto: giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore. Il Soggetto Collocatore disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante bonifico a favore della Sicav sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei pagamenti. 5. CONFERIMENTO DEI MANDATI Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito: (i) mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario ) affinché questi provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore a gestire l incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto incaricato dei pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso. (ii) mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del sottoscrittore e su istruzioni dell Ente Mandatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav, o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione dei termini e delle condizioni del presente Modulo di sottoscrizione. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. I mandati possono essere revocati in qualsiasi momento. Pag. 2 di 8