Allegato "B" - REGISTRO RISCHI DIFFERENZIATO PER SERVIZIO REGISTRO RISCHI DEL SERVIZIO 1 - ANAGRAFE STATO CIVILE ELETTORALE E CED Procedimenti/Proces si soggetti a rischio di corruzione individuati dal Dirigente, di cui all art. 1, comma 16 della Legge 6.11.2012 n. 190 ed altre ulteriori attività autonomamente rilevate (art. 6, comma 2 lettera c del Piano) Fasi del processo / procedimento / attività Riferimenti normativi (legislativi e regolamentari) Tempi di conclusione del processo / procedimento / attività Soggetti coinvolti Tipologia di rischio rilevato - esigenza di intervento Valutazione del rischio Misure di contrasto attualmente in essere Misure di contrasto da attuare Responsabile dell'attuazione della misura di contrasto al rischio di corruzione rilevato Tempi di attuazione degli interventi di contrasto PROGRAMMAZIONE E PROGETTAZIONE: art. 32 d.lgs. DETERMINAZIONE A 50/2016 CONTRARRE E INDIZIONE DELLA PROCEDURA DI GARA. parte II d.lgs. 50/2016 Rischi di: * Limitazione della libera concorrenza; * Frazionamento del valore dell appalto/con-cessione; * incongruità e incoerenza dell importo presunto dell appalto/concessione; * discrezionalità nelle modalità di scelta dei concorrenti; * requisiti di partecipazione richiesti in modo non proporzionato rispetto all oggetto e al valore * mancata o scarsa oggettività nella scelta dei criteri per l attribuzione del punteggio tecnico dell offerta economicamente più vantaggiosa; dell appalto/concessione - * eccessivo ricorso alle procedure di urgenza e negoziate. ricorso per qualsiasi tipologia di fornitura e servizio ai Mercati Elettronici nazionale - MEPA - e Regionale Sintel (ad eccezione di importi sotto i 1.000,00) obbligo di motivazione nella determina a contrarre in relazione alla natura, quantità e tempistica dell'appalto da gestire in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento
1 AFFIDAMENTO/ CONCESSIONE DI LAVORI, SERVIZI O FORNITUREnon affidati alla SUA (Stazione Unica Appaltante) della Provincia di Lecco parte II - titolo VI del d.lgs. 50/2016 * Responsabile del Servizio * Direttori di esecuzione: Granito M.L., Redaelli M. A., Catalano A. disparità di trattamento - violazione della par condicio - tutela della concorrenza 15 con l'introduzione della misura sopra indicata, relativa all'obbligo di gestire gare (per importi superiori a 1.000,00) solo su piattaforme informatiche: garanzia dell'accessibilità online della documentazione di gara; garanzia di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte; tracciabilità dell'intera procedura istituzione degli albi di fornitori/prestatori di servizio con obbligo di indicazione, da parte del concorrente, di iscrizione alla piattaforma sintel; estrazione a sorte di almeno 5 concorrenti, se sussitono in tale numero iscritti nel relativo albo comunale - garanzia di rotazione non includendo, nella fase del sorteggio, l'aggiudicatario della procedura in scadenza; sorteggio con assegnazione di codici abbinati - in ordine decrescente - ai protocolli di arrivo, al fine di rispettare le disposizioni di cui all'art. 36 del D.lgs. 50/2016; obbligo di rotazione nel caso di affidamenti diretti ad eccezione delle ipotesi di cui all'art. 63 del D.lgs. Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced 01/09/2016 NOMINA DELLA COMMISSIONE DI GARA. parte II, titolo III, capo III, sezione II del d.lgs. 50/2016 Successivamente al (da effettuarsi nel termine di caso in cui il criterio presentazione delle di aggiudicazione, ai offerte sensi dell'art. 95 del d.lgs. 50/2016, sia quello dell'offerta economicamente più vantaggiosa) conflitto di interessi dei componenti delle commissioni turnover - ove possibile - dei componenti rilascio preventivo, da parte dei commissari, di dichiarazioni attestanti: 1) di non trovarsi in conflitto di interesse 2) assenza di cause di incompatibilità 3) in caso di professionisti: di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni VERIFICA DEL POSSESSO REQUISI DICHIARA IN GARA GESONE E ESECUZIONE DELL APPALTO artt. 36, 80 e 83 del d.lgs. 50/2016 art. 31 del d.lgs. 50/2016 Successivamente all aggiudicazione provvisoria della procedura di gara Tempi indicati nel relativo contratto. Verifiche non complete Rapporti non corretti con la controparte * Scarso controllo e/o mancata realizzazione dolosa degli adempimenti contrattuali Attivazione delle verifiche indipendentemente dalla procedura di aggiudicazione Rotazione, ove possibile, compatibilmente con il personale in essere, del Direttore di esecuzione rispettare la check list dei controlli (direttiva interna) predisposta dal Comune di Merate approvazioni di varianti non necessarie o effettuate a seguito di stime iniziali non corrette x agevolare imprese pubblicazione, contestualmente alla loro approvazione, delle varianti in corso d'opera
art. 105 del d.lgs. 50/2016 alterazioni delle attività di controllo durante l'esecuzione del contratto - emissione di certificati di regolare esecuzione su prestazioni non svolte Alterazione della concorrenza relative a mancati controlli inerenti il subappalto Alterazione della concorrenza relative a mancati controlli inerenti il subappalto 2 CERFICAZIONI ANAGRAFICHE E DI STATO CIVILE RILASCIO DIRETTO ALLO SPORTELLO O SPEDIZIONE TRAMITE POSTA DPR 445/2000 DPR 223/1989 DPR 396/2000 IMMEDIATO O ENTRO 7 GG. (POSTA) CATALANO A. - GRANITO M.L. - ELIA I. - MAGGIO S. - SVALA L. - VILLA G. - ZEULI G. Disparità di trattamento 12 rotazione del personale allo sportello Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced 3 CERFICAZIONI ELETTORALI RILASCIO DIRETTO ALLO SPORTELLO O SPEDIZIONE TRAMITE POSTA DPR 445/2000 L. 6/1996 IMMEDIATO O ENTRO 7 GG. (POSTA) ELIA I. - REDAELLI M.A. Disparità di trattamento 9 rotazione del personale allo sportello Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced 4 ISCRIZIONE ANAGRAFICA PER CAMBIO RESIDENZA/CAMBIO VIA RICEZIONE DICHIARAZIONE ALLO SPORTELLO O TRAMITE PROTOCOLLO DPR 223/1989 TU 286/1999 DPR 394/1999 D.L. 5/2012 L.35/2012 ENTRO 48 ORE DALLA RICHIESTA CATALANO A. - GRANITO M.L. - ELIA I. - MAGGIO S. - SVALA L. - VILLA G. - ZEULI G. Disparità di trattamento 15 rotazione del personale allo sportello Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced 5 RILASCIO CARTE D'IDENTA' RILASCIO DIRETTO ALLO SPORTELLO R.D. 773/1931 IMMEDIATO CATALANO A. - GRANITO M.L. - ELIA I. - MAGGIO S. - SVALA L. - VILLA G. - ZEULI G. Disparità di trattamento 15 rotazione del personale allo sportello Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced 6 RILASCIO DELLA CITTADINANZA ITALIANA RICEZIONE RICHIESTA ALLO SPORTELLO O TRAMITE PROTOCOLLO - DECRETO PREFETZIO L. 123/1983 L. 180/1986 L. 91/1992 AL TERMINE DELLE VERIFICHE PRESCRITTE GRANITO M.L. Disparità di trattamento 15 verifica a campione sul 5% delle cittadinanze rilasciate circa il rispetto dei tempi da parte del Responsabile di Servizio Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced 7 CONCESSIONI CIMITERIALI ASSEGNAZIONE SEPOLTURA PREVIO PAGAMENTO TARIFFA E PREDISPOSIZIONE CONTRATTO DI CONCESSIONE CIMITERIALE ASSEGNAZIONE IMMEDIATA DIETRO RICHIESTA - PREDISPOSIZIONE CONTRATTO ENTRO 30 GG. DAL PAGAMENTO CATALANO A. - MAGGIO S. Disparità di trattamento con agevolazione nell'assegnazione dei posti 15 rispetto del regolamento con sottoscrizione del Sindaco nei casi di deroga allo stesso - verifica a campione sul 3% delle concessioni rilasciate trimestralmente per la verifica del rispetto del regolamento cimiteriale e della normativa in vigore Responsabile del servizio Anagrafe, Stato Civile, Elettorale e Ced